【正文】 因發(fā)包人未按工程承包合同規(guī)定提供施工圖紙、施工場地、工程設(shè)備等應(yīng)由發(fā)包人提供的條件，并導(dǎo)致施工延誤或施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。 (6) 因發(fā)包人次的其它違約行為，導(dǎo)致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補償或合同支付的。 (7) 由于國家法律、法令或工程承包合同明示與隱含的法規(guī)文件發(fā)生變更，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失，或必須發(fā)生的施工費用增加，未得到合理補償或合同支付的。 (8) 其它因工程承包合同明示或隱含的發(fā)包人責(zé)任與風(fēng)險，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失或發(fā)生的施工費用額外增加，未得到合理補償或已得到的補償不足以彌補此類損失的。 監(jiān)理人拒絕承包人以下列原因作為條件或因下列原因?qū)е碌馁M用索賠要求。 (1) 因承包人在競標(biāo)時低價報價所導(dǎo)致的虧損或致使價格顯得不合適。 (2) 因承包人設(shè)計失誤，或管理不力所導(dǎo)致的施工工期延誤與施工費用增加。 (3) 因承包人或其分包人的責(zé)任，或因承包人與其分包人之間的糾紛與合同爭端所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費用增加。 (4) 因承包人采用不合格的材料、設(shè)備，或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其它違約或違規(guī)作業(yè)行為，被發(fā)包人或監(jiān)理人指令補工、返工、停工、重建、重置所導(dǎo)致的施工延誤或施工費用增加。 (5) 因承包人責(zé)任而發(fā)生的工程事故或質(zhì)量缺陷，導(dǎo)致的施工延誤與施工費用增加。 (6) 索賠事實發(fā)生后，承包人未努力、及時采取有效的補救和減輕損失措施，導(dǎo)致索賠事態(tài)擴大的。 (7) 因承包人違反法律、法令和行政法規(guī)行為導(dǎo)致的施工延誤與費用支出。 (8) 其它為工程承包合同文件明示或隱含的，屬于承包人責(zé)任與風(fēng)險所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費用增加。 監(jiān)理人拒絕承包人以下列原因而提起的工期延期索賠要求。 (1) 由于承包人未按開工指令要求及時開工、或施工資源投入不足、或施工準(zhǔn)備不充分、或施工材料供應(yīng)不及時、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包人實施不力等屬于承包人責(zé)任而導(dǎo)致的施工工期延誤。 (2) 由于工程承包合同明示或隱含規(guī)定屬于承包人風(fēng)險而導(dǎo)致的施工工期延誤。 (3) 承包人未按工程承包合同文件規(guī)定的程序、方式與時限申報工期延期索賠要求的。 (4) 非合同工程關(guān)鍵路線工程項目的施工延誤。 (5)發(fā)包人或監(jiān)理人已決定要求承包人采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以經(jīng)濟補償?shù)摹? (6) 工程承包合同文件明示或隱含規(guī)定不予工期順延的。 分包人的索賠要求必須向承包人提出。其中屬于應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險而導(dǎo)致索賠事項發(fā)生的，應(yīng)通過承包人按工程承包合同規(guī)定向監(jiān)理人提起。因承包人責(zé)任或風(fēng)險而向分包人（包括與其簽訂供應(yīng)合同的供應(yīng)商）支付的賠償費用與工期延誤的責(zé)任由承包人承擔(dān)。3．施工索賠程序 施工索賠的一般程序包括： (1) 承包人向監(jiān)理人提出索賠意向明確的索賠要求。 (2) 承包人按工程承包合同規(guī)定向監(jiān)理人報送索賠報告和支持索賠的詳細(xì)資料。 (3) 監(jiān)理人在接受索賠要求和索賠報告后，對索賠事項進行調(diào)查、取證、分析與審核，或要求承包人進一步補充提交索賠支持文件與資料。 (4) 監(jiān)理人依據(jù)合同規(guī)定與合同雙方交換意見、進行協(xié)商與協(xié)調(diào)，并盡力爭取達(dá)成一致意見，友好解決索賠爭端。 (5) 當(dāng)雙方較長時間不能達(dá)成一致意見，總監(jiān)理人在認(rèn)為必要時，可確定一個他認(rèn)為合理的價格并相應(yīng)地通知發(fā)包人和承包人。 (6) 索賠方或被索賠方對總監(jiān)理人的協(xié)調(diào)或決定意見不能接受的，可以按工程承包合同規(guī)定提起合同爭端調(diào)解或仲裁。 當(dāng)施工索賠事項被認(rèn)定發(fā)生時，承包人應(yīng)按工程承包合同規(guī)定，在該事項第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，向監(jiān)理人提出索賠要求并同時抄送發(fā)包人。 施工索賠時限計算，以施工索賠要求送達(dá)、監(jiān)理人文件接收人簽收日期為準(zhǔn)。施工索賠要求，必須是索賠通知書、索賠報告書等各種能表明其索賠意圖，而又符合合同要求的書面索賠文函。 承包人應(yīng)在施工索賠要求提出后的28天內(nèi)向監(jiān)理人正式報送索賠報告書。如果索賠事項的影響繼續(xù)存在，或其事態(tài)仍在發(fā)展時，承包人應(yīng)以不長于28天的時間間隔，向監(jiān)理人報送間隔期該事態(tài)發(fā)展的補充報告和補充資料，說明其發(fā)展情況，并在索賠事項影響結(jié)束后的28天內(nèi)，向監(jiān)理人提交該項索賠的最終報告。 當(dāng)施工索賠提起后的84天內(nèi)，仍未能達(dá)成一致意見，為維護合同雙方的權(quán)益，促進工程施工的順利進行，總監(jiān)理人可以按合同文件規(guī)定做出自己的決定并通知發(fā)包人和承包人?？偙O(jiān)理人決定發(fā)出的70天內(nèi)，任何一方均未表示異議，則總監(jiān)理人的決定自然生效，成為對合同雙方具有約束力的關(guān)于本次索賠的最終決定。4．施工索賠報告 為使發(fā)包人和監(jiān)理人能有效地對承包人的索賠事項及其責(zé)任歸屬進行有效的調(diào)查、認(rèn)證和審核，索賠報告書的內(nèi)容至少應(yīng)包括： (1) 索賠事項的整體描述(包括發(fā)生索賠事項的工程項目，索賠事項的起因、發(fā)生時間、發(fā)展經(jīng)過以及承包人為努力減輕損失所采取的措施)。 (2) 索賠要求 (3) 索賠的合同引證(包括合同依據(jù)條款以及對責(zé)任和風(fēng)險歸屬的分析)。 (4) 索賠計算書(包括計算依據(jù)、計算方法、取費標(biāo)準(zhǔn)及計算過程的詳細(xì)說明，要求工期延期索賠的，還應(yīng)提供工時工效、關(guān)鍵路線分析和工期計算成果)。 (5) 支持文件(包括發(fā)生索賠事項的當(dāng)時記錄，發(fā)包人或監(jiān)理人指示、簽證、認(rèn)證或相關(guān)文件，支持索賠計量的票據(jù)、憑證及其它證據(jù)文件等的復(fù)制件及其說明)。 (6) 其它按工程承包合同規(guī)定或發(fā)包人、監(jiān)理人要求必須提交的，或承包人認(rèn)為應(yīng)予以報送的文件與資料。 在索賠處理過程中，發(fā)包人和監(jiān)理人可要求承包人進一步補充報送必要的資料與文件，或要求對索賠事項的細(xì)節(jié)作出進一步的說明、引證、澄清與解釋。 為使發(fā)包人和監(jiān)理人能有效地對索賠報告進行調(diào)查、認(rèn)證和審核，索賠報告必須事實清楚、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯和因果關(guān)系清晰、索賠要求明確具體、計算引證嚴(yán)密合理，支持文件齊全完備。 如果承包人提交的索賠報告內(nèi)容失誤、失實或遺漏，承包人僅有權(quán)得到其索賠報告中要求并經(jīng)監(jiān)理人認(rèn)證和審核的有效部分。5．索賠的處理 當(dāng)承包人未能履行工程承包合同規(guī)定，或因承包人責(zé)任導(dǎo)致發(fā)包人造成損失，或發(fā)生違約行為時，發(fā)包人可依照合同文件的規(guī)定，在向承包人發(fā)出索賠（或誤期賠償）通知書后，從承包人到期支付款項、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費用。 監(jiān)理人接受承包人的索賠要求后，應(yīng)立即進行施工索賠的準(zhǔn)備工作并在接受和仔細(xì)審閱承包人的索賠報告書后，及時進行下列工作。 (1) 依據(jù)工程承包合同規(guī)定，對承包人的施工索賠的有效性進行審查、評價和認(rèn)證，并提出初步意見。 (2) 對申報的施工索賠支持文件逐一進行調(diào)查、核實、取證、分析和認(rèn)證，并提出初步意見。 (3) 在對施工索賠的費用計算依據(jù)、計算方法、取費標(biāo)準(zhǔn)及計算過程及其合理性逐項進行落實和審查的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)合理賠償?shù)某醪綄彶橐庖姟? (4) 在對承包人工期延期索賠計算書中的工時工效、工期計劃、關(guān)鍵路線分析和工期計算成果審查與合理性分析基礎(chǔ)上，提出工期順延的初步審查意見。 (5) 對由發(fā)包人和承包人共同責(zé)任造成的損失費用，通過協(xié)調(diào)，公平合理地就雙方分擔(dān)的比例提出初步意見。 (6) 與合同雙方協(xié)商、協(xié)調(diào)后，提出本項施工索賠審查意見，連同索賠報告文件提交發(fā)包人按工程承包合同規(guī)定的程序辦理支付，或在索賠爭端長久未決的情況下，發(fā)布總監(jiān)理人的決定意見。 在施工索賠報告文件的評審與認(rèn)證過程中，監(jiān)理人可以： (1) 要求承包人作出補充解釋、說明和提供進一步支持文件。 (2) 對施工索賠理由和引證依據(jù)、施工索賠事項的責(zé)任與風(fēng)險歸屬重新作出分析與評價。 (3) 在對施工索賠報告進行分析、取證與審查，并經(jīng)與合同雙方協(xié)商或協(xié)調(diào)后，提出接受、部分接受或拒絕施工索賠要求的意見。 如果承包人未能按工程承包合同規(guī)定的索賠程序提起索賠，或未能提供足以支持其全部索賠要求的記錄、資料與文件，承包人仍有權(quán)得到已經(jīng)符合合同規(guī)定或已經(jīng)被監(jiān)理人證實的部分索賠支付。 索賠方或被索賠方對索賠處理和決定意見有異議，可以： (1) 提出進一步的索賠支持材料和索賠引證文件，要求監(jiān)理人修改決定，重新考慮提出方的合理要求。 (2) 采納監(jiān)理人或總監(jiān)理人的意見，接受發(fā)包人核定的索賠，并聲明其保留繼續(xù)索賠的權(quán)利。 (3) 按工程承包合同規(guī)定提起合同爭端調(diào)解或仲裁。 對于合同履行過程中有爭議或遺留未決的施工索賠，承包人還可以按工程承包合同規(guī)定： (1) 在工程已經(jīng)完建、工程移交證書已經(jīng)頒發(fā)后，向監(jiān)理人和發(fā)包人遞交的竣工報表(完工付款申請)中提出清理或追償索賠的要求；或(2) 在工程缺陷責(zé)任期滿、合同項目缺陷責(zé)任期終止證書簽發(fā)后，應(yīng)向監(jiān)理人和發(fā)包人遞交的最終結(jié)算報表(最終結(jié)算付款申請)中提出最后的索賠要求。6．其它 本細(xì)則的解釋權(quán)歸本公司監(jiān)理人。學(xué)習(xí)參考七、工程變更監(jiān)理工作規(guī)程1．總則 根據(jù)監(jiān)理合同和經(jīng)批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃，以及水利水電工程建設(shè)的有關(guān)法規(guī)編制。 工程變更包括設(shè)計變更和施工變更，是指因設(shè)計條件、施工現(xiàn)場條件、設(shè)計方案、施工方案發(fā)生變化，或發(fā)包人與監(jiān)理人認(rèn)為必要時，為實現(xiàn)工程承包合同目的對設(shè)計文件或施工狀況所作出的改變與修改。 工程變更指令由監(jiān)理人制定，報發(fā)包人審查批準(zhǔn)后簽發(fā)給承包人。 工程變更可以由發(fā)包人、監(jiān)理人提出，也可以由設(shè)計單位或承包人提出變更要求和建議報經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)后實施。 工程變更的申報、聯(lián)系、要求、審查、批準(zhǔn)、發(fā)出等過程與依據(jù)文件均必須是有效的書面文件，并按工程承包合同規(guī)定的程序進行。 只要工程變更指令是按工程承包合同規(guī)定發(fā)出的，則這類變更不解除或減輕合同雙方應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)與責(zé)任。2．變更的條件與內(nèi)容 工程變更依據(jù)其性質(zhì)與對工程項目的影響程度，分為重大工程變更、較大工程變更、一般工程變更和常規(guī)設(shè)計變更四類：⑴ 重大工程變更，指涉及總體工程規(guī)模、工程特性、運行標(biāo)準(zhǔn)、工程總體布置、工程設(shè)備選擇以及工程完工工期改變的工程變更。⑵ 較大工程變更，指僅涉及單位或分部工程的局部布置、結(jié)構(gòu)形式或施工方案改變的工程變更。⑶ 一般工程變更，指僅涉及分部分項工程細(xì)部結(jié)構(gòu)、局部布置或施工方案改變的工程變更。⑷ 常規(guī)設(shè)計變更（簡稱設(shè)計修改），指由于設(shè)計條件或設(shè)計方案不適應(yīng)工程施工實際情況，或由于設(shè)計文件本身的錯誤，或為優(yōu)化設(shè)計目的所提出的屬于一般變更范圍以內(nèi)的對工程設(shè)計的調(diào)整與修改。 當(dāng)認(rèn)為原設(shè)計文件、技術(shù)條件或施工狀態(tài)已不適應(yīng)工程現(xiàn)場條件與施工進展時：⑴ 發(fā)包人可依據(jù)工程承包合同有關(guān)規(guī)定通過監(jiān)理人發(fā)出工程變更指示，監(jiān)理人也可提出建議報發(fā)包人批準(zhǔn)后發(fā)出變更指示。⑵ 設(shè)計單位可依據(jù)發(fā)包人或監(jiān)理人要求，或自行根據(jù)工程進展提出工程變更建議。⑶ 設(shè)計單位可依據(jù)有關(guān)法規(guī)或工程承包合同規(guī)定在責(zé)任與權(quán)限范圍內(nèi)提出對工程設(shè)計文件的修改通知。⑷ 承包人可依據(jù)監(jiān)理人的指示，或根據(jù)施工進展自行提出對工程施工的變更建議。 監(jiān)理人僅接受下列工程變更指示、通知或建議：⑴ 執(zhí)行發(fā)包人發(fā)出的工程變更指示。⑵ 設(shè)計單位為合同工程實施所提出的工程變更建議或設(shè)計修改通知。 ⑶ 由于施工現(xiàn)場條件、施工方案或施工狀態(tài)發(fā)生變化，承包人依照工程承包合同規(guī)定的程序提出的施工變更建議。 監(jiān)理人有權(quán)在工程承包合同授權(quán)范圍內(nèi)，對工程局部或部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量作出變更，并指示承包人執(zhí)行。超出工程承包合同范圍外的，只有建議權(quán)。在緊急情況下，可以先指令承包人執(zhí)行，但事后應(yīng)及時通報發(fā)包人。工程承包合同規(guī)定的變更工作包括：⑴ 增加或減少合同所包括的任何工作的數(shù)量。⑵ 省略合同工作或工程項目。⑶ 改變?nèi)魏魏贤こ袒蚬ぷ鞯男再|(zhì)、質(zhì)量或類型。⑷ 改變部分工程的標(biāo)高、基線、位置和尺寸。⑸ 進行工程完工所必要的附加工作。⑹ 改動部分工程規(guī)定的施工順序或時間安排。 施工過程中，沒有監(jiān)理人發(fā)出的變更指令，承包人不得進行任何工程變更。3．變更的申報要求與內(nèi)容 承包人向監(jiān)理人提交的施工變更建議書應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：⑴ 變更的原因及依據(jù)。⑵ 變更的內(nèi)容及范圍。⑶ 變更工程量清單 (包括工程量或工作量、引用單價、變更后合同價格以及引起的施工項目合同價格增加或減少總額)。⑷ 變更項目施工進度計劃(包括施工方案、施工進度以及對合同控制進度目標(biāo)和完工工期的影響)。⑸ 為監(jiān)理人能對變更建議進行有效審查和批準(zhǔn)所必須提交的圖紙與資料。 工程變更指示、通知與建議，均應(yīng)在可能實施變更的時間之前提出，并考慮留有為監(jiān)理人和發(fā)包人能對變更要求進行有效審查、批準(zhǔn)，以及承包人能進行施工準(zhǔn)備的合理時間。⑴ 設(shè)計單位或承包人申報重大工程變更建議的，必須在變更審查的12個月前提出。⑵ 設(shè)計單位或承包人申報較大工程變更建議的，必須在變更審查的6個月前提出。⑶ 一般工程變更建議應(yīng)在計劃實施的3個月前提出。⑷ 設(shè)計修改通知應(yīng)在施工的1個月前提出。 在出現(xiàn)危及生命或工程安全的緊急事態(tài)等特殊情況下，工程變更可不受程序與時間的限制。但承包人或變更發(fā)布單位仍應(yīng)及時補辦有關(guān)申報和批準(zhǔn)手續(xù)。4．變更審查、批準(zhǔn)與執(zhí)行 工程變更的審查與批準(zhǔn)權(quán)限。⑴ 重大工程變更，由發(fā)包人組織進行審查和批準(zhǔn)。⑵ 較大工程變更，由發(fā)包人組織審批或由監(jiān)理人審查后報發(fā)包人批準(zhǔn)。⑶ 一般工程變更和常規(guī)設(shè)計變更，由監(jiān)理人審查和報發(fā)包人批準(zhǔn)。 監(jiān)理人在接受設(shè)計單位或承包人的設(shè)計修改通知或變更建議后：⑴ 對變更項目設(shè)計的可行性與可靠性進行技術(shù)審查。⑵ 對變更項目的工程量清單及經(jīng)濟性進行審查。⑶ 對變更項目的施工進度計劃及對合同工期影響進行審查。⑷ 經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)后簽發(fā)變更令，或在與有關(guān)各方協(xié)商后，提出本項工程變更的審查意見，連同工程變更建議書報送發(fā)包人。 監(jiān)理人