【正文】 、博祥經(jīng)貿(mào)已出具承諾函：承諾持有的本公司股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持 有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其所持有的該部分股份。 公司股東圣云管理已出具承諾函：自盛瑞傳動股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的盛瑞傳動股份，也不由盛瑞傳動回購該部分股份；作為盛瑞傳動向中國證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請并獲正式受理之日前 6 個月內(nèi)持有新增股份的股東，承諾自持有盛瑞傳動股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的 2020 年 4 月 29 日為基準(zhǔn)日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的盛瑞傳動新增股份，也不由盛瑞傳動回購直接和間接持有的新增股份； 自盛瑞傳動股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過本公司所持有該新增股份總額的 50%。 公司股東紅嶺創(chuàng)投、炳泰投資、盛新投資已出具承諾函：自盛瑞傳動30 股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的盛瑞傳動股份，也不由盛瑞傳動回購直接和間接持有的股份；作為盛瑞傳動向中國證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請并獲正式受理之日前 6 個月內(nèi)新增的股東，承諾自持有盛瑞傳動股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的 2020 年 4 月 29 日為基準(zhǔn)日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持 有的盛瑞傳動股份，也不由盛瑞傳動回購直接和間接持有的股份；自盛瑞傳動股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過所持有該新增股份總額的 50%。 案例 大康牧業(yè)（ 002505） 本公司控股股東陳黎明（持股 2, 萬股）承諾：自股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。 股東財(cái)信創(chuàng)投承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行前十二個月內(nèi)（以刊登招股說明書為基準(zhǔn)日）受讓的股份，除依據(jù)《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)社保基金實(shí)施辦法》在發(fā)行人 首次公開發(fā)行股票并上市時轉(zhuǎn)持部分發(fā)行人股份外，自持有股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的 2020 年 5 月 6 日為基準(zhǔn)日）的三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份；自發(fā)行人股票首次公開發(fā)行前十二個月外（以刊登招股說明書31 為基準(zhǔn)日）受讓的股份，除依據(jù)《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)社?；饘?shí)施辦法》在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市時轉(zhuǎn)持部分發(fā)行人股份外，自股票上市之日起的十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。 股東先導(dǎo)創(chuàng)投承諾：除依據(jù)《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)社?；饘?shí)施辦法》在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市時轉(zhuǎn)持部分發(fā)行人股份外，自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。 作為公司股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員同時承諾：在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%；離職后六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，在申報離任六個月后的 十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過 50%。 根據(jù)《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實(shí)社保基金實(shí)施辦法》，財(cái)信創(chuàng)投和先導(dǎo)創(chuàng)投在公司首次公開發(fā)行股票并上市后將持有的本公司260 萬股國有股轉(zhuǎn)由全國社會保障基金理事會持有，全國社會保障基32 金理事會將承繼財(cái)信創(chuàng)投和先導(dǎo)創(chuàng)投的禁售期義務(wù)。 股東夏正奇等 76 名自然人股東承諾：自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。承諾期限屆滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。 案例 恒順電氣（ 300208） 本公司控股股東青島清源投資有限責(zé)任公司承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。 本公司實(shí)際控制人賈全臣承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；在本人及本人的關(guān)聯(lián)方擔(dān)任 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接持有的發(fā)行人股份總 數(shù)的百分之二十五，離職半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接持有的發(fā)行人股份。 本公司控股股東青島清源投資有限責(zé)任公司股東、公司監(jiān)事會主33 席賈玉蘭承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；在本人及本人的關(guān)聯(lián)方擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五，離職半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接持有的發(fā)行人股份。 青 島福日集團(tuán)有限公司、榮信電力電子股份有限公司承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份；自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓股份不超過所持上述股份總數(shù)的百分之五十；自 2020 年 3 月 31 日（其向發(fā)行人增資完成工商變更登記手續(xù)之日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其直接和間接持有的股份。 上海興燁創(chuàng)業(yè)投資有限公司承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份；自發(fā) 行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓股份不超過其所持上述股份總數(shù)的百分之五十；自 2020 年 6 月 29 日（其向發(fā)行人增資完成工商變更登記手續(xù)之日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其直接和間接持有的股份。 34 廈門市奕飛投資有限責(zé)任公司、馬東衛(wèi)、龍曉榮承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。 承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和 轉(zhuǎn)讓。 案例 駱駝集團(tuán)（ 601311） 公司實(shí)際控制人劉國本及股東駝峰投資、駝鈴?fù)顿Y、劉長來、楊詩軍、王從強(qiáng)、譚文萍、路明占、竇賢云、朱國斌、高國興、戴經(jīng)明承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 公司股東張青青、馬擁軍、賈文浩、南通松禾、智誠海威、東方祥安、奇力資本、瑞盛能源承諾：自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 公司股東柳新論、周濤、胡明陽、楊亞東、賈紅艷承諾： 若公司在2020 年 5 月 7 日之前刊登招股說明書，則自工商登記手續(xù)完成之日（ 2020 年 5 月 7 日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其35 持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份；若公司在 2020 年5 月 7 日之后刊登招股說明書，自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 公司股東信諾泰承諾：若公司在 2020 年 6 月 3 日之前刊登招股說明書，則自工商登記手續(xù)完成之日（ 2020 年 6 月 3 日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的 股份；若公司在 2020 年 6 月 3 日之后刊登招股說明書，自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。 除上述鎖定期外，擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的劉國本、劉長來、楊詩軍、王從強(qiáng)、譚文萍、路明占、竇賢云、朱國斌、戴經(jīng)明，以及公司全資子公司駱駝特電總經(jīng)理高國興承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五，申報離職后十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的股份；在申報離任十二個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占其所持有股份總數(shù)的比例不超過百分之五十。 除上述鎖定期外，駝峰投資承諾：在劉國本、劉長來、楊詩軍、譚文萍、王從強(qiáng)、路明占擔(dān)任公司董事或高級管理人員期間，駝峰投資每36 年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；在劉國本、劉長來、楊詩軍、譚文萍、王從強(qiáng)、路明占申報離職后十二個月內(nèi)，駝峰投資不轉(zhuǎn)讓所持有公司股份；在劉國本、劉長來、楊詩軍、譚文萍、王從強(qiáng)、路明占申報離任十二個月后的十二個月內(nèi)，駝峰投資通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量占所持有公司股份總數(shù)的比例不超過百分之五十。 案例 聚光科技（ 300203） 控股股東睿洋科技、普渡科技，發(fā)起人股東RICHGOALHOLDINGSLIMITED 、 ISLANDHONOURLIMITED 、WELLADVANTAGELIMITED 、 VISIONWISEHOLDINGSLIMITED 、JOYUPHOLDINGSLIMITED 、 MOSTACHIEVELIMITED 、GOLDDELIGHTLIMITED 、 ROSELANDHOLDINGSLIMITED 、TRADESINOLIMITED、凱洲科技、凱健科技、天津和光、天津和君、江蘇新業(yè)科技、杭州恒贏投資、浙江甌信創(chuàng)業(yè)投資、青島 泰屹投資，實(shí)際控制人王健、姚納新承諾：“自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由聚光科技回購其直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份?！? 公司向中國證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請并獲正式受理之日前 6 個月內(nèi)新增股東杭州賽智、紹興龍山賽伯樂、杭州37 靈峰賽伯樂、北京中凡華軟、華軟投資（北京）承諾：“自持有公司股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的 2020 年 10 月 28 日為基準(zhǔn)日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司 直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，同時承諾自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自公司股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓股份不超過其所持有股份總額的 50%?！? 除上述股份鎖定外，在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東及其關(guān)聯(lián)自然人股東王健、姚納新、朱敏、陳斌、王廣宇、陳人、彭華、田昆侖、 匡志宏、李凱、姚堯土、徐郁清（ YUQINGXU）還承諾：“在本人及本人關(guān)聯(lián)方擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)期間，本人每年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有公司股份不超過其所直接或間接持有的股份總數(shù)的 25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的公司的股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份?！? 38 三、總結(jié) 所有股東（不區(qū) 分大股東和小股東，也不區(qū)分老股東和新進(jìn)股東），上市之后最基本標(biāo)準(zhǔn)是鎖定 12 個月。該 12 個月期限自上市之日起計(jì)算。 、實(shí)際控制人 控股股東、實(shí)際控制人（不論創(chuàng)業(yè)板還是中小板、無論直接持股還是間接持股）該等股東在上市之后均應(yīng)鎖定 36 個月。該 36 個月期限自上市之日起計(jì)算。 、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方 控股股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)方（不論直接持股還是間接持股）均比照控股股東、實(shí)際控制人，鎖定 36 個月。該 36 個月期限自上市之日起計(jì)算。值得注意的是一致行動人也應(yīng)比作關(guān)聯(lián)方，鎖定 36 個月。 、監(jiān)、高 涉及到公司董、監(jiān)、高鎖定期的規(guī)定較為雜，不過可以歸納為下面一句話：上市后 1 年鎖定 +在職每年 25%的出售限制 +離職后半年不得轉(zhuǎn)讓 +離職 6 個月后的 12 個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓不超過 50%； 需要強(qiáng)調(diào)的是，面對創(chuàng)業(yè)板離職潮的現(xiàn)象，深交所新的規(guī)定更為嚴(yán)苛，39 要求創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份 。（沒說間接持有） 至于上市后，董、監(jiān)、高新增的股份則按照規(guī)范運(yùn)作指引的要求，實(shí)施 75%（上市滿一年）和 100%（上市未滿一年）的鎖定。 中小板規(guī)定：刊登招股說明書之日前 12 個月內(nèi)增資擴(kuò)股進(jìn)入的股東，該等增資部分