【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 明確并且貨未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述的對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失C．貨沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)而造成的客戶的損失D．貨允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的對(duì)透支交易所造成的損失118。交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括()。A．貨物驗(yàn)收義務(wù)B．妥善保義務(wù)C．申請(qǐng)交割義務(wù)D．貨物交付義務(wù)119．貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時(shí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)。A．貨從業(yè)人員被解聘B．貨從業(yè)人員亡C．貨從業(yè)人員辭職、退休D．貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違背法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為120．未經(jīng)有關(guān)主部門(mén)批準(zhǔn)擅自設(shè)立()處三年以下有徒刑或者拘役并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的處三年以上十年以下有徒刑并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A．商業(yè)銀行B．貨交易所C．貨經(jīng)紀(jì)D．貨業(yè)協(xié)會(huì)三、判斷是非題(此題共40個(gè)小題每題0．5分共20分。正確的用A表示錯(cuò)誤的用B表示)121．我國(guó)制止在貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)展貨交易制止變相貨交易。()122．在我國(guó)貨交易所對(duì)貨實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)視理。()123．權(quán)合約是指由貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)問(wèn)和地點(diǎn)交割一定4數(shù)量標(biāo)的物的化合約。()124．未經(jīng)貨交易所答應(yīng)任何和個(gè)人不得發(fā)布交易即時(shí)行情。()125．貨可以使用統(tǒng)一賬戶方便每一個(gè)客戶交易。()126．貨交易所可以根據(jù)詳細(xì)情況限制實(shí)物交割總量并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。()127．境外貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支應(yīng)當(dāng)符合外匯理的有關(guān)規(guī)定。()128．貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)理事會(huì)成員由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)指定。()129．當(dāng)貨出現(xiàn)異常情況時(shí)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。()130．會(huì)員制貨交易所交易規(guī)那么中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。()131．貨交易所的非貨結(jié)算會(huì)員的貨從業(yè)人員不得代理客戶從事貨交易。()132．會(huì)員制貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持每年召開(kāi)兩次。()133．理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名理事會(huì)通過(guò)副理事長(zhǎng)由理事長(zhǎng)提名理事會(huì)通過(guò)。()134．會(huì)員大會(huì)是制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)。()135．會(huì)員制貨交易所的會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。()136．依法設(shè)立的貨除可以從事商品貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外還可以從事其他相關(guān)貨業(yè)務(wù)。()137．貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足貨業(yè)務(wù)的需要。()138．貨設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)貨業(yè)務(wù)答應(yīng)或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的貨應(yīng)當(dāng)在級(jí)以上的報(bào)刊或者媒體上。()139．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)貨及其營(yíng)業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應(yīng)當(dāng)書(shū)面全體股東。()140．貨無(wú)權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。()141．貨應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位對(duì)貨經(jīng)營(yíng)理行為的合法合規(guī)性進(jìn)展審查、稽核。()142．貨應(yīng)當(dāng)按照書(shū)面優(yōu)先的原那么傳遞客戶交易指。()143．貨應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)理的、條件但不能約定處置措施。()144．客戶應(yīng)當(dāng)向貨登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的貨結(jié)算賬戶。()145．貨在從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的情節(jié)嚴(yán)重的對(duì)直接負(fù)責(zé)的主人員和其他直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格、貨從業(yè)人員資格。()146．貨董事長(zhǎng)、董事、經(jīng)理層人員的任職資格必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。()147．貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員不得在政兼職。()148．貨董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。()149．冒用別人身份從事貨交易的個(gè)人假如交易行為符合貨交易所交易規(guī)那么的該交易結(jié)果由被冒用人承當(dāng)。()150．不得利用客戶的交易編碼、資金賬或者貨結(jié)算賬戶進(jìn)展貨交易。()151．貨受權(quán)非本人員從事貨交易行為的行為人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()152．全面結(jié)算會(huì)員貨可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指采取必要的限制。()153．全面結(jié)算會(huì)員貨對(duì)于非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶方便核算。()154．貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的貨業(yè)務(wù)輔助人員及其別人員對(duì)知悉的者機(jī)信息等也負(fù)有義務(wù)。()155．貨糾紛案件是指貨合同當(dāng)事人不履行貨合同而引發(fā)的糾紛案件。()156．貨任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違背本規(guī)定的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()157．貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用由被平倉(cāng)的貨承當(dāng)。()158．貨劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。()159．獲得金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的貨在終止金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。()160．客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承當(dāng)。()四、不定(此題共10個(gè)小題每題2分共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括內(nèi))(一)客戶甲2007年4月在一家貨經(jīng)紀(jì)從事貨交易其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易截止到7月份甲的賬戶發(fā)生虧損賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)展交易9月份其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度按合同的約定貨應(yīng)要求客戶甲追加保證金但貨未將追加保證金的單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化為防止更大的損失貨將客戶甲的頭寸平掉使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以貨未履行其追加保證金的義務(wù)為由對(duì)貨提起訴訟要求貨返還其初始保證金10萬(wàn)元。161．甲應(yīng)當(dāng)向以下()提起訴訟。A．貨所在地中級(jí)人民B．貨所在地基層人民C．甲住所地中級(jí)人民D．甲住所地基層人民162．你認(rèn)為誰(shuí)應(yīng)該承當(dāng)客戶甲的交易虧損?()A．貨B．客戶甲C．貨經(jīng)紀(jì)和客戶共同承當(dāng)D．貨承當(dāng)主要責(zé)任客戶承當(dāng)連帶責(zé)任163．貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)該賠償客戶甲()。A．10萬(wàn)元B．8萬(wàn)元C．6萬(wàn)元D．5萬(wàn)元1．在審理過(guò)程中貨是否履行了義務(wù)的舉證責(zé)任由()承當(dāng)。A．貨B．甲客戶C．雙方各自舉證自己的主張D．由人民根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小舉證責(zé)任的承當(dāng)165．由于保證金缺乏貨將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為()。A．全部保證金數(shù)額B．不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額C．與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)D．不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額(二)甲是某國(guó)有貨的會(huì)計(jì)在職間屢次利用職務(wù)之便竊取財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元；后來(lái)甲又成心透漏消息給其朋友乙乙屢次進(jìn)展貨交易獲利達(dá)十余萬(wàn)元為了感謝甲為其提供信息乙給予甲三萬(wàn)元“信息費(fèi)〞。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀集中資金連續(xù)買(mǎi)賣(mài)貨致使貨價(jià)格受到很大影響二人從中獲取五十余萬(wàn)元盈利。根據(jù)該案例答復(fù)以下問(wèn)題：166．甲竊取公款的行為構(gòu)成了()。A．盜竊罪B．罪C．職務(wù)侵占罪D．挪用公款罪167．甲乙進(jìn)展貨交易并收取乙的“信息費(fèi)〞的行為構(gòu)成()。A．信息罪B．罪C．罪D．不構(gòu)成犯罪168．甲與妻子合謀買(mǎi)賣(mài)貨的行為屬于()。A．合法行為B．構(gòu)成操縱貨交易價(jià)格罪C．甲構(gòu)成操縱貨交易價(jià)格罪其妻不構(gòu)成犯罪D．甲構(gòu)成信息罪其妻構(gòu)成操縱貨交易價(jià)格罪169．假設(shè)甲不是工作人員那么甲構(gòu)成()。A．信息罪B．罪C．操縱貨交易價(jià)格罪D．職務(wù)侵占罪170．此題中甲的朋友乙構(gòu)成()。A．操縱貨交易價(jià)格罪B．行賄罪C．信息罪D．對(duì)行賄罪答案與解析一、單項(xiàng)(此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括內(nèi))1．答案】C解析】?貨交易理?第八條規(guī)定貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。2．答案】C解析】?貨交易理?第十條規(guī)定未經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)批準(zhǔn)貨交易所不得從事信托、股票、非自用不動(dòng)產(chǎn)等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。3．答案】C解析】根據(jù)?貨交易所理?第七十一條的規(guī)定貨交易所可以承受以下有價(jià)充抵保證金：(一)經(jīng)貨交易所認(rèn)定的倉(cāng)單；(二)可流通的國(guó)債；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)。4．答案】D解析】?貨交易理?第十五條規(guī)定設(shè)立貨應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并在登記登記注冊(cè)。5．答案】D解析】?貨交易理?第十六條規(guī)定股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者貨經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資貨幣出資比例不得低于85％。6．答案】D解析】?貨交易理?第十七條規(guī)定貨業(yè)務(wù)實(shí)行答應(yīng)制度由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)按照其商品貨、金融貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)答應(yīng)證。7．答案】B解析】?貨交易理?第十九條規(guī)定以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu) (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收買(mǎi)、參股或者終止境外貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之13起2021內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的；前款所列其他事項(xiàng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。8．答案】A解析】參見(jiàn)?貨從業(yè)人員理?第十二條的規(guī)定。9．答案】C解析】?貨從業(yè)人員理?第三十四條規(guī)定貨從業(yè)人員違規(guī)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處分。但因被迫執(zhí)行違規(guī)指而按照本第十九條第二款的規(guī)定履行了義務(wù)的可以從輕、減輕或者免予行政處分。10．答案】C解析】?貨交易理?第十九條規(guī)定以下事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu) (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5％以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收買(mǎi)、參股或者終止境外貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的；前款所列其他事項(xiàng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。11．答案】B解析】?貨交易理?第二十二條規(guī)定貨應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)理規(guī)那么、風(fēng)險(xiǎn)理制度遵守制度保障客戶保證金的存平安按照貨交易所的規(guī)定向貨交易所大戶、交易情況。12．答案】D解析】?貨交易理?第三十七條規(guī)定貨交易所會(huì)員的保證金缺乏時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。13．答案】B解析】?貨交易理?第四十條規(guī)定保證金缺乏的貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任并由此獲得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。14．答案】C解析】?貨交易理?第四十四條規(guī)定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格由銀行業(yè)監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。15．答案】B解析】?貨交易理?第四十五條規(guī)定國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)展境內(nèi)外貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套保值的原那么嚴(yán)格遵守國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入貨的有關(guān)規(guī)定。16．答案】B解析】?貨交易理?第四十七條規(guī)定貨業(yè)協(xié)會(huì)是貨業(yè)的自律性組織是社會(huì)團(tuán)體法人。17．答案】C解析】?貨交易理?第四十八條規(guī)定貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定并報(bào)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)備案。18．答案】D解析】D項(xiàng)屬于貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。19．答案】B解析】?貨交易理?第五十一條規(guī)定在調(diào)查操縱貨交易價(jià)格、交易等重大貨行為時(shí)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。20．答案】A解析】A項(xiàng)應(yīng)為限制或者暫停部貨業(yè)務(wù)。21．答案】B解析】?貨交易理?第六十四條規(guī)定貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大時(shí)貨及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該發(fā)生之日起5日內(nèi)向貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面。22．答案】B解析】根據(jù)?貨交易理?第六十九條的規(guī)定貨交易所允許會(huì)員在保證金缺乏的情況下進(jìn)展貨交易的責(zé)改正給予警告沒(méi)收所得并處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有所得或者所得不滿10萬(wàn)元的并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓。23．答案】B解析】保證金的理和使用制度屬于貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容不是貨交易所章程內(nèi)容。24．答案】A解析】?貨交易所理?第十六條規(guī)定未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何貨交易場(chǎng)所。25．答案】A解析】會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)1／3以上的會(huì)員可以提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)但是無(wú)權(quán)召員大會(huì)。26．答案】C解析】是制貨交易所的股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)理事會(huì)是會(huì)員制貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制貨交易所中根本不存在。27．答案】C解析】理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。貨交易所設(shè)理事會(huì)每屆任3年。28．答案】A解析】理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效其須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過(guò)。29．答案】C解析】理事會(huì)的職權(quán)之一就是根據(jù)需要設(shè)立、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門(mén)會(huì)專門(mén)會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)其責(zé)任任和人員組成也由理事會(huì)。30．答案】B解析】?貨交易所理?第三十五條規(guī)定貨交易所任免中層理人員應(yīng)當(dāng)在之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)。31．答案】C解析】制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)是制貨交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)那么分別是會(huì)員制貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)。32．答案】C解析】貨交易所每屆任3年此任與理事會(huì)任一樣。33．答案】C解析】會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)那么應(yīng)當(dāng)符合貨交易所章程的規(guī)定。會(huì)議完畢之日起10日內(nèi)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議及其他會(huì)議中國(guó)證監(jiān)會(huì)。34．答案】A解析】根據(jù)?貨交易所理?第五十四條的規(guī)定獲得貨交易所會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨交易所批準(zhǔn)。35．答案】D解析】貨交易所有權(quán)實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。36．答案】A解析】?貨交易所理?第六十七條規(guī)定申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。37．答