【正文】 也是經(jīng)濟人，追求的是他們自身特殊利益的最大化。政府作為公共機構(gòu)的行為目標與組成這一公共機構(gòu)的個人的行為目標經(jīng)常是互相沖突的。政府的成功和失敗在很大程度上根源于這種沖突。4. 你如何看待涅槃謬誤？涅槃謬誤或涅槃方法是將實踐中的一種不完美的政策與一種假設(shè)的完美政策進行對比，也就是說，將一種已知的實踐與一種未知的理想進行對比，來否定或批判前者。在日常的經(jīng)濟學爭論中，這是一種常見的邏輯謬誤。這種涅槃方法的實踐者可能以一種理想規(guī)范作為標準，評價人們感興趣的所有可行的備擇方案與理想方案的差異，然后選擇使這一差異最小的方案。盡管在某種程度上這一謬誤是不可避免的，但是它警示我們：我們只能在不完善的備擇方案中進行選擇。無論是市場還是政府，都是不完善的制度安排，有各自的優(yōu)點和缺陷，不能簡單地因為某一方有問題，就將另一方視為完美無缺。在針對特定的問題時，我們只能選擇具有相對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的制度安排。第六章復習思考題：一、名詞解釋 貧困性循環(huán) “大推進”理論 “起飛”理論 “臨界最小努力”理論 資本形成 金融抑制 金融深化二、問答？你對西方學者的各種資本形成理論有何評價？？3.“金融深化”是怎樣闡述金融與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系的？參考答案：一、名詞解釋 貧困性循環(huán)：“貧困惡性循環(huán)”理論是1953年納克斯在《不發(fā)達國家的資本形成》一書中提出的。該理論認為，資本匱乏是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。他的“貧困惡性循環(huán)”包括供給和需求兩個方面：在供給方面，一國由于經(jīng)濟不發(fā)達，人均收入低，低收入意味著人們將要把大部分收入用于消費，很少用于儲蓄，從而導致了儲蓄水平低，儲蓄能力低，低儲蓄能力會造成資本形成不足；資本形成不足又會導致生產(chǎn)規(guī)模難以擴、勞動生產(chǎn)率難以提高，低生產(chǎn)率造成低產(chǎn)出，低產(chǎn)出又造成低收入，形成了一個“低收入—低資本形成—低收入”惡性循環(huán)；在需求方面，發(fā)展中國家的人均收入水平低下意味著低購買力和低消費能力，低購買力導致投資引誘不足，投資引誘不足又會造成資本形成不足，低資本形成使生產(chǎn)規(guī)模難以擴大、生產(chǎn)率低下，低生產(chǎn)率帶來低產(chǎn)出和低收入，這樣，也形成了一個“低收入—低資本形成—低收入”惡性循環(huán)。 “大推進”理論：這是發(fā)展經(jīng)濟學的先驅(qū)之一——羅森斯坦羅丹(P．)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中作用的理論。他認為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個別部門進行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認為，資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通信、供水、電力、學校、醫(yī)院等等都必須達到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達到一定規(guī)模才能同時建成這些基礎(chǔ)設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實現(xiàn)。同時，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應較小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦羅丹認為這是一個難以超越的階段。他認為他的“大推進”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學的依據(jù)，而且只有達到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟效應。　　“起飛”理論：羅斯托以《經(jīng)濟成長的階段》(1960)一書而聞名。他把人類社會經(jīng)濟發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費和追求生活質(zhì)量這六個階段。其中起飛階段是發(fā)展中國家向發(fā)達國家過渡的起始階段。他認為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實現(xiàn)在短時間內(nèi)基本經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟走向迅速發(fā)展的坦途。要實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，他認為必須具備三個條件，第一，要有10％以上的投資增長率；第二，要建立主導產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證。在這三個條件中；第一個條件是首要的。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1％％，投資與產(chǎn)量之比為3：5：1，要使國民生產(chǎn)凈值增長2％，必須有10．5％的積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3％，必須有12．5％的積累率?！　　芭R界最小努力”理論：1957年，萊賓斯坦(Leibenstein　H)在《經(jīng)濟落后與增長》一書中提出了“臨界最小努力”理論，該理論認為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟擺脫貧窮落后的困境?！　≠Y本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟學家納克斯就給資本形成下了定義，他認為，資本形成即指社會不把其全部的生產(chǎn)活動用于直接消費品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)?！　〗鹑谝种疲蝴溄疝r(nóng)在他的著作中提出了發(fā)展中國家的“金融抑制”問題。造成“金融抑制”的原因是發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲蓄的增長。在存在通貨膨脹的情況下，實際利率還可能是負值，導致人們追求實物形式的積累，最終使可用于投資的資本減少。麥金農(nóng)認為，如果要使積累以貨幣形式進行，就必須保證貨幣不會貶值，并有收益。其收益可以用名義利率和通貨膨脹率之差來衡量。這個差越大意味著收益率越高，反之則相反。發(fā)展中國家的情況是，這個差值太低，甚至為負數(shù)，因此，人們不愿持有貨幣，儲蓄和投資自然難以提高。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。　　　金融深化：肖則從金融深化的角度分析了金融與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系。他認為金融淺化(即金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準確地反映投資替代消費的機會等等，不利于一國經(jīng)濟的發(fā)展。金融淺化是金融抑制的結(jié)果，它壓低了國內(nèi)金融資產(chǎn)的收益率，從而使金融資產(chǎn)的需求受到抑制。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略。利率被人為地壓低，一方面抑制了儲蓄的增長，刺激對實物資產(chǎn)的追求；另一方面由于借貸成本低廉，使得一些邊際收益很低的項目變得有利可圖，刺激了不合理投資的增長，降低了儲蓄的使用效率。在投資項目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展。肖認為，推行金融深化可以促進經(jīng)濟的發(fā)展。因為在金融深化的經(jīng)濟中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴展和多樣化將增強投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。金融深化的結(jié)果將進一步有力地促進經(jīng)濟發(fā)展。二、問答　?。保绾卫斫赓Y本與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系？你對西方學者的各種資本形成理論有何評價？在經(jīng)濟學發(fā)展的過程中，對資本的強調(diào)由來已久。早在18世紀，亞當斯密就在《國富論》中詳細的考察了資本對經(jīng)濟增長的作用。他認為由于分工能夠提高勞動生產(chǎn)率，為了實行勞動分工，資本主義的企業(yè)家必須要有購買廠房、公寓和原材料的資金和在產(chǎn)品銷售前支付工人工資的資金。這些資金就是亞當斯密所謂的資本存量。隨著資本存量的增加，勞動分工會得到擴大。因此，資本積累量的大小是經(jīng)濟增長率高低的關(guān)鍵。馬克思的勞動價值論和剩余價值理論更是使我們認識到了資本對生產(chǎn)的重要性。二戰(zhàn)以后，西方的學者繼承了重視經(jīng)濟增長中資本作用的這個傳統(tǒng)，產(chǎn)生了許多資本形成理論，如著名的哈羅德—多馬模型，這些資本形成理論對發(fā)展經(jīng)濟學中的資本形成理論產(chǎn)生了重要影響。下面我們就簡要介紹發(fā)展經(jīng)濟學中的幾種資本形成理論：（１）“大推進”理論。這是發(fā)展經(jīng)濟學的先驅(qū)之一羅森斯坦—羅丹(RosensteinRodan，P．N.)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中作用的理論。他認為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個別部門進行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認為，資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通訊、供水、電力、學校、醫(yī)院等等都必須達到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達到一定規(guī)模才能同時建成這些基礎(chǔ)設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實現(xiàn)。同時，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應較小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦一羅丹認為這是一個難以超越的階段。他認為他的“大推進”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學的依據(jù)，而且只有達到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟效應。隨著發(fā)展中國家工業(yè)化的實踐，人們對“大推進”理論提出置疑，因為很難找到一個國家是通過全面、大規(guī)模的投資推進工業(yè)化進程的，資本形成是一個逐步積累的過程。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)模”就是一個難以確定的量。比如道路的長度與密度是與經(jīng)濟發(fā)達程度相聯(lián)系的。再比如，在一個工業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會造成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對電力需求的增長，逐步擴大電力供給更合理。在現(xiàn)實生活中，收入增長與投資增長是相互促進的?；A(chǔ)設(shè)施相互依存，互為條件并不必然導致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應該是逐步分階段地來完善。赫西曼認為，發(fā)展中國家主要稀缺的資源是資本，因此，不管政府怎樣干預，實現(xiàn)“大推進”理論所主張的通過大規(guī)模投資實現(xiàn)經(jīng)濟各部門平衡增長是不現(xiàn)實的。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應，認為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增長會帶動預期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。因此，發(fā)展中國家應該利用有限的資金來發(fā)展有利于帶動其它產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而帶動整個國民經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。（２）“臨界最小努力”理論。1957年，萊賓斯坦(Leibenstein　H)在《經(jīng)濟落后與增長》一書中提出了“臨界最小努力”理論，該理論認為發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟擺脫貧窮落后的困境。萊賓斯坦列舉要進行臨界最小努力的四個因素：第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟。因為企業(yè)必須保持一個最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟效益。第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟。一個企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購買原材料等，因此，一個產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關(guān)系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。第三，當一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破這個障礙。第四，為了在經(jīng)濟體系中形成一種機制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達到或超過某一最低限度。萊賓斯坦認為，發(fā)展中國家長期處于低收入水平的循環(huán)中，其國民經(jīng)濟中內(nèi)在的推動力量過小。低下的收入水平?jīng)Q定了它們即使不斷增加投資，而終難超越收入水平低下的束縛，資本形成的規(guī)模都小于經(jīng)濟起飛所需要的臨界最小數(shù)量。為什么發(fā)展中國家的這種低收入均衡陷阱難以沖破呢?萊賓斯坦用提高收入的力量(ineraising forces)和壓低收入的力量(inedepressing forces)的沖突來說明。他認為，經(jīng)濟增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因為這兩種力量受不同因素支配。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的，壓低收人的力量是由上一期的人口增長和投資規(guī)模決定的。只有當收入水平超過人口增長速度時，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。發(fā)展中國家的現(xiàn)實是，壓低收入的力量往往大于提高收入的力量，收人增長滯后于人口增長導致人均收人難以打破低水平的均衡。因此，在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收人的力量。不僅如此，萊賓斯坦還指出，實現(xiàn)臨界最小努力還要具備一些制度和人文條件，如人們觀念的更新，形成追求利潤，能承當風險的意識，適宜企業(yè)家成長和投資盈利的社會環(huán)境等等。（３）羅斯托（Rostow，.)的“起飛”理論。羅斯托以《經(jīng)濟成長的階段》(1960)一書而聞名。他把人類社會經(jīng)濟發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費和追求生活質(zhì)量這六個階段。其中起飛階段是發(fā)展中國家向發(fā)達國家過渡的起始階段。他認為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實現(xiàn)在短時間內(nèi)基本經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟走向迅速發(fā)展的坦途。要實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，他認為必須具備三個條件，第一，要有10％以上的投資增長率；第二，要建立主導產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證。在這三個條件中；第一個條件是首要的。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1％％，投資與產(chǎn)量之比為3：5：1，要使國民生產(chǎn)凈值增長2％，必須有10．5％的積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3％，必須有12．5％的積累率。以上理論都強調(diào)了資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的重要性，這對于認識發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)狀及擺脫貧困是有啟發(fā)意義的。經(jīng)濟發(fā)展史也證明，在經(jīng)濟極度落后，科技不發(fā)達，人力資本匱乏的發(fā)展中國家，資本形成對于推動經(jīng)濟增長的確非常重要。但是，如果把資本形成看作是經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，就有片面和絕對的理論傾向。２．資本形成有哪些來源？（１）初始資本與資本形成。 發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展的起飛階段，必須首先要解決其基礎(chǔ)設(shè)施薄弱問題，為經(jīng)濟發(fā)展提供必需的能源、交通運輸、通訊設(shè)施等等。基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需大量的投資。從理論上講，投資來源于儲蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟落后，居民收人低下，有限的居民儲蓄不足以滿足投資需求。在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段，如果儲蓄不能滿足投資所需，又不能通過對外貿(mào)易賺取外匯來進口資本品，也沒有外資可以利用，那么只能通過減少或限制消費來增加儲蓄。當然，儲蓄主要應該來自生產(chǎn)剩余，而對于低收入國家來說，生產(chǎn)剩余主要來自農(nóng)業(yè)。所以農(nóng)業(yè)剩余成