【正文】 沒有充分利用資源 ， 生產(chǎn)規(guī)模偏大 ， P高 ， 資源浪費 ， 消費者負(fù)擔(dān)加重 ， 差別的假象 ， 競銷手段太多 。 ? 另一方面 ， 生產(chǎn) 、 銷售更多樣化的產(chǎn)品 ， 以供消費者選擇 ， 雖導(dǎo)致多余的生產(chǎn)能力 ， 但能滿足不同消費者的不同偏好 ， 而且鼓勵競爭與創(chuàng)新 ， 推動社會發(fā)展 。 LAC LMC Q P Q2 P0 AR0=MR0 E0 Q0 AR1 MR1 E1 Q1 P1 完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭市場的廠商均衡比較 AR2 MR2 E2 P2 第三節(jié) 寡頭壟斷市場 （ Oligopoly Market） 一、寡頭壟斷市場的特征 ? 概念： 由少數(shù)幾家廠商控制整個市場的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的一種市場。如汽車、鋼鐵、鋁、化工、電氣設(shè)備等行業(yè)。 ? 基本特征 ? 廠商極少 (Small number of firms) ? 產(chǎn)品同質(zhì)或異質(zhì) (Product differentiation may or may not exist) ? 進出不易 (Barriers to entry) ? 相互依存 (Price player or Price searcher) ? 廠商意識到它們策略之間的相互依賴性： 廠商之間價格與產(chǎn)量的變動都會影響其對手的產(chǎn)量和利潤。 ? 廠商之間可能合作行事 —— 合謀 ，也可能獨立行事 —— 不合作 。 ? 主要特征：相互依存所引起的合作與自利的沖突。 ? 類型 ?從提供產(chǎn)品的性質(zhì)看可分為： ? 純粹寡頭 (pure oligopoly)：產(chǎn)品同質(zhì)，不存在產(chǎn)品差別。如冶金、煤炭、化工原料、建材等行業(yè) ? 差別寡頭 (differentiated oligopoly)：產(chǎn)品不同質(zhì)，存在產(chǎn)品差別。如汽車、機械、電器等行業(yè)。 ?從構(gòu)成寡頭壟斷行業(yè)的廠商數(shù)目來看可分為： ? 雙頭寡頭 (duopoly) ? 多頭寡頭 ?從行為方式上看可分為 ? 合謀 (collusion)（或勾結(jié)性的）：如 卡特爾模型。 即寡頭壟斷廠商為避免由于相互依存所產(chǎn)生的不確定性和競爭而導(dǎo)致的兩敗俱傷，從而進行的某種形式的勾結(jié)或串謀。 ? 非合謀（或非勾結(jié)性的）：如 古諾模型、斯威齊模型。 這種模型是假設(shè)對手的反應(yīng)方式一經(jīng)確定后就保持不變并重復(fù)出現(xiàn)。 二、古諾模型 —— 非勾結(jié)性寡頭模型 ? 數(shù)量（產(chǎn)量）競爭 (quantity petition)： 企業(yè)之間的競爭在于選擇不同的產(chǎn)出水平 ? 古諾模型 (Cournot Model)： 由法國數(shù)理經(jīng)濟學(xué)家奧古斯丁 古諾 (Autoine Cournot)在 1838年提出的雙寡頭模型。 ? 它是一個研究廠商間不存在任何形式的正式的或非正式的勾結(jié)性的一個模型。與斯威齊模型一同被稱為獨立條件下的寡頭廠商模型。由于它是分析寡頭條件下廠商行為的最基本的模型，因而被稱為寡頭壟斷理論的出發(fā)點。 ? 假設(shè) ? 兩家廠商勢均力敵，相互競爭，同時決策。 ? 生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，價格取決于兩寡頭產(chǎn)量之和，生產(chǎn)成本為零。 ? 需求曲線是線形的，雙方準(zhǔn)確的了解需求曲線。 ? 雙方?jīng)Q策時都將對方產(chǎn)量視為既定 :即各個廠商將它的競爭對手的產(chǎn)量水平當(dāng)作固定的，然后決定自己的產(chǎn)量以實現(xiàn)利潤最大化。 案例：雙寡頭序貫博弈的動態(tài)古諾模型 水的需求曲線 (假定 MC=0) 數(shù)量 價格 總收益 0 $120 $ 0 10 110 1, 100 20 100 2, 000 30 90 2, 700 40 80 3, 200 50 70 3, 500 60 60 3, 600 70 50 3, 500 80 40 3, 200 90 30 2, 700 100 20 2, 000 110 10 1, 100 120 0 0 ?如果處于競爭市場中，水的價格會競爭性地趨向零邊際成本 : ? P = MC = 0， Q = 120 ?如果處于壟斷市場中，價格和供給量依據(jù)兩家廠商總利潤的最大化而定 : ? P = 60， Q = 60 ?壟斷者選擇價格為 60，數(shù)量為 60，達到利潤最大化，此時價格大于邊際成本。 ?雙頭呢？ 第一輪 ： 產(chǎn)量 單位價格 收益 ? A 先進入決定自己生產(chǎn) ： 60 $60 $3600 ? B后進入決定的產(chǎn)量： 30 ? 第一輪的生產(chǎn)總合： 90 $30 $2700 第二輪： ? A 預(yù)計 B寡頭留給自己 的市場容量為 3Q/4： 45 ? B再次進入 ： 如此反復(fù)，直到第 N輪。 A廠商 B廠商 OQ1=Q/2 OQ1/2=Q/4 (/4)/2=3Q/8 (Q3Q/8)/2=5Q/16 (Q5Q/16)/2=11Q/32 (Q11Q/32)/2=21Q/64 Q/8 Q/32 +Q/16 +Q/64 p1 p2 D=f(p) Q Q1 Q2 F G H p o Q P ? 如果只有 A、 B兩個廠商，市場總?cè)萘繛?Q，則： A廠商的均衡產(chǎn)量為： Q(1/21/81/32……)=Q[1 (1/2+1/8+1/32+……)]=Q/3 B廠商的均衡產(chǎn)量為： Q（ 1/4+1/16+1/64+…… ） =Q/3 ? 行業(yè)的均衡總產(chǎn)量為： Q/3+Q/3=2/3Q ?因此這個案例的結(jié)果： ?A廠商的均衡產(chǎn)量 =B廠商均衡產(chǎn)量 =1Q/3=120/3=40 ?行業(yè)的均衡產(chǎn)量 =2Q/3=80 ?總收益 =80*40=3200 ? 推廣到一般結(jié)論： 每個寡頭廠商的均衡產(chǎn)量 = Q ? 1/（ m+1） 行業(yè)的均衡總產(chǎn)量 =Q ? m/（ m+1） 其中： m為廠商數(shù)量 ?雙寡頭的例子說明 ?社會有效率的水量是 120加侖 , 但是壟斷者僅僅提供了60加侖的水量，因為它們追求最大化的總利潤 3600加侖。 ?如果兩廠商選擇合作，通過特定的產(chǎn)量與價格組合能使其利潤最大化 ? 但是由于 自利 ： 追求私利分別地決定產(chǎn)量水平時，導(dǎo)致的可能結(jié)果 : ? 總產(chǎn)量比壟斷產(chǎn)量多，但是比競爭產(chǎn)量少 ? 市場價格比壟斷價格低，但是比競爭價格高 ? 總利潤比壟斷利潤少，但有壟斷利潤 ? 古諾模型：基于反應(yīng)函數(shù)的代數(shù)方法 例：設(shè)市場反需求函數(shù)為 P=1500Q，其中 Q=QA+QB，兩寡頭的成本均為零。 πA (QA， QB)=TRATCA=PQATCA= 1500QAQA2QAQB 根據(jù)極大值條件， 則： QA=750QB/2 即為 A廠商的反應(yīng)函數(shù)。 同理： πB(QA， QB)=TRBTCB== 1500QBQB2QAQB 則： QB=750QA/2 即為 B廠商的反應(yīng)函數(shù) . 則可求得 QA=QB＝ 500； P＝ 500 古諾模型和反應(yīng)函數(shù) QA QB 500 500 750 750 1500 1500 E(500,500) QA=750QB/2 QB=750QA/2 O ?反應(yīng)函數(shù)： 一個廠商的產(chǎn)量是另外一個廠商產(chǎn)量的函數(shù) 。 ? 補充：古諾均衡示例（成本不為零時） 設(shè)市場反需求函數(shù)為 P=60Q，其中 Q=Q1+Q2，寡頭 1的成本函數(shù)為 TC1(Q1)=Q12，寡頭 2的成本函數(shù)為TC2(Q2)=Q22+15Q2。 于是，寡頭 1的利潤函數(shù)為： π1(Q1， Q2)=TR1TC1=PQ1TC1= (60Q1Q2) Q1 Q12 對 Q1求導(dǎo)，得 11 2 116 0 2 2 0Q Q ?? ? ? ? ? ??? ?1 1 2 21 r e a c tio n f u n c tio n1 ( ) 15 ( 1)4Q R Q Q? ? ?寡頭的反應(yīng)函數(shù) 為古諾均衡示例（續(xù) 1）： 類似地，寡頭 2的利潤函數(shù)為 π2(Q1， Q2)=PQ2TC2= (60Q1Q2) Q2 Q2215Q2 對 Q2求導(dǎo)，得： ? ?2 2 1 12 r e a c tio n f u n c tio n4 5 1 ( ) ( 2)44Q R Q Q? ? ?寡頭 的反應(yīng)函數(shù) 為12 1 3 , 8??將式( 1 ) 與( 2 ) 聯(lián)立求得22 1 226 0 2 2 1 5 0Q Q ?? ? ? ? ? ? ??古諾均衡示例（續(xù) 2） 60 15 45/4 45 Q2 Q1 O Firm 1’s reaction curve Q1=R1(Q2)=15Q2/4 Firm 2’s reaction curve Q2=R2(Q1)=45/4Q1/4 8 13 E Cournot Equilibrium ? 寡頭市場的 價格比較穩(wěn)定 ，寡頭之間一般不進行價格競爭。美國經(jīng)濟學(xué)家斯威奇（ Sweezy）用拐折的需求曲線模型對此作出了解釋。 ? 基本前提： 在既定的市場價格水平上，任何一個寡頭壟斷者都不敢隨意變動其銷售量和價格。如果其中一個廠商提高價格，其它廠商因為擔(dān)心銷售量減少而不會跟著提價；如果其中一個廠商降低價格，則其它廠商必定也會跟著降價競相銷售，以爭取更多的銷售量。 三、斯威齊模型 — 非勾結(jié)行性寡頭模型 ? 假設(shè)： 壟斷廠商的價格反應(yīng)是跟跌不跟漲 P Q O d D D d MR1 MR2 P0 Q0 MC1 MC2 ?價格剛性問題 ：市場價格不隨某些因素的變動而改變 ?例如：商業(yè)銀行中對大客戶的優(yōu)待利率 B 彎折的需求曲線 提價 降價 F G 斯威齊模型 在模型的設(shè)定之下，寡頭所面對的需求曲線是一條彎折的曲線，一段彈性大，另一段彈性小。 需求曲線的折斷導(dǎo)致MR曲線出現(xiàn)間斷，在間斷處， MC與 MR相交既不影響價格，也不影響產(chǎn)量。 ? 避免價格戰(zhàn) ?了解如何避免價格戰(zhàn)已經(jīng)成為緊密型寡頭集團中許多高利潤經(jīng)營活動成功的關(guān)鍵因素 ? 避免價格戰(zhàn)的幾種方法 ?要認(rèn)識到定價競爭的性質(zhì)，并設(shè)法通過擴大市場來減弱價格競爭的強度 ?帶有差別定價的顧客細(xì)分 ?差異化和創(chuàng)新 應(yīng)用專欄 四、勾結(jié)性寡頭市場模型（略） 公開勾結(jié) 卡特爾 為了維持較高價格通過明確協(xié)議正式勾結(jié)在一起的一群廠商。 ? 制定統(tǒng)一的價格 ? 分配產(chǎn)量 MCA = MCB = …… = MCN = MC = MR 非公開勾結(jié) 價格領(lǐng)導(dǎo) 由一家廠商制定價格，其他廠商均按照此價格銷售。 ? 支配型價格領(lǐng)導(dǎo) ? 晴雨表型價格領(lǐng)導(dǎo) 卡特爾模型 ? 卡特爾（ cartel）： 是寡頭之間以公開或正式的方式進行互相勾結(jié)的一種形式。它是同一個行業(yè)的獨立的廠商之間通過有關(guān)價格、產(chǎn)量和市場的劃分等事項達成明確的協(xié)議而建立的壟斷組織。 ? 1865年最早產(chǎn)生于德國。第一次世界大戰(zhàn)后在各資本主義國家迅速發(fā)展。隨著壟斷資本的國際化產(chǎn)生了國際卡特爾。按協(xié)議內(nèi)容卡特爾可以分成規(guī)定銷售條件的卡特爾、規(guī)定銷售價格的卡特爾、規(guī)定產(chǎn)品產(chǎn)量