【正文】 條規(guī)定貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定并報(bào)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)備案。19．答案】B解析】?貨交易理?第五十一條規(guī)定在調(diào)查操縱貨交易價(jià)格、交易等重大貨行為時(shí)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。21．答案】B解析】?貨交易理?第六十四條規(guī)定貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大時(shí)貨及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該發(fā)生之日起5日內(nèi)向貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面。23．答案】B解析】保證金的理和使用制度屬于貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容不是貨交易所章程內(nèi)容。25．答案】A解析】會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)1／3以上的會(huì)員可以提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)但是無(wú)權(quán)召員大會(huì)。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制貨交易所中根本不存在。貨交易所設(shè)理事會(huì)每屆任3年。29．答案】C解析】理事會(huì)的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門(mén)會(huì)專門(mén)會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)其責(zé)任任和人員組成也由理事會(huì)。31．答案】C解析】制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)是制貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)那么分別是會(huì)員制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)。33．答案】C解析】會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)那么應(yīng)當(dāng)符合貨交易所章程的規(guī)定。34．答案】A解析】根據(jù)?貨交易所理?第五十四條的規(guī)定獲得貨交易所會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨交易所批準(zhǔn)。36．答案】A解析】?貨交易所理?第六十七條規(guī)定申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。38．答案】A解析】?貨交易所理?第九十六條規(guī)定貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足貨保證金平安存監(jiān)控的要求、準(zhǔn)確和完好地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。40．答案】C解析】C項(xiàng)應(yīng)為申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。42．答案】A解析】?貨理?第九十一條規(guī)定未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)任何個(gè)人或者及其關(guān)聯(lián)人擅自持有貨5％以上股權(quán)或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為貨股東情節(jié)嚴(yán)重的給予警告單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。44．答案】A解析】根據(jù)?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第十九條的規(guī)定自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。46．答案】A解析】根據(jù)?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第二十二條的規(guī)定申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書(shū)面推薦。48．答案】C解析】?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第三十二條規(guī)定貨任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)經(jīng)理層人員總數(shù)的30％。50．答案】D解析】和貨雙方在委托協(xié)議中約定的事項(xiàng)不得違背法律、行政法規(guī)和?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?的規(guī)定不得損害客戶的合法權(quán)益。52．答案】C解析】參見(jiàn)?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?第六條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。54．答案】B解析】?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?第二十三條規(guī)定非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于客戶所有除用于客戶的貨交易外任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得占用、挪用。56．答案】C解析】參見(jiàn)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理?第十八條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第四十三條規(guī)定貨沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)違約責(zé)任；造成客戶損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。59．答案】C解析】貨應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。60．答案】C解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第十七條規(guī)定貨承受客戶全權(quán)委托進(jìn)展貨交易的對(duì)交易產(chǎn)生的損失承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的百分之八十法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。二、多項(xiàng)(此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分。62．答案】ABC解析】D項(xiàng)應(yīng)為最近3年無(wú)重大違規(guī)記錄。．答案】ABC解析】?貨交易理?第二十九條規(guī)定貨向客戶收取的保證金屬于客戶所有除以下可劃轉(zhuǎn)的情形外嚴(yán)禁挪作他用：(一)根據(jù)客戶的要求支付可用資金；(二)為客戶交存保證金支付手續(xù)費(fèi)、稅款；(三)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。有價(jià)的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算和充抵保證金的比例等由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定。67．答案】ABCD解析】根據(jù)?貨交易理?第四十九條的規(guī)定ABCD四項(xiàng)均屬貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。69．答案】ABCD解析】本罪的犯罪主體是一般主體即具備刑事責(zé)任才能、到達(dá)刑事責(zé)任年齡的自然人和。70．答案】BCD解析】?貨交易理?第五十九條規(guī)定對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未到達(dá)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)那么要求嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的貨貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部或者全部貨業(yè)務(wù)答應(yīng)、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。72．答案】ACD解析】?貨交易所理?第四條規(guī)定經(jīng)中國(guó)監(jiān)視理會(huì)批準(zhǔn)貨交易所可以采取會(huì)員制或者制的組織形式。制貨交易所采用股份的組織形式。74．答案】ABC解析】根據(jù)?貨交易所理?第十二條的規(guī)定D項(xiàng)屬于制貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容。76．答案】ABC解析】召開(kāi)會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前會(huì)員。78．答案】AB解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。80．答案】ABD解析】根據(jù)?貨交易所理?第四十一條、第四十五條和第四十六條的規(guī)定董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和秘書(shū)都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名通過(guò)；董事那么是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名由股東大會(huì)通過(guò)。貨會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；非貨會(huì)員不得從事?貨交易理?規(guī)定的貨業(yè)務(wù)。結(jié)算會(huì)員具有與貨交易所進(jìn)展結(jié)算的資格非結(jié)算會(huì)員不具有與貨交易所進(jìn)展結(jié)算的資格。84．答案】AD解析】貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。保證金理制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的和形式；(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置。結(jié)算擔(dān)保金包括根底結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。BD兩項(xiàng)屬于貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部。88．答案】ABCD解析】?貨理?第三十七條規(guī)定貨有以下情形之一的應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面全體股東并向貨住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：(一)或其董事、監(jiān)事、高級(jí)理人員因重大違規(guī)被有權(quán)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)迫措施；(二)擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；(三)財(cái)務(wù)狀況惡化不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)；(五)發(fā)生突發(fā)對(duì)貨和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響貨持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。90．答案】ABC解析】參加從業(yè)資格考試的應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為才能；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。91．答案】ABC解析】貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以本人或者別人的名義從事貨交易。93．答案】ABCD解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第五十八條規(guī)定人民保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格但不得停頓該會(huì)員交易席位的使用。94．答案】ABCD解析】參見(jiàn)?貨從業(yè)人員理?第三十二條和?貨交易理?第七十條的規(guī)定。96．答案】ABCD解析】參見(jiàn)?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理?第十四條、第十七條的規(guī)定。98．答案】ABCD解析】?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理?第三十條規(guī)定貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)到達(dá)預(yù)警的貨應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)的影響、解決問(wèn)題的詳細(xì)措施和限還應(yīng)當(dāng)向全體董事書(shū)面。100．答案】ABCD解析】?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第二十條規(guī)定提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。101．答案】ABC解析】?刑法?第一百八十二條規(guī)定有以下情形之一操縱、貨情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處分金；情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有徒刑并處分金：在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)展交易或者以自己為交易對(duì)象自買(mǎi)自賣(mài)貨合約影響、貨交易價(jià)格或者、貨交易量的。102．答案】ABC解析】?刑法?第一百八十五條規(guī)定商業(yè)銀行、交易所、貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、或者其他金融機(jī)構(gòu)違犯受托義務(wù)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)判處分金并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主人員和其他直接責(zé)任人員處三年以下有徒刑或者拘役并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的處三年以上十年以下有徒刑并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。104．答案】BCD解析】交易、信息罪的主觀方面均要求知員具有成心此題中乙獲得信息時(shí)甲并不知情因此不構(gòu)成犯罪。106．答案】BCD解析】題中B項(xiàng)構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪；C項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)者的欺詐行為；D項(xiàng)屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。108．答案】CD解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第三十二條規(guī)定貨的交易保證金缺乏貨交易所未按規(guī)定貨追加保證金的由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致貨透支發(fā)生的擴(kuò)大損失貨交易所應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。110．答案】BCD解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第五十六條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指是否入交易承當(dāng)舉證責(zé)任。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指未人交易的除外。?民事訴訟法?第二十五條規(guī)定合同的雙方當(dāng)事人可以在書(shū)面合同中協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地人民轄但不得違背本法對(duì)級(jí)別轄和專屬轄的規(guī)定。獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。114．答案】ABC解析】?貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)理?第二條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)按照本的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表。116．答案】AC解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第十四條規(guī)定因貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承當(dāng)。第十五條規(guī)定不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指人交易客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。因此經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只在特定情況下才承當(dāng)賠償損失的責(zé)任。該條并未規(guī)定貨應(yīng)承當(dāng)?shù)馁r償限額。118．答案】ABD解析】根據(jù)?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括ABD三項(xiàng)申請(qǐng)交割是貨的義務(wù)。120．答案】ABC解析】貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于自律性組織不是金融機(jī)構(gòu)。三、判斷是非題(此題共40個(gè)小題每題0．5分共20分。122．答案】B解析】?貨交易理?第五條規(guī)定貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)對(duì)貨實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)視理。124．答案】A解析】參見(jiàn)?貨交易理?第二十八條的規(guī)定。126．答案】B解析】貨交易所不得限制實(shí)物交割總量并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。128．答案】B解析】貨業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。130．答案】B解析】會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)屬于會(huì)員制貨交易所章程的內(nèi)容而非交易規(guī)那么的內(nèi)容。據(jù)此規(guī)定從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事貨交易以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)制止的其他行為。133．答案】B解析】理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的提名均需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過(guò)。135．答案】B解析】根據(jù)?貨交易所理?第五十六條的規(guī)定會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。37．答案】A解析】參見(jiàn)?貨理?第二十六條的規(guī)定。139．答案】A解析】參見(jiàn)?貨理?第三十七條的規(guī)定。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)更換。142．答案】B解析】貨應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原那么傳遞客戶交易指。144．答案】A解析】參見(jiàn)?貨理?第七十二條的規(guī)定。146．答案】B解析】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受權(quán)貨董事長(zhǎng)、董事、經(jīng)理層人員的任職資格可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。148．答案】A解析】參見(jiàn)?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第三十四條的規(guī)定。150．答案】A解析】參見(jiàn)?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?第二十一條的規(guī)定。152．答案】A解析】參見(jiàn)?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?第十九條的規(guī)定。154．答案】A解析】參見(jiàn)?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第八條的規(guī)定。156．答案】A解析】參見(jiàn)?貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員任職資格理?第五十三條的規(guī)定。158．答案】B解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第五十五條規(guī)定貨挪用客戶保證金或者違背有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。159．答案】A解析】參見(jiàn)?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?第十四條的規(guī)定。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi))(一)161．答案】A解析】本案中甲提起的是違約責(zé)任糾紛訴訟根據(jù)?民事訴訟法?第二十四條的規(guī)定合同糾紛由被告住所地或者合同履行地人民轄。此外?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第七條規(guī)定貨糾紛案件由中級(jí)人民轄。162．答案】C解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第三十二條規(guī)定客戶的交易保證金缺乏貨未按約定客戶追加保證金的由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失貨應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。本案中的貨未履行其義務(wù)確實(shí)是一種違約行為但其應(yīng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任僅限于對(duì)客戶甲強(qiáng)行平倉(cāng)的這部交易損失；客戶甲自至9月份的交易損失與貨無(wú)任何關(guān)系應(yīng)由其個(gè)人承當(dāng)。1．答案】A解析】?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問(wèn)題的規(guī)定?第五十七條規(guī)定貨交易所貨追加保證金貨否認(rèn)收到上述的由貨交易所承當(dāng)舉證責(zé)任。據(jù)此規(guī)定應(yīng)當(dāng)由貨承當(dāng)舉證責(zé)任。因超量平倉(cāng)引起的損失由強(qiáng)行平倉(cāng)者承當(dāng)。挪用公款罪與罪一個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有挪用公款罪只是暫時(shí)“借取〞公款使用并沒(méi)有自己占有的意思此題中甲明顯具有自己占有的意愿故不構(gòu)成挪用公款罪。168．答案】B解析】根據(jù)?刑法修正案?第六條的規(guī)定甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱貨交易價(jià)格罪屬于共同犯罪。170．答案】B解析】很明顯乙構(gòu)成行賄罪。