大通證券股份有限公司營業(yè)部信息系統(tǒng)管理制度-閱讀頁
2025-01-06 14:07本頁面
【正文】 配置由公司信息技術(shù)部確定。機(jī)房用機(jī)備機(jī)一般在 10％左右，客戶用機(jī)備機(jī)一般保證 2％左右即可。 第九章 局域網(wǎng)絡(luò) 第五十五條 布線系統(tǒng)設(shè)計可參照國家有關(guān)設(shè)計規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 第五十七條 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)兼有技術(shù)先進(jìn)性和產(chǎn)品成熟性。 第五十九條 網(wǎng)絡(luò)帶寬應(yīng)保證正常業(yè)務(wù)開展的需要。 第十章 電子交易設(shè)備 第六十一條 營業(yè)部配備的電子交易系統(tǒng)必須達(dá)到一定的安全級別。 第六十三條 應(yīng)采取有效措施，保證設(shè)備完好率不低于百分之九十，有故障的設(shè)備應(yīng)及時修復(fù)。 第六十五條 營業(yè)部交易場所應(yīng)配備足夠數(shù)量的行情揭示設(shè)備，完整、準(zhǔn)確、及時地顯示行情信息。系統(tǒng)軟件的選用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和健壯性。 3．系統(tǒng)軟件應(yīng)具備如下功能： ①身份驗證功能，防止非法用戶隨意進(jìn)入系統(tǒng)； ②訪問控制功能，防止系統(tǒng)中出現(xiàn)越權(quán)訪問； ③故障恢復(fù)功能，能夠 自動或在人工干預(yù)下從故障狀態(tài)恢復(fù)到正常狀態(tài)而不致造成系統(tǒng)混亂和數(shù)據(jù)丟失； ④安全保護(hù)功能，對信息的交換、傳輸、存儲提供安全保護(hù)； ⑤安全審計功能，便于應(yīng)用系統(tǒng)建立訪問用戶組資源的審計記錄； ⑥分權(quán)制約功能，支持對操作員和管理員的權(quán)／限分離、相互制約。 5．系統(tǒng)軟件應(yīng)達(dá)到 C2級以上（含 C2 級）安全級別。 第六十七條 應(yīng)用軟件 1．營業(yè)部應(yīng)用軟件包括營業(yè)部證券交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、行情分析系統(tǒng)以及及其它業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)等。 3．應(yīng)用軟件由公司統(tǒng)一確定，各營業(yè)部信息技術(shù)部應(yīng)按照公司的要求購買和使用； 4．信息揭示與分析系統(tǒng)必須保證信息揭示的完整、準(zhǔn)確、及時。 第十二章 數(shù)據(jù)管理 第六十九條 營業(yè)部的交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主要包括歷史柜臺的交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)及其它相關(guān)數(shù)據(jù)?？蛻舻幕举Y料、密碼、資金、證券、委托及成交等數(shù)據(jù)必須事先做好備份，嚴(yán)禁隨意修改。 第七十條 從服務(wù)器中刪除的交易業(yè)務(wù)歷史數(shù)據(jù)（資金變動、委托及成交記錄、證券變動等）應(yīng)保留兩個永久備份，一份由信息技術(shù)部保管，一份由指定的數(shù)據(jù)管理員在異地集中存放，并簡要注明數(shù)據(jù)內(nèi)容、基本的格式或閱讀方式，保存期限不少于 20 年。 第七十二條 備份數(shù)據(jù)必須指定專門的數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)保管，數(shù)據(jù)管理員應(yīng)由營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)指定非信息技術(shù)部人員擔(dān)任。 第七十四條 營業(yè)部應(yīng)規(guī)定備份數(shù)據(jù)保管地點，保管地點應(yīng)有防火（嚴(yán)禁吸煙）、防熱、防潮、防塵、防磁、防盜設(shè)施。 第七十五條 營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司數(shù)據(jù)保密規(guī)定： 1. 數(shù) 據(jù)不得泄露，禁止外借，禁止各種電腦之間拷貝本公司及營業(yè)部的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)； 2．?dāng)?shù)據(jù)查詢范圍僅限于司法查詢、業(yè)務(wù)查詢和主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的特殊查詢； 3. 非業(yè)務(wù)需要，機(jī)房和營業(yè)部員工不得回答涉及客戶保密資料的詢問； 4．閱時必須登記，并由數(shù)據(jù)管理員簽字； 5．保密數(shù)據(jù)不得以明碼形式存儲和傳輸； 6．根據(jù)數(shù)據(jù)的保密規(guī)定和用途，確定數(shù)據(jù)使用人員的存取權(quán)限、存取方式和審批手續(xù)； 7．機(jī)房或其他員工打印的上述業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)廢頁須經(jīng)粉碎處理后才能丟棄； 第七十六條 系統(tǒng)數(shù)據(jù) 1. 系統(tǒng)數(shù)據(jù)主要包括數(shù)據(jù)字典、權(quán)限設(shè)置、存儲分配、 網(wǎng)絡(luò)地址、硬件配置及其它系統(tǒng)配置參數(shù)； 2．營業(yè)部對系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)實施嚴(yán)格的安全與保密管理，防止系統(tǒng)數(shù)據(jù)的非法生成、變更、泄露、丟失與破壞； 3．營業(yè)部設(shè)置系統(tǒng)管理員崗位，對系統(tǒng)數(shù)據(jù)實行專門管 4．公司信息技術(shù)部定期對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對； 5．每次對系統(tǒng)軟件進(jìn)行了修改或升級、或每個月應(yīng)使用磁帶機(jī)或可讀寫光盤進(jìn)行一次系統(tǒng)軟件的備份，以防系統(tǒng)遭到破壞而不能及時恢復(fù)。 第十三章 技術(shù)事 故的防范與處理 第七十七條 技術(shù)事故是指由于硬件故障、軟件故障和操作失誤等原因引起系統(tǒng)無法運行，經(jīng)啟動備用系統(tǒng)仍未恢復(fù)正常（交易所停止交易除外），導(dǎo)致交易中斷并造成經(jīng)濟(jì)損失的事件。 第七十九條 技術(shù)事故的防范原則是： 預(yù)防為主、及時處理，力爭將事故的損失降低到最小程度。 1．應(yīng)急計劃必須形成文字； 2．應(yīng)急計劃應(yīng)針對可能發(fā)生的故障制定故障緊急處理程 序； 3．緊急處理程序應(yīng)張貼在機(jī)房、綜合部、前臺等易于查 看的地方； 4. 營業(yè)部應(yīng)對執(zhí)行應(yīng)急計劃的全體人員進(jìn)行專項培 訓(xùn)， 定期進(jìn)行演習(xí)； 5．根據(jù)演習(xí)結(jié)果不斷完善應(yīng)急計劃。 第八十四條 因營業(yè)部操作失誤，經(jīng)公司信息技術(shù)部調(diào)查核實后，營業(yè)部承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，操作失誤人員將按公司有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰，觸犯刑法的交司法部門處理 。必要時可組織有關(guān)專家鑒定，確定事故的原因和責(zé)任；對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)措施，營業(yè)部應(yīng)限期改進(jìn)。 第八十七條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)
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