【正文】 基本情況；對(duì)集團(tuán)公司和任職公司股東的影響；存在的風(fēng)險(xiǎn)；任職公司采取的措施；建議。（三）專題調(diào)研報(bào)告。派出董事調(diào)查研究結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)形成集體（專題）調(diào)研報(bào)告，上報(bào)集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室。必要時(shí)，形成議案提交任職公司董事會(huì)審議。專題調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：調(diào)研單位的整體情況概述；專項(xiàng)工作開展情況；存在的問題和剖析；建議或結(jié)論。第四章 派出董事履職要求第十一條 集團(tuán)公司派出董事要遵循“八嚴(yán)格、八不準(zhǔn)”的基本要求，忠誠(chéng)勤勉，恪盡職守。（一）嚴(yán)格法紀(jì)，誠(chéng)實(shí)守信。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、社會(huì)公德和職業(yè)道德，不準(zhǔn)對(duì)出資人和任職公司有違反忠實(shí)和誠(chéng)信義務(wù)的行為；　?。ǘ┐砉蓶|，盡職盡責(zé)。嚴(yán)格維護(hù)出資人權(quán)益，積極為董事會(huì)運(yùn)作和任職公司運(yùn)營(yíng)提供有價(jià)值的建議，不準(zhǔn)利用在任職公司的職位和權(quán)力從事?lián)p害任職公司或集團(tuán)公司利益的行為；　?。ㄈ┍k事，規(guī)范行權(quán)。嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的要求和任職公司章程等規(guī)定履職，堅(jiān)持決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)分開，不準(zhǔn)違反任職公司董事會(huì)的議事規(guī)則和決策程序，越權(quán)干預(yù)任職公司的經(jīng)營(yíng)管理日常工作；（四）關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)權(quán)益。嚴(yán)格按照商業(yè)判斷原則，獨(dú)立客觀地發(fā)表意見，高度關(guān)注決策風(fēng)險(xiǎn)，不準(zhǔn)對(duì)有損出資人或者公司合法利益的決策行為不反對(duì)、不制止；　　（五）調(diào)查研究，勤勉敬業(yè)。嚴(yán)格履行職責(zé)，注重學(xué)習(xí)和調(diào)查研究，認(rèn)真閱讀研究會(huì)議資料，及時(shí)了解宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和公司運(yùn)營(yíng)狀況，履職時(shí)間和出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)不準(zhǔn)低于有關(guān)規(guī)定；　?。┘訌?qiáng)監(jiān)督，及時(shí)反饋。嚴(yán)格監(jiān)督經(jīng)理層落實(shí)董事會(huì)決議，不準(zhǔn)向出資人虛報(bào)、瞞報(bào)、延報(bào)有損出資人利益或者任職公司合法權(quán)益的信息；　?。ㄆ撸┝疂嵚穆?，把持操守。嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司關(guān)于派出董事報(bào)酬、福利待遇的有關(guān)規(guī)定，不準(zhǔn)利用職務(wù)之便謀取任何不正當(dāng)利益或者在任職公司以自然人身份入股；（八）嚴(yán)守秘密，謹(jǐn)言慎行。嚴(yán)格保守集團(tuán)公司和任職公司商業(yè)秘密，不準(zhǔn)擴(kuò)散有關(guān)會(huì)議、文件、資料等企業(yè)信息和談話的內(nèi)容。第十二條 派出董事因故不能出席會(huì)議，請(qǐng)其他董事代為行使表決權(quán)的，須經(jīng)集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室批準(zhǔn)。第十三條 派出董事有下列情形之一的，予以調(diào)整，并視情節(jié)給予相應(yīng)紀(jì)律處分，涉嫌違法犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。（一）違背集團(tuán)公司決定行使表決權(quán)的；（二）未按規(guī)定向集團(tuán)公司報(bào)告情況或者報(bào)告不實(shí)的；（三）嚴(yán)重違反本規(guī)定第四條內(nèi)容的；（四）違反本規(guī)定第十一條內(nèi)容造成嚴(yán)重后果的；（五）未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，在其他單位任職的；（六）未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)，以任職公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保的；（七）違反國(guó)家法律、法規(guī)和任職公司章程規(guī)定，導(dǎo)致重大決策失誤、重大安全與質(zhì)量事故、重大責(zé)任事件，造成重大不良影響或者嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失的；（八）挪用任職公司資金，或者將任職公司資金借貸給他人的；（九）自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與任職公司同類業(yè)務(wù)的；（十）連續(xù)三年業(yè)績(jī)考核位列最后一名的；（十一）根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以調(diào)整的。第五章 附 則第十四條 派出董事因工作需要駐任職公司期間，任職公司提供必要的工作和生活條件。第十五條 本規(guī)定由集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。附表一 任職公司綜合信息季報(bào)表附表一 任職公司綜合信息季報(bào)表報(bào)送公司： 年 季度一、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)序號(hào)指標(biāo)名稱單位年度預(yù)算本季完成本年累計(jì)完成年預(yù)算%去年同期累計(jì)比去年同期177。%1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總值2主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量(1)主營(yíng)產(chǎn)品產(chǎn)量(2)3主營(yíng)產(chǎn)品銷量(1)主營(yíng)產(chǎn)品銷量(2)4主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5主營(yíng)業(yè)務(wù)成本6營(yíng)業(yè)稅金及附加7凈利潤(rùn)8長(zhǎng)短期借款二、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)完成情況(按集團(tuán)公司年度考核指標(biāo)填報(bào))序號(hào)指標(biāo)名稱單位年度目標(biāo)本季完成本年累計(jì)完成年預(yù)算%去年同期累計(jì)比去年同期177。%12345678910三、 “安全生產(chǎn)事故”、“違紀(jì)經(jīng)營(yíng)”和“重大不良影響事件”的情況及其他需要匯報(bào)的事項(xiàng)等。填報(bào)人： 聯(lián)系電話：晉城煤業(yè)集團(tuán)首席產(chǎn)權(quán)代表報(bào)告提綱首席產(chǎn)權(quán)代表是指在任職公司有多名董事時(shí)，指定其中一名為首席產(chǎn)權(quán)代表，主要負(fù)責(zé)任職公司發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)告。首席產(chǎn)權(quán)代表必須就報(bào)告事項(xiàng)征求任職公司其他產(chǎn)權(quán)代表及集團(tuán)公司推薦的高管人員的意見，并在報(bào)告中予以充分表述，經(jīng)產(chǎn)權(quán)代表聯(lián)合簽字后上報(bào)。對(duì)報(bào)告事項(xiàng)不能達(dá)成一致意見的，其他產(chǎn)權(quán)代表可以單獨(dú)向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)告。報(bào)告采取一事一報(bào)，應(yīng)在發(fā)生事項(xiàng)的兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送。對(duì)急報(bào)、突發(fā)的重大情況，可在口頭報(bào)告后，再書面報(bào)告 。編制報(bào)告的具體內(nèi)容如下：任職公司執(zhí)行股東會(huì)、董事會(huì)決定出現(xiàn)重大調(diào)整的情況；任職公司違規(guī)進(jìn)行的“三重一大”事項(xiàng)決定情況；任職公司發(fā)生重大法律訴訟，安全生產(chǎn)事故，涉及企業(yè)穩(wěn)定的事件，企業(yè)重要工作人員涉嫌經(jīng)濟(jì)或刑事犯罪，及其他對(duì)集團(tuán)公司權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)；其他按規(guī)定或要求應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。 晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事調(diào)查研究提綱為確保派出董事重大事項(xiàng)決策的正確性、合理性，提高派出董事決策水平，保證公司資產(chǎn)安全保值增值，切實(shí)維護(hù)集團(tuán)公司利益，充分體現(xiàn)集團(tuán)公司意志，根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事履職規(guī)定》，特?cái)M定派出董事調(diào)查研究提綱：一、調(diào)研主題根據(jù)集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室安排部署或針對(duì)重大問題確定調(diào)研主題。二、調(diào)研內(nèi)容（一）企業(yè)概況企業(yè)歷史發(fā)展沿革；主要領(lǐng)導(dǎo)人簡(jiǎn)介；員工情況；企業(yè)組織機(jī)構(gòu)框架；經(jīng)濟(jì)實(shí)體（三）清單；企業(yè)主要文件；企業(yè)資本結(jié)構(gòu)。（二）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況企業(yè)主要產(chǎn)品及生產(chǎn)設(shè)備；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析；銷售情況；供應(yīng)情況；（三）企業(yè)管理狀況組織管理和用人制度；考核與責(zé)任制度；分配政策。（四）重大事項(xiàng) 重大資本及資本性支出；重大改組、購(gòu)并；重大訴訟；重大違紀(jì)記錄；重要會(huì)議記錄；特殊政策。（五）其他需披露的事項(xiàng)關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易；承諾事項(xiàng)及或有負(fù)債。以上調(diào)研內(nèi)容根據(jù)調(diào)研主題進(jìn)行選擇。三、調(diào)研方法現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研；走訪座談；召開專題會(huì)議。四、調(diào)研材料的收集計(jì)劃性資料：按照事先計(jì)劃收集任職公司的公司章程、董事會(huì)決議等主要制度、文件。過(guò)程性資料：談話內(nèi)容記錄、來(lái)電來(lái)訪內(nèi)容記錄、調(diào)查問卷等在工作中產(chǎn)生的資料。五、調(diào)研材料的綜合分析堅(jiān)持客觀全面的原則，堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。定性分析：采取具體描述、比較描述方式，對(duì)調(diào)研材料獲取一個(gè)初步的理解，突出主要方面。定量分析：采取圖表、公式等方式，對(duì)調(diào)研材料反映內(nèi)容的變化產(chǎn)生一定認(rèn)識(shí)。六、調(diào)研結(jié)論形成經(jīng)派出產(chǎn)權(quán)代表集中討論、綜合分析后形成調(diào)研結(jié)論。晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事議案的形成程序?yàn)榧訌?qiáng)山西晉城無(wú)煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司派出董事議案管理，提高派出董事履職工作成果的應(yīng)用，及時(shí)、有效維護(hù)任職公司與集團(tuán)公司的合法權(quán)益,根據(jù)《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出董事履職規(guī)定》，制定本程序。提出議案申請(qǐng)任職公司同意整改則不提交議案向任職公司董事會(huì)提交議案與任職公司董事會(huì)重點(diǎn)聯(lián)系人或任職公司主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，說(shuō)明情況。集團(tuán)公司批準(zhǔn)后按意見修改議案（2個(gè)工作日）將議案報(bào)秘書局征求集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)意見修改議案（2個(gè)工作日）巡視督察董監(jiān)事工作辦公室組織初審制定議案（10個(gè)工作日）巡視督察董監(jiān)事工作辦公室批準(zhǔn)晉城煤業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事履職規(guī)定 第一章 總 則第一條 為切實(shí)履行山西晉城無(wú)煙煤礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）作為出資人的權(quán)利，保障集團(tuán)公司所投資產(chǎn)的安全和保值增值，規(guī)范派出監(jiān)事行為，強(qiáng)化異體監(jiān)督，維護(hù)股東和任職公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《山西省國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作暫行辦法》、《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出產(chǎn)權(quán)代表、高管人員管理辦法》、《晉城煤業(yè)集團(tuán)派出監(jiān)事管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用集團(tuán)公司派出到控股公司、參股公司的監(jiān)事。第三條 集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室負(fù)責(zé)派出監(jiān)事的日常管理。第二章 派出監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任第四條 派出監(jiān)事的權(quán)利：（一）檢查任職公司財(cái)務(wù)，查閱企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，評(píng)價(jià)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)指標(biāo)，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性。（二）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中涉及到數(shù)額較大的投資、擔(dān)保、抵押、質(zhì)押、資產(chǎn)處置等經(jīng)濟(jì)行為和資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查。（三）要求企業(yè)提供經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的相關(guān)資料，掌握企業(yè)真實(shí)情況。發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常時(shí)，可深入進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由任職公司承擔(dān)。（四）出席任職公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并按程序發(fā)表意見；列席任職公司董事會(huì)會(huì)議和其他相關(guān)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)或其他會(huì)議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。任職公司需召開股東會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議時(shí)，應(yīng)提前按公司章程規(guī)定時(shí)間，向監(jiān)事報(bào)送議案；如任職公司章程未規(guī)定提前報(bào)送時(shí)間的，按《中華人民共和國(guó)公司法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （五）對(duì)任職公司的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金運(yùn)作（以下簡(jiǎn)稱“三重一大”）等事項(xiàng)，就其關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。（六）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行任職公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害任職公司的利益時(shí)，對(duì)任職公司董事和高級(jí)管理人員提出告誡，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議。在出現(xiàn)違反法律規(guī)定的情形時(shí)，依法有權(quán)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員提起民事訴訟。（七）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)，召集和主持臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（八）對(duì)任職公司開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作時(shí)，可以向集團(tuán)公司相關(guān)職能部門征求意見和調(diào)閱資料，各部門應(yīng)予以支持和協(xié)助。（九）參加集團(tuán)公司組織的涉及任職公司的有關(guān)事項(xiàng)的會(huì)議，并發(fā)表意見。（十）公司法及任職公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。第五條 派出監(jiān)事的義務(wù)：（一）任職公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，按照任職公司監(jiān)事會(huì)安排開展監(jiān)督檢查工作，并按要求向監(jiān)事會(huì)報(bào)告工作情況，提出有關(guān)監(jiān)事會(huì)議案，執(zhí)行監(jiān)事會(huì)有關(guān)決議。（二）派出監(jiān)事就重大事項(xiàng)行使權(quán)利前，要向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)告。（三）配合集團(tuán)公司對(duì)任職公司有關(guān)問題的調(diào)查核實(shí)工作。（四）按規(guī)定向集團(tuán)公司巡視督察董監(jiān)事工作辦公室報(bào)送相關(guān)報(bào)告；（五）按任職公司股東會(huì)或者集團(tuán)公司的要求，列席有關(guān)會(huì)議，接受相關(guān)事項(xiàng)的質(zhì)詢。（六）任職公司章程及集團(tuán)公司規(guī)定的其他義務(wù)。第六條 派出監(jiān)事的責(zé)任：（一）嚴(yán)格法紀(jì)，誠(chéng)實(shí)守信。嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、社會(huì)公德和職業(yè)道德，不準(zhǔn)對(duì)出資人和任職公司有違反忠實(shí)和誠(chéng)信行為。　?。ǘ┐砉蓶|，盡職盡責(zé)。嚴(yán)格維護(hù)出資人權(quán)益，積極為監(jiān)事會(huì)工作和任職公司運(yùn)營(yíng)提供有價(jià)值的建議，不準(zhǔn)利用在任職公司的職位和權(quán)力從事?lián)p害任職公司或集團(tuán)公司利益的行為?！　。ㄈ┍k事，規(guī)范行權(quán)。嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的要求和任職公司章程等規(guī)定履職，堅(jiān)持決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)、執(zhí)行權(quán)分開的公司法人治理模式，不準(zhǔn)違反任職公司監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則和決策程序，越權(quán)干預(yù)任職公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作。（四）關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)權(quán)益。嚴(yán)格按照商業(yè)判斷原則，獨(dú)立客觀地發(fā)表意見，高度關(guān)注決策風(fēng)險(xiǎn)，不準(zhǔn)對(duì)有損出資人或者公司合法利益的決策行為不反對(duì)、不制止?！　。ㄎ澹┱{(diào)查研究，勤勉敬業(yè)。嚴(yán)格履行職責(zé)，注重學(xué)習(xí)和調(diào)查研究，認(rèn)真閱讀研究會(huì)議資料，及時(shí)了解宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和公司運(yùn)營(yíng)狀況，履職時(shí)間和出席“三會(huì)”會(huì)議次數(shù)不準(zhǔn)低于有關(guān)規(guī)定?！　。┘訌?qiáng)監(jiān)督，及時(shí)反饋。嚴(yán)格監(jiān)督股東會(huì)、董事會(huì)各項(xiàng)決議的落實(shí)情況，不準(zhǔn)向出資人虛報(bào)、瞞報(bào)、延報(bào)有損出資人利益或者任職公司合法權(quán)益的信息。　?。ㄆ撸┝疂崗臉I(yè)，把持操守。嚴(yán)格遵守集團(tuán)公司關(guān)于派出監(jiān)事報(bào)酬、福利待遇的有關(guān)規(guī)定，不準(zhǔn)利用職務(wù)之便謀取任何不正當(dāng)利益或者在任職公司以自然人身份入股。（八）嚴(yán)守秘密，謹(jǐn)言慎行。嚴(yán)格保守集團(tuán)公司和任職公司商業(yè)秘密，不準(zhǔn)擴(kuò)散有關(guān)會(huì)議、文件、資料等企業(yè)信息和談話內(nèi)容。第三章 派出監(jiān)事工作程序第七條 設(shè)立監(jiān)事會(huì)的任職公司，派出監(jiān)事應(yīng)通過(guò)任職公司監(jiān)事會(huì)的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)開展工作；未設(shè)立監(jiān)事會(huì)的任職公司，派出監(jiān)事應(yīng)自行安排任職公司的監(jiān)督檢查。工作程序如下：（一）制定年度監(jiān)督檢查計(jì)劃