東方資產(chǎn)信貸資產(chǎn)證券化項(xiàng)目承銷團(tuán)協(xié)議(已改無錯字)
2022-10-19 11:48:58 本頁面
【正文】 資料，包括但不限于承銷商各自的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件/經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、有關(guān)經(jīng)營業(yè)績報表等。 發(fā)行工作開始后，按 主承銷商 的要求，將發(fā)行的進(jìn)展情況及有關(guān)問題以傳真方式及時通報 主承銷商 ；如果遇到重大問題或突發(fā)性問題，則應(yīng)迅速通報 主承銷商 。 承銷商保證不超額、不折價、不溢價、不提前或逾期發(fā)行本期資產(chǎn)支持證券。 在 資產(chǎn)支持證券繳款截止日 后 【 5】個工作 日內(nèi)將其銷售的資產(chǎn)支持證券發(fā)行情況匯總并制作書面報告，與有關(guān)文件 （包括但不限于認(rèn)購協(xié)議及認(rèn)購人提交的身份證明等資料文件） 一并送達(dá) 主承銷商 。報告中應(yīng)詳細(xì)說明 該承銷商履行 《承銷團(tuán)協(xié)議》的情況 。 承銷商應(yīng)確保其本期資產(chǎn)支持證券的銷售對象符合國家有關(guān)規(guī)定，并自行承擔(dān)違反規(guī)定所產(chǎn)生的一切責(zé)任。 就其收取的銷售傭金，開具以發(fā)起機(jī)構(gòu) 為付款人且經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)可的專用發(fā)票，并按照本協(xié)議的規(guī)定及時提供給 主承銷商 。 本協(xié)議其他條款約定的承銷商的義務(wù)。 14 9 利息支付和本金兌付 本期資產(chǎn)支持證券的本金和利息兌付將通過 登記托管機(jī)構(gòu) 辦理。 根據(jù) 中國 稅收 法律規(guī)定 ，投資者投資本期資產(chǎn)支持證券所獲收入應(yīng)繳納的所得稅由投資者承擔(dān)。 10 本協(xié)議 各方 的陳述、保證和承諾 本協(xié)議任一方 （ “簽約方 ”） 向 其他 簽約方陳述并保證，自本協(xié)議簽署之日起至本期資產(chǎn)支持證券的發(fā)行結(jié)束： 簽約方是根據(jù)中國法律正式成立，有效存續(xù)并正常經(jīng)營的企業(yè)法人。 簽約方已按其應(yīng)適用的 中國 法律辦理一切必要的手續(xù)，并取得一切必要的登記及批準(zhǔn)，且在該等法律項(xiàng)下?lián)碛斜匾臋?quán) 力和權(quán)利，以便簽署本協(xié)議和履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)。 簽約方已采取一切必要的內(nèi)部 手續(xù) ，使其獲得授權(quán)簽訂并履行本協(xié)議，其在本協(xié)議上簽字的代表已獲合法授權(quán)。 自簽約方簽署本協(xié)議并加蓋公司印章之日起，本協(xié)議即對其具有法律上的約束力。 簽約方簽署本協(xié)議和履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，不會與各自的公司章程或內(nèi)部規(guī)章、任何 中國 法律、任何政府機(jī)構(gòu)或 司法 部門的授權(quán) 、 批準(zhǔn) 、命令 或簽約方受之約束的任何合同或協(xié)議的任何規(guī)定有抵觸，或?qū)е聦ι鲜鲆?guī)定的違反，或構(gòu)成對上述規(guī)定的不履行。 簽約方?jīng)]有正在進(jìn)行的或潛在的可能影響其簽 署或履行本協(xié)議的能力的訴訟、仲裁、其他法律或行政程序或政府調(diào)查。 15 簽約方承諾，其將不會因其與承銷團(tuán)其他成員間的任何債權(quán)債務(wù)關(guān)系而影響本協(xié)議的履行。 每一承銷商持有的與其有關(guān)的所有資料，凡是對其全部履行其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力具有實(shí)質(zhì)性不利影響的，或者透露給 主承銷商 即對主承銷商 簽訂本協(xié)議的意愿具有實(shí)質(zhì)性影響的，均已向 主承銷商 透露，而且其提供給 主承銷商 的資料均不存在任何具有實(shí)質(zhì)意義的不實(shí)陳述或誤導(dǎo)性陳述。 11 先決條件 本協(xié)議 各方 在本協(xié)議中的承銷義務(wù)取決于以下 全部 先決條件全部得到滿足為前提： 發(fā)行人已經(jīng)取 得了審批機(jī)關(guān)關(guān)于 設(shè)立信托和 發(fā)行本期資產(chǎn)支持證券的書面批準(zhǔn)文件。 所有的發(fā)行文件和審批機(jī)關(guān)、全國銀行間同業(yè)拆借中心和 登記托管機(jī)構(gòu) 所要求的其它報批文件已經(jīng)由發(fā)行人適時并適當(dāng)?shù)貓笏蜕鲜霾块T并且獲得批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或備案。 信托項(xiàng)下 的所有 交易文件、《發(fā)行說明書》 已由各相關(guān)方適當(dāng)簽署。 12 不可抗力及免責(zé) “不可抗力 事件 ”是指本協(xié)議一方不能合理控制、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、瘟疫、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、政變、騷亂 、罷工或其他類似事件，以及新法規(guī)或國家政策頒布或?qū)υㄒ?guī)或國家政策的修改等因素。 如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的快捷方式通知對方，并在 15日內(nèi)提供證明文件說明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或 16 部分不能履行或需延遲履行本協(xié)議的原因。 本協(xié)議 各方 應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議，并達(dá)成書面協(xié)議。 如果上述不可抗力事件的發(fā)生影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。但一方遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)后發(fā)生不可抗力事件的，該方對無法履行或遲延 履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)不能免除責(zé)任。 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對其他各方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 如不可抗力事件的發(fā)生或后果對本次發(fā)行造成重大妨礙，時間超過 6 個月，并且本協(xié)議各方未找到公平的解決辦法，則任何一方有權(quán)以向其他各方發(fā)出書面通知的方式終止本協(xié)議。在這種情況下，本協(xié)議自終止方發(fā)出終止通知起生效。 13 保密 為本次發(fā)行的目的， 任何一方曾向或可能要向 其他 方透露有關(guān) 其各自業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況及其他保密事項(xiàng)的保密與專有資料。除其他有關(guān)保密協(xié)議另有規(guī)定外，接受 或處理上述涉及保密事項(xiàng)及其所有資料和信息（包括書面資料和非書面資料，以下簡稱 “保密資料 ”）的一方應(yīng)當(dāng)： (a) 對上述保密事項(xiàng)和有關(guān)資料予以嚴(yán)格保密， 除對履行其工作職責(zé)而需知道保密資料的本方雇員或本協(xié)議另有約定的主體以外， 不得向任何人披露上述保密資料； (b) 未經(jīng)披露方的書面同意，只能將所收到的信息用于本協(xié)議規(guī)定的目的，而不得用于其他任何目的或用途。 上述第 的規(guī)定不適用于下述保密資料： 17 (a) 在透露方向接受方透露之前所作的書面記錄能夠證明已為接受方所知的資料 ； (b) 非因接受方違反本協(xié)議而成為公眾所知的資料 和信息； (c) 接受方從對保密資料不承擔(dān)任何保密義務(wù)的第三方獲得的資料 和信息； (d) 本 次 發(fā)行中已向公眾公布的文件中包含的資料 和信息 。 每一方均應(yīng)確保其本身及其與本 次 發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)公司的董事、高級職員和其他與本 次 發(fā)行有關(guān)的雇員同樣遵守第 13條所述的保密義務(wù)。 本協(xié)議第 13條的規(guī)定不適用于為本 次 發(fā)行的目的把保密資料透露給其關(guān)聯(lián)公司、中介機(jī)構(gòu)、 其 雇員和顧問；但在該種情況下，只應(yīng)向有合理業(yè)務(wù)需要知道該等資料 或信息 的人或?qū)嶓w透露該等資料 或信息 。 本協(xié)議第 13條的規(guī)定不適用于
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