國有集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度規(guī)定doc-風(fēng)險(xiǎn)管理-文庫吧
2025-07-15 18:42 本頁面
【正文】 管理監(jiān)管知識或經(jīng)驗(yàn)、具有一定法律知識的董事。 董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的主要職責(zé)是：根據(jù)董事會的要求，對董事會需要決定或?qū)徟娘L(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)進(jìn)行審議，為董事會履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能提供支持。 第十三條 按照相關(guān)法律法規(guī)要求設(shè)有戰(zhàn)略委員會、審計(jì)委員會、薪酬委員會等董事會專門委員會的企業(yè)，應(yīng)發(fā)揮專門委員會在保證企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理充分性、有效性方面的作用。 第十四條 企業(yè)監(jiān)事會對董事會、 管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。 第十五條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司章程等基本制度規(guī)定、風(fēng)險(xiǎn)管理要求和實(shí)際情況，明確由總經(jīng)理（廠長）辦公會履行以下主要職責(zé)： （一） 審批企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度； （二） 審批企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的制度和流程； （三） 審批企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； （四） 審批企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對總體方案，決策重要和重大風(fēng) 險(xiǎn)管理中的有關(guān)具體問題； （五） 審批內(nèi)部審計(jì)部門提交的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)報(bào)告； （六） 審批、決定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的其他重要事項(xiàng)。 設(shè)立董事會且 董事會 具備 全面 履行 風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 條件的企業(yè)， 總經(jīng)理（廠長）辦公 會在履行上述 相應(yīng) 職責(zé)時(shí)向董事會負(fù)責(zé)。 未設(shè)立董事會或 董事會暫 不具備 全面 履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)條件的企業(yè)， 總經(jīng)理（廠長）辦公會還 須 履行第十一條 規(guī)定的 董事會 有關(guān) 職責(zé)。 第十六條 企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，建立健全管理層的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)，其成員應(yīng)包括總經(jīng)理（廠長 )或其委托的分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人等。 管理層風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)履行以下主要職責(zé)： （一） 審議企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度； （二） 審議企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的制度和流程； （三） 審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃、全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； （四） 審議企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對總體方案，研究重要和重大風(fēng)險(xiǎn) 管理中的有關(guān)具體問題； （五） 協(xié)調(diào)解決企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中跨部門的重要事項(xiàng)； （六） 審議企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的其他重要事項(xiàng)。 第十七條 企業(yè)管理層設(shè)有安全生產(chǎn)、規(guī)劃投資、預(yù)算財(cái)務(wù)、廉政建設(shè)等方面跨部門協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)，以及專家顧問、民主管理等方面有關(guān)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)充分發(fā)揮其在加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的保障和支持作用。 第十八條 企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門（以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)管理部門），設(shè)立專職或兼職風(fēng)險(xiǎn)管理崗位（包括部門負(fù)責(zé)人和具體工作人員）。 風(fēng)險(xiǎn)管理部門對總經(jīng)理（廠長 )或其委托的分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)， 履行以下主要職責(zé)： （一） 擬訂綜合性風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，參 與擬訂專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程； （二） 研究提出企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃； （三） 組織研究提出跨部門重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和方案，對方案的組織實(shí)施進(jìn)行日常監(jiān)督； （四） 組織編制企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； （五） 掌握、分析各職能部門、業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體情況，研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理工作持續(xù)改進(jìn)意見； （六） 協(xié)同各職能部門，指導(dǎo)督促下屬單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作； （七） 辦理風(fēng)險(xiǎn)管理方面的其他綜合性工作。 應(yīng)保證風(fēng)險(xiǎn)管理部門能夠獲得開展工作所必需的條件和 資源，充分和及時(shí)了解企業(yè)經(jīng)營管理中的重要信息，掌握有關(guān)第一手資料。 第十九條 各職能部門應(yīng)緊密結(jié)合各自職能和日常工作， 在執(zhí)行管理和業(yè)務(wù)流程的過程中履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，主要包括： （一） 擬訂相關(guān)專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程； （二） 協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理部門研究提出企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃； （三） 做好風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施制訂等各環(huán)節(jié)的工作； （四） 具體落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施的執(zhí)行； （五） 協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)管理部門研究提出企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告； （六） 指導(dǎo)督促下屬單位做好專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作； （七） 辦理風(fēng)險(xiǎn)管理方面的其他專業(yè)性工作。 第二十條 內(nèi)部審計(jì)部門除履行第十九條所述職責(zé)外，還應(yīng)負(fù)責(zé)研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評價(jià)體系，制訂監(jiān)督評價(jià)相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評價(jià)，出 具監(jiān)督評價(jià)報(bào)告。 應(yīng)保證內(nèi)部審計(jì)部門設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)立性。 第三章 風(fēng)險(xiǎn)識別與評估 第二十一條 集團(tuán)公司在戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營、法律等五大風(fēng)險(xiǎn)分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因和影響結(jié)果，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)分類，形成風(fēng)險(xiǎn)分類總目錄，統(tǒng)一具體風(fēng)險(xiǎn)的定義和術(shù)語，以便于溝通和交流，保證風(fēng)險(xiǎn)識別的系統(tǒng)性
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