【正文】 托管協(xié)議中訂明。第四十一條 基金管理人應及時向基金公司董事會和管理機關(guān)報告基金運行過程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機關(guān)提交基金財務報告。在每半年終了后三個月內(nèi)提交中期財務報告，在每一會計終了后的六個月內(nèi)提交財務報告。財務報告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。第四十二條 管理機關(guān)隨時對產(chǎn)業(yè)基金的募集、設立、投資運作以及相關(guān)的業(yè)務活動和財務會計資料進行檢查、稽核，有關(guān)機構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實或不詳?shù)牟牧?。第七?終止與清算第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：（一）基金封閉期滿未被核準續(xù)期；（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會（股東會）決議通過；（三）基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機關(guān)責令終止；（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時，須組織清算小組；在管理機關(guān)的監(jiān)督下，對基金資產(chǎn)進行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊會計師、律師鑒證并報管理機關(guān)核準。第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。第八章 罰則第四十六條 未經(jīng)核準，擅自募集與設立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準設立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關(guān)予以取締和責令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風險有關(guān)的任何材料的，由管理機關(guān)責令發(fā)起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。第四十八條 未經(jīng)批準，擅自設立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關(guān)予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。未經(jīng)核準，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務的，由管理機關(guān)責令其停止托管業(yè)務，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開，或者未對其所托管的多家基金的資產(chǎn)實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。第五十條 對違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當事人，由管理機關(guān)責令其在10個工作日以內(nèi)改正，并處以200萬元以下罰款。第五十一條 對違反第六章投資運作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關(guān)限其在10個工作日以內(nèi)改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業(yè)整頓。第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機關(guān)核準的有關(guān)費用規(guī)定，擅自提高收費標準，由管理機關(guān)責令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關(guān)責令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴重的責令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關(guān)的檢查、稽核的，由管理機關(guān)責令其糾正。情節(jié)嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業(yè)資格。第五十五條 違反其它相關(guān)法律與法規(guī)的，按相應法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。第九章 附則第五十六條 本辦法由國家發(fā)展計劃委員會負責解釋。第五十七條 本辦法自公布之日起生效。第四篇：我國社會保障基金投資現(xiàn)狀社保一班201114110102張杰社會保障基金投資現(xiàn)狀(一)社會保障基金的構(gòu)成和覆蓋情況社會保障基金是社會保障體系的物質(zhì)基礎,主要包括醫(yī)療、疾病、失業(yè)、工傷、老齡、家庭、殘疾、生育、遺囑等九個方面。從職能來看,可以分為社會救濟基金、社會保險基金、社會福利基金和社會優(yōu)撫基金。其中社會保險基金在我國的社會保障體系中處于主體地位,它包括養(yǎng)老保險基金、失業(yè)保險基金、醫(yī)療保險基金、生育保險基金和工傷保險基金等。近年來,隨著社會保險制度改革的不斷深入和完善,各類基本社會保險覆蓋人數(shù)呈逐年增加態(tài)勢。盡管我國各類社會保險覆蓋層次和覆蓋人數(shù)正逐漸增加,但從整體來看,社會保障覆蓋面不廣,社會化程度低,仍然是我國當前面臨的突出問題。目前在全國近9億的農(nóng)民當中,有7億多的農(nóng)村人口幾乎未能享受基本的社會保障。而在城鎮(zhèn),一些個體、民營企業(yè)的雇員也未能完全享受社會保障。因此,繼續(xù)擴大社會保險的覆蓋層次,讓更多的人老有所養(yǎng)、醫(yī)有所補、失有所助,是新時期發(fā)展我國社會保障事必然要求。(二)我國社會保障基金的投資運作方式和投資運營原則我國社?；鹬饕獊碜杂谡差A算支出、社會保險金收入、國有資產(chǎn)劃撥、基金投資收益等。總的來說,社?；饋碓从谏鐣?由被保障者、政府和所在單位三方共同承擔。在投資運作上,我國目前實行的是社?；饡苯舆\作與社保基金會委托投資管理人運作相結(jié)合的方式。社會保障基金在投資運營過程中,不可避免地要面臨一些風險,因此,在基金管理和運營中必須遵循以下原則:第一、安全性原則。第二、收益性原則。第三、流動性原則。第四、分散投資原則。(三)我國社?；鸬耐顿Y范圍和投資結(jié)構(gòu)基金投資范圍：基金境內(nèi)投資范圍包括：銀行存款、債券、信托投資、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、股票、證券投資基金、股權(quán)投資和股權(quán)投資基金等?；鹁惩馔顿Y范圍包括：銀行存款、銀行票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場產(chǎn)品，債券，股票，證券投資基金，以及用于風險管理的掉期、遠期等衍生金融工具。《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定全國社會保障基金投資的范圍限于銀行存款、買賣國債和其它具有良好流動性的金融工具,包括上市流通的證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。其中銀行存款和國債投資的比例不得低于50%,且銀行存款不得低于10%。在一家銀行存款不得高于全國社會保障基金銀行存款總額的50%。企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%。證券投資金、股票投資的比例不得高于40%。第五篇：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法第一章 總則第一條 為促進國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導作用和放大效應，提高政府資金使用效率，吸引社會資金投入政府支持領域和產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央 國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號）、《國務院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2016]53號）、《國務院關(guān)于創(chuàng)新重點領域投融資機制 鼓勵社會投資的指導意見》（國發(fā)[2014]60號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本辦法。第二條 本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。第三條 政府出資資金來源包括財政預算內(nèi)投資、中央和地方各類專項建設基金及其它財政性資金。第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。第五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn)，由基金托管人托管基金資產(chǎn)。第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應堅持市場化運作、專業(yè)化管理原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務。第七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔保、政府出資適當讓利等多種方式，充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟增長等方面的作用。第八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務活動實施事中事后管理，負責推動政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報告，維護有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理第九條 政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資，可以采取全部由政府出資、與社會資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。第十條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會資金部分應當采取私募方式募集，募集行為應符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定。第十一條 除政府外的其他基金投資者為具備一定風險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。第十二條 國家發(fā)展改革委建立全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，并指導地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機構(gòu)出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應于報送材料齊備后五個工作日內(nèi)予以登記。第十三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領域的引導作用和放大效應，有效提高政府資金使用效率。第十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后，由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個工作日內(nèi)對基金投向進行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開。對于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級發(fā)展改革部門應及時出具整改建議書，并抄送相關(guān)政府或部門。第十五條 國家發(fā)展改革委負責中央各部門及其直屬機構(gòu)政府出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級發(fā)展改革部門負責本級政府或所屬部門、直屬機構(gòu)政府出資設立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外：（一）各級地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資額50億元人民幣（或等值外幣）及以上的，由國家發(fā)展改革委負責材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查；（二）50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負責材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：（一）相關(guān)批復和基金組建方案；（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；（三）基金管理協(xié)議（如適用）；（四）基金托管協(xié)議；（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；（六）基金管理人高級管理人員的簡歷和過往業(yè)績；（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；（八）其他資料。第十七條 新發(fā)起設立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，基金組建方案應包括：（一）擬設基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；（二）擬設基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；（三）主要發(fā)起人和政府資金來源、出資額度；（四）擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領域、投資方式、風險防控措施、激勵機制、基金存續(xù)期限等；（五）政府出資退出條件和方式；（六）其他資料。第十八條 政府向已設立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應包括：（一）基金主要發(fā)起人、管