【正文】 哈—托模型。這二者的乘積即城市的預(yù)期工資。對此，哈里斯和托達羅的解釋是，盡管城市中失業(yè)現(xiàn)象已十分嚴(yán)重，但是農(nóng)村勞動力還是可以做出是否向城市流動的合理決策。他們認(rèn)為，劉易斯的理論是以發(fā)達國家的經(jīng)驗為依據(jù)的，在這些國家，工業(yè)化與城市化是同一過程。但是，在許多發(fā)展中國家，往往是農(nóng)村剩余勞動力在城市已經(jīng)出現(xiàn)大量失業(yè)的情況下依然源源不斷地移民城市，劉易斯的理論在解釋這一現(xiàn)象時缺乏說服力。在劉易斯看來，傳統(tǒng)部門存在大量過剩勞動力，而工業(yè)部門則不存在，這是二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟里的一種特有的失業(yè)現(xiàn)象。而現(xiàn)代工業(yè)部門是按照資本主義生產(chǎn)方式經(jīng)營的，企業(yè)追求的是利潤最大化，因此其對勞動力需求的原則是勞動的邊際產(chǎn)品價值應(yīng)該大于或等于現(xiàn)行的工資水平。在市場經(jīng)濟發(fā)達的國家，工資是由勞動的邊際產(chǎn)品價值決定的，而且在一個要素有效配置的經(jīng)濟里，勞動在各個行業(yè)中的邊際產(chǎn)品價值應(yīng)該相等，否則就會引起勞動力在各部門之間的轉(zhuǎn)移。5. 劉易斯、哈里斯、托達羅關(guān)于勞動力流動的理論分析有何啟發(fā)作用?劉易斯(Lewis, W．A．)的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)模型是其中最著名的。發(fā)展中國家應(yīng)該為人才創(chuàng)造一個良好的生活、工作環(huán)境，縮小同發(fā)達國家的收入差距，使他們從個人理性的角度認(rèn)為留在國內(nèi)也是個人的最優(yōu)決策。但是伴隨著人才交流，也出現(xiàn)了智力外流現(xiàn)象。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)展中國家與發(fā)達國家間的交流越來越多。發(fā)展中國家的教育應(yīng)該把教學(xué)與實際聯(lián)系起來，多傳授在社會生活中所需要的知識與技能，從而提高學(xué)生的預(yù)期收益，降低輟學(xué)率。首先應(yīng)該把教育投資的重點由高等教育轉(zhuǎn)移到初等教育和中等教育上來，普及初等教育的同時大力擴張中等教育，適當(dāng)減緩高等教育的發(fā)展。發(fā)展中國家教育投資的效率不高，主要表現(xiàn)為輟學(xué)率高，教育脫離本國實際，對不同層次教育的投資不合理等。兒童時期的營養(yǎng)情況不僅對其生長發(fā)育有明顯影響，對其以后在學(xué)習(xí)過程中的接受能力也具有重要影響。因此，在制定營養(yǎng)和醫(yī)療方案時，不能只從總體上判斷，而應(yīng)該注重營養(yǎng)健康狀況最差的群體的營養(yǎng)條件。（1）全方位改善營養(yǎng)和醫(yī)療等服務(wù)，提高勞動力的身體素質(zhì)。這不僅沒有使教育收益率達到最大，而且在一定程度上加劇了兩極分化的趨勢。與發(fā)達國家比起來，發(fā)展中國家之間的差距更大。因此，發(fā)展中國家教育的重點應(yīng)該是普及初等教育。一般說來，發(fā)展中國家的教育收益率是大學(xué)最低，發(fā)達國家的教育收益率是中學(xué)較低。因此在大多數(shù)發(fā)展中國家，教育投資是合理的。而且據(jù)研究表明，其教育收益率還高過物質(zhì)資本投資的收益率。3. 請解釋為什么發(fā)展中國家的初等教育的收益率要高于高等教育？為什么發(fā)展中國家將教育資金主要用于社會收益率較低的高等教育上?各國的投資教育收益一般有以下幾個特點。遷移的費用也算作人力資本投資的原因是這種遷移將有助于解決國內(nèi)人力資源的合理配置和余缺調(diào)劑問題。隨著人口的迅速增長，自然資源和能源將難以滿足人們的需要，過渡的開發(fā)會破壞生態(tài)平衡。如果經(jīng)濟增長帶來的就業(yè)機會趕不上人口增長的速度，失業(yè)人數(shù)的增加是必然的。隨著人口的增加，而且收入水平的下降又會降低生活水平。首先，人口過快增長會降低人均收入水平和生活水平。人口增長會為經(jīng)濟發(fā)展提供充足的勞動力，同時，人口增長產(chǎn)生了總需求增加的可能性，會激勵廠商擴大生產(chǎn)規(guī)模。二、問答1. 人口數(shù)量對經(jīng)濟發(fā)展有何影響？人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中有何作用？人口變化會影響到經(jīng)濟發(fā)展。它是人類自身在經(jīng)濟活動中獲得收益的能力，這種能力主要指勞動力質(zhì)量。在人均收入水平增長到與人口增長率相等的人均收入水平之間，存在一個所謂“人口陷阱”，沖破陷阱的最好方法是大規(guī)模投資。按這一理論，在發(fā)展中國家，當(dāng)人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長速度也必然隨之提高，結(jié)果人均收入水平又會退回到原來的水平上。在經(jīng)濟分析史上，馬爾薩斯(R．T．Malthus)關(guān)于人口增長與經(jīng)濟發(fā)展之間關(guān)系的論述是最著名的。由此可見，人口增長變動與經(jīng)濟發(fā)展水平有著內(nèi)在的聯(lián)系。在這些發(fā)展中國家生產(chǎn)力發(fā)展水平依然很低，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)沒有改善，缺少社會和經(jīng)濟動因的誘導(dǎo)，因此生育觀念和行為并沒有改變，人口增長仍停留在高出生率、低死亡率、自然增長率不斷上升的第二個階段。而發(fā)展中國家的人口增長，主要是由于醫(yī)藥衛(wèi)生與保健事業(yè)的發(fā)展，特別是一些死亡率很高的疾病得到了有效的控制，使死亡率不斷下降。然而與發(fā)達國家不同，預(yù)期的情形在大多數(shù)發(fā)展中國家并未發(fā)生。由于出生率仍居高不下，人口自然增長率呈迅速上升的態(tài)勢。二戰(zhàn)以后，發(fā)展中國家的人口情況也發(fā)生了變化。從19世紀(jì)下半葉開始，在歐洲一些發(fā)達國家人口出生率開始下降，人口增長逐步進人了低出生率、低死亡率和低自然增長率的第三個階段。另一方面，社會保障制度的建立消除了人們對老年生活保障的憂慮，從而促使人們改變生育觀念?，F(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)對低素質(zhì)勞動力的排斥，使得人們對子女的教育更加重視，撫養(yǎng)子女所花費的費用大大的提高了。撫養(yǎng)孩子的成本主要包括：生育和撫養(yǎng)孩子支出的費用、付出的體力與精力、以及機會成本。第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。歐洲人口的死亡率有了顯著的下降。從19世紀(jì)開始，歐洲進入這一階段。由于生產(chǎn)力發(fā)展水平很低，營養(yǎng)不良，醫(yī)療水平不足，再加上饑荒、自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疾病的不斷發(fā)生，造成了極高的死亡率，人類的平均壽命很短，為了維持人類的延續(xù)，人類的出生率往往保持著生物學(xué)上的極限。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。隨著眾多學(xué)者對其發(fā)展補充，該理論也被廣泛用來說明發(fā)展中國家的人口變動情況，并且較好的說明了說明發(fā)展中國家何以在現(xiàn)階段人口過度膨脹的原因。第七章復(fù)習(xí)思考題：一、名詞解釋人口轉(zhuǎn)變理論 馬爾薩斯人口陷阱 人力資本 智力外流二、問答？人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟增長中有何作用？？？為什么發(fā)展中國家將教育資金主要用于社會收益率較低的高等教育上??、哈里斯、托達羅關(guān)于勞動力流動的理論分析有何啟發(fā)作用??參考答案：一、名詞解釋人口轉(zhuǎn)變理論：針對人口的增長問題，許多經(jīng)濟學(xué)家提出了自己的理論，其中被經(jīng)濟學(xué)界廣為接受的一種理論就是人口轉(zhuǎn)變理論（Demographic Transition）。因為在金融深化的經(jīng)濟中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴展和多樣化將增強投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。在投資項目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當(dāng)局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略。他認(rèn)為金融淺化(即金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準(zhǔn)確地反映投資替代消費的機會等等，不利于一國經(jīng)濟的發(fā)展。可見，金融體系對于經(jīng)濟發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。但是，二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家受凱恩斯主義或者蘇聯(lián)模式的影響，走的是計劃化、國有化的道路，對金融體制的重要性沒有明確的認(rèn)識。儲蓄向投資轉(zhuǎn)化是通過金融機構(gòu)進行的。 雖然儲蓄是資本的源泉，但是儲蓄只是資本形成的必要條件，并不是充分條件。顯然沒有儲蓄就難以進行投資。換言之，國民收入從供給方面來看被分解為消費和儲蓄，從需求方面來看被分解為消費和投資。（２）儲蓄與資本形成。當(dāng)然，儲蓄主要應(yīng)該來自生產(chǎn)剩余，而對于低收入國家來說，生產(chǎn)剩余主要來自農(nóng)業(yè)。從理論上講，投資來源于儲蓄，但是，由于發(fā)展中國家經(jīng)濟落后，居民收人低下，有限的居民儲蓄不足以滿足投資需求。 發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展的起飛階段，必須首先要解決其基礎(chǔ)設(shè)施薄弱問題，為經(jīng)濟發(fā)展提供必需的能源、交通運輸、通訊設(shè)施等等。但是，如果把資本形成看作是經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素，就有片面和絕對的理論傾向。以上理論都強調(diào)了資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的重要性，這對于認(rèn)識發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)狀及擺脫貧困是有啟發(fā)意義的。在這三個條件中；第一個條件是首要的。他認(rèn)為，“起飛”就是要突破經(jīng)濟的傳統(tǒng)停滯狀態(tài)，實現(xiàn)在短時間內(nèi)基本經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方法的劇烈轉(zhuǎn)變，使國民經(jīng)濟走向迅速發(fā)展的坦途。他把人類社會經(jīng)濟發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)建前提、起飛、成熟、高額消費和追求生活質(zhì)量這六個階段。（３）羅斯托（Rostow，.)的“起飛”理論。因此，在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收人的力量。只有當(dāng)收入水平超過人口增長速度時，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。他認(rèn)為，經(jīng)濟增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因為這兩種力量受不同因素支配。低下的收入水平?jīng)Q定了它們即使不斷增加投資，而終難超越收入水平低下的束縛，資本形成的規(guī)模都小于經(jīng)濟起飛所需要的臨界最小數(shù)量。第四，為了在經(jīng)濟體系中形成一種機制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達到或超過某一最低限度。第三，當(dāng)一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無提高。第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟。萊賓斯坦列舉要進行臨界最小努力的四個因素：第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟。（２）“臨界最小努力”理論。赫西曼提出了著名的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，認(rèn)為由于產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)，一個產(chǎn)業(yè)的增長會帶動預(yù)期有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)的成長。基礎(chǔ)設(shè)施相互依存，互為條件并不必然導(dǎo)致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來完善。再比如，在一個工業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會造成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對電力需求的增長，逐步擴大電力供給更合理。而且大規(guī)模投資本身的“規(guī)模”就是一個難以確定的量。他認(rèn)為他的“大推進”理論是建立在生產(chǎn)函數(shù)的不可分性上，具有科學(xué)的依據(jù)，而且只有達到一定規(guī)模才會帶來外在經(jīng)濟效應(yīng)。同時，企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的外部效應(yīng)較小，企業(yè)的獲利能力很低。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。如果僅僅在個別部門進行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認(rèn)為，發(fā)展中國家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。下面我們就簡要介紹發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中的幾種資本形成理論：（１）“大推進”理論。馬克思的勞動價值論和剩余價值理論更是使我們認(rèn)識到了資本對生產(chǎn)的重要性。隨著資本存量的增加，勞動分工會得到擴大。這些資金就是亞當(dāng)斯密就在《國富論》中詳細的考察了資本對經(jīng)濟增長的作用。二、問答　　１．如何理解資本與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系？你對西方學(xué)者的各種資本形成理論有何評價？在經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的過程中，對資本的強調(diào)由來已久。因為在金融深化的經(jīng)濟中，隨著金融資產(chǎn)存量的品種、范圍和規(guī)模的擴大，金融資產(chǎn)與物質(zhì)資產(chǎn)之比不斷上升；金融資產(chǎn)的積累將主要來自國內(nèi)儲蓄，從而減少了對財政收入和國際資本的依賴；金融市場的擴展和多樣化將增強投資者之間的競爭，為提高資本的使用效率，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。在投資項目選擇上發(fā)生了用資本替代勞動的傾向，減少了勞動力的就業(yè)，這些阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展。發(fā)展中國家由于各種原因，比如貨幣當(dāng)局對控制名義貨幣量乏力，反高利貸心理，對市場機制的作用抱有懷疑等等，而采取金融抑制戰(zhàn)略。他認(rèn)為金融淺化(即金融資產(chǎn)存量規(guī)模小、品種少、期限種類少)，金融資產(chǎn)與國民收入之比不合理，利率不能準(zhǔn)確地反映投資替代消費的機會等等，不利于一國經(jīng)濟的發(fā)展。為什么名義利率和通貨膨脹率之差較小甚至為負呢?只能解釋為，要么是利率被壓低，要么是通貨膨脹率較高，也可能是二者兼而有之，這就是所謂“金融抑制”。這個差越大意味著收益率越高，反之則相反。麥金農(nóng)認(rèn)為，如果要使積累以貨幣形式進行，就必須保證貨幣不會貶值，并有收益。造成“金融抑制”的原因是發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲蓄的增長?！　≠Y本形成：早期發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家納克斯就給資本形成下了定義，他認(rèn)為，資本形成即指社會不把其全部的生產(chǎn)活動用于直接消費品的生產(chǎn)，而以一部分用于工具、機器、交通器材、工廠及設(shè)備等各種可用來增加生產(chǎn)效能的物質(zhì)資本的生產(chǎn)。根據(jù)羅斯托的分析，假定人口年增長率為1％％，投資與產(chǎn)量之比為3：5：1，要使國民生產(chǎn)凈值增長2％，必須有10．5％的積累率，要使國民生產(chǎn)凈值增長3％，必須有12．5％的積累率。要實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，他認(rèn)為必須具備三個條件，第一，要有10％以上的投資增長率；第二，要建立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證。其中起飛階段是發(fā)展中國家向發(fā)達國家過渡的起始階段?！　　捌痫w”理論：羅斯托以《經(jīng)濟成長的階段》(1960)一書而聞名。羅森斯坦羅丹認(rèn)為這是一個難以超越的階段。這就要求投資要達到一定規(guī)模才能同時建成這些基礎(chǔ)設(shè)施，否則是不能建成這些設(shè)施的，工業(yè)化也因缺少基礎(chǔ)設(shè)施條件而難以實現(xiàn)。他認(rèn)為，資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。由于發(fā)展中國家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進行基礎(chǔ)設(shè)施投資。 “大推進”理論：這是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的先驅(qū)之一——羅森斯坦羅丹(P．)提出的關(guān)于資本形成在經(jīng)濟發(fā)展中作用的理論。該理論認(rèn)為，資本匱乏是阻礙發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。在針對特定的問題時，我們只能選擇具有相對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的制度安排。盡管在某種程度上這一謬誤是不可避免的，但是它警示我們：我們只能在不完善的備擇方案中進行選擇。在日常的經(jīng)濟學(xué)爭論中，這是一種常見的邏輯謬誤。政府的成功和失敗在很大程度上根源于這種沖突。這些人也是經(jīng)濟人，追求的是他們自身特殊利益的最大化?，F(xiàn)實中的政府顯然不是這樣一個抽象的存在，而是由某些具體的黨派、政客和官僚集團組成的。政府失效的另一方面的原因與政府的行為目標(biāo)有關(guān)。3. 為什么會出現(xiàn)“政府失效”?政府失效有兩方面的原因：一方面，政府不是萬能的，在許多事情上，心有余而力不足。政府會重視制度建設(shè)，特別是產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)，為參與交易的個人和企業(yè)提供激勵和保障，從而降低交易費用，提高交易效率。其中，提供公共產(chǎn)品是政府的最基本職能。（5）對貧困人群提供保護，實施反貧困計劃。（3