東方資產信貸資產證券化項目承銷團協(xié)議-全文預覽
【正文】 管機構不時的要求向其提供。 本協(xié)議的修改只能采取書面形式，并由本協(xié)議 各方 簽署并加蓋公章后生效。 針對本協(xié)議任何爭議條款所進行的訴訟不影響本協(xié)議其他條款的效力和繼續(xù)履行。 18 法律適用和爭議解決 本協(xié)議的訂立、生效、履行、解釋、修改、爭議解決和終止等事項適用 中國法律 。 本協(xié)議 項下的任何通知、報告或其他通信以及抄送給其他各方的副本，均應按以下聯(lián)系方式或各方不時根據本條款通知其他各方的聯(lián)系方式發(fā)送給相關各方： 一方通訊地址或聯(lián)絡方式發(fā)生變化，應自發(fā)生變化之日起 20個自然日內以書面形式通知其他各方。 16 通知及送達 各方在本協(xié) 議文首列明的聯(lián)系方式為各方同意的聯(lián)系方式。 本協(xié)議任何一方 的 董事、職員、代理人因過錯而造成其他一方或多方損失的， 視為該協(xié)議方違約， 有過錯的協(xié)議方應承擔由此產生的一切責任和提供完全有效的補償。 任何一方依據本協(xié)議第 約定終止本協(xié)議。 本協(xié)議第 13條的任何規(guī)定不應妨礙任一方按其誠信判斷做出 的中國 法律或 全國銀行間債券市場 規(guī)則規(guī)定的 信息 公布或透露。 每一方均應確保其本身及其與本 次 發(fā)行有關的關聯(lián)公司的董事、高級職員和其他與本 次 發(fā)行有關的雇員同樣遵守第 13條所述的保密義務。在這種情況下，本協(xié)議自終止方發(fā)出終止通知起生效。 如果上述不可抗力事件的發(fā)生影響一方履行其在本協(xié)議項下的義務，則在不可抗力造成的延誤期內中止履行不視為違約。 12 不可抗力及免責 “不可抗力 事件 ”是指本協(xié)議一方不能合理控制、不可預見或即使預見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據本協(xié)議履行其全部或部分義務。 每一承銷商持有的與其有關的所有資料，凡是對其全部履行其在本協(xié)議項下義務的能力具有實質性不利影響的，或者透露給 主承銷商 即對主承銷商 簽訂本協(xié)議的意愿具有實質性影響的，均已向 主承銷商 透露，而且其提供給 主承銷商 的資料均不存在任何具有實質意義的不實陳述或誤導性陳述。 自簽約方簽署本協(xié)議并加蓋公司印章之日起，本協(xié)議即對其具有法律上的約束力。 根據 中國 稅收 法律規(guī)定 ，投資者投資本期資產支持證券所獲收入應繳納的所得稅由投資者承擔。 承銷商應確保其本期資產支持證券的銷售對象符合國家有關規(guī)定，并自行承擔違反規(guī)定所產生的一切責任。 發(fā)行工作開始后，按 主承銷商 的要求，將發(fā)行的進展情況及有關問題以傳真方式及時通報 主承銷商 ；如果遇到重大問題或突發(fā)性問題，則應迅速通報 主承銷商 。 本次發(fā)行結束后，匯總統(tǒng)計本期資產支持發(fā)行情況，協(xié)調其他承銷團成員進行本期資產支持證券項下的登記托管工作 。 本協(xié)議第 7條之規(guī)定若與任何現(xiàn)行或不時修訂、頒布的 中國 法律 或 登記托管機構 的有關規(guī)定有任何沖 突或抵觸，應以該等現(xiàn)行或不時修訂、頒布的 中國 法律 以及 登記托管機構 的有關規(guī)定為準。 各承銷商應根據法律及發(fā)行文件的要求及時辦理登記托管和 /或分銷過戶手續(xù)。如任一承銷商在本協(xié)議項下的收款賬戶發(fā)生變動，該方應在向主承銷商提供發(fā)票之前，書面通知 主承銷商變動后的賬戶信息，且該等書面通知須加蓋其公司公章，并 由相關的授權代表簽字。 主承銷商 將在發(fā)行結束后確認每一承銷商的實際銷售金額，并在此基礎上全權分配銷售傭金。除非本協(xié)議另有約定，每一承銷商均無義務保證其他承銷商履行本協(xié)議項下的義務。違約承銷商應該按照本協(xié)議的約定承擔違約責任以及賠償責任，主承銷商有權以違約承銷商應獲分配的銷售傭金抵償違約承銷商應予承擔的違約金和損害賠償金。 對于 主承銷商 而言，是指在發(fā)行期限內，如在定價日所有承銷團成員獲配金額之和與本期資產支持證券發(fā)行規(guī)模之間存在差額，則 主承銷商 除按第 承擔余額包銷責任外，還應對本 款 所述差額部分承擔余額包銷責任。 發(fā)起人將認購不低于資產支持證券發(fā)行總 金額（面值）的 5%份額的次級資產支持證券，具體金額根據屆時資產支持證券發(fā)行情況確定。 主承銷商負責組織實施本期優(yōu)先級資產支持證券具體的承銷安排，并可為承銷團的整體利益，就有關承銷的具體事宜根據具體情況酌情處理，其他承銷商應予以配合及協(xié)助。 優(yōu)先級資產支持證券的發(fā)行利率區(qū)間由主承銷商、發(fā)行人、發(fā)起人協(xié)商一致并以書面形式予以確定，最終利率將根據招標的最終結果確定。 2 本期資產支持證券概要 8 本期資產支持證券的類別 本期資產支持證券分為優(yōu)先 級 資產支持證券（ 包括 A級 資產支持證券和 B級 資產支持證券）和次級資產支持證券，相應代表本信托項下的優(yōu)先 級 信托受益權和次級信托受益權。 法律 ： 系指 中國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方法規(guī)以及其他規(guī)范性文件。 資產 支持證券繳款截止日： 系指 資產支持證券發(fā)行結束之日 ，具體日期以招標公告所載日期為準 。 招標公告： 系指發(fā)行人根據有關中國法律為發(fā)行本期資產支持證券而制定的《 東元 2020年第一期信貸資產證券化信托 資產支持證券招標公告》。 募集款項： 系 指本次發(fā)行所募集的全部或部分資金。 6 投標人 ：系指承銷團成員。 登記托管機構： 系指 中央國債登記結算有限責任公司 （ “中債登 ”）或監(jiān)管部門指定的其他提供資產支持證券登記托管服務的機構 。 《發(fā)行認購額和繳款通知書》： 系指本次發(fā)行招標日招標系統(tǒng)顯示的《 東元 2020年第一期信貸資產證券化信托 資產支持證券發(fā)行認購額和繳款通知書》。 本期資產支持證券： 系 指中國人民銀行以銀市場許準予字 【】 第 【】號文件、 銀行 業(yè)監(jiān)督管理委員會以銀監(jiān)復 【】 號文件批準發(fā)行人發(fā)行的總額為 億元人民幣的 東元 2020 年第一期信貸資產證券化信托 項下的資產支持證券。 3. 根據有關 中國 法律的規(guī)定， 東興證券股份有限公司 具備擔任本期資產支持證券 主承銷商 的資格 ， 發(fā)行人同意 東興證券股份有限公司 擔任本期資產支持證券 的 主承銷商 。 1 合同編號：【】 東興證券股份有限公司 （作為 主承銷商 ） 與 【】 （作為承銷商） 關于 東元 2020年第一期信貸資產證券化信托 資產支持證券 之 承銷團協(xié)議 中國 2. 經中國人民銀行以銀市場許準予字 【 】第 【】
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