【正文】 須于2017年3月15日前由審核員全部驗證完畢。2．審核范圍在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計劃時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和服務(wù)中確定一定的范圍。（2）管理手冊、程序文件及其它相關(guān)體系文件。（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。4．內(nèi)部審核的特點（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進(jìn)。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。（3）是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計劃安排，應(yīng)由有資格的人員進(jìn)行。（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實。5．內(nèi)部審核的時機和頻次內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾方針、目標(biāo)、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；（2）發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；（3）即將進(jìn)行第二方、第三方審核；（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進(jìn)行。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標(biāo)和受審的部門或要素。2）審核準(zhǔn)備由管理者代表指定審核組長和批準(zhǔn)審核組的組成。審核組成員應(yīng)進(jìn)行文件預(yù)審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)文件。審核計劃日程表確定后應(yīng)及時通知受審部門，并請受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。如果是例行審核，而且是對一個部門進(jìn)行審核這種首次會議可適當(dāng)簡化，現(xiàn)場審核應(yīng)是客觀的、獨立的和公正的，就是應(yīng)以事實為依據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)或其他文件的規(guī)定為準(zhǔn)繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認(rèn)可簽字。在末次會議上，審核方應(yīng)報告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告和宣布審核結(jié)論。4）編寫審核報告審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報告，報告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達(dá)給受審部門。同時應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評價其進(jìn)步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進(jìn)的精神。應(yīng)對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評審的依據(jù)之一。HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）有一個良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。2．管理者代表要親自抓管理者代表應(yīng)確保按照SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負(fù)責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計劃、實施內(nèi)審和審批審核報告。這就需要有一個機構(gòu)來負(fù)責(zé)實施內(nèi)審。4．組建一支合格的內(nèi)審隊伍要有一支合格的內(nèi)審隊伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項重要的工作。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實施方法。1）分散滾動式企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內(nèi)審計劃一般應(yīng)一年編制一份。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。例1是按部門進(jìn)行內(nèi)部審核的內(nèi)審計劃的例子，供參考。2）集中式集中式內(nèi)部審核類似于認(rèn)證審核，就是在確定時間內(nèi)（一般為24天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核部門確認(rèn)，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。審核計劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準(zhǔn)則，以及審核組成員和審核日程安排。2．審核性質(zhì)公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。5．審核組審核組長：李A(yù)小組：劉 韓 杜B小組：王 錢 孫6．審核日期2001年6月24—2001年6月26日。7．審核日程安排見表編制人：（審核組長）批準(zhǔn)人：（管理者代表）2．組成審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長和審核組成員。（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強求要專業(yè)一致。（4）為受審部門所接受：管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時，可考慮另選內(nèi)審員。（2）組建審核組，對人員的選用上，應(yīng)對潛在的利益沖突因素予以考慮。（4）制定并傳達(dá)審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。（6）及時發(fā)現(xiàn)審核目的的無法實現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報原因。（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。（10）組織跟蹤審核。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。（2）審核項目和要點：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。（4）審核記錄。HSE管理體系內(nèi)部審核——實施（4）審核組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時間到受審核方實施審核。以下對這些工作內(nèi)容逐項加以說明。這些也是審核組長應(yīng)在首次會議發(fā)言的主要內(nèi)容。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人中應(yīng)參加首次會議。2．現(xiàn)場審核首次會議后應(yīng)立即入現(xiàn)場審核。在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點：（1）審核組長要控制審核的全過程。（2）要科學(xué)地選擇樣本。一般來說，企業(yè)的目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況和重大風(fēng)險因素及對風(fēng)險削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。（3）充分利用檢查表。因此在審核時應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)追根溯源。（5）受審核方共同確認(rèn)事實。（6）始終保護(hù)審核員應(yīng)遵守的誡律。3．確定不符合和編寫不符合報告HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)。（3）效果性不符合：體系運行結(jié)果未達(dá)到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)。根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。[例4] 不符合報告見表4．審核結(jié)果的匯總分析有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以考慮以下幾個方面：（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手。如果審核是按部門進(jìn)行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴(yán)重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是在持續(xù)改進(jìn)不是退步。在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。末次會議的內(nèi)容如下：（1）與會者簽到。（2）重早審核目的、審核范圍和審核準(zhǔn)則。審核組長對企業(yè)的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。審核組長應(yīng)說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風(fēng)險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進(jìn)HSE管理體系。（6）澄清。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見的接受。審核組長應(yīng)提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。在末次會議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。當(dāng)末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結(jié)束。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績和問題。審核報告涉及的項目應(yīng)為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。（2）審核組成員和受審部門。（4）審核所依據(jù)的文件。（6）不符合項目的數(shù)量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。（8）審核報告的分發(fā)清單7．糾正措施及其跟蹤1）糾正措施及其跟蹤的重要性在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進(jìn)，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核報告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進(jìn)糾正措施計劃的有效實施。（2）監(jiān)控受審部門對現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進(jìn)一步擴(kuò)大，造成更大的不良后果。2）糾正措施的跟蹤原則糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗證，形成閉環(huán)。②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據(jù)此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。3）糾正措施完成期限（1）嚴(yán)重不符合項一般在三個月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項完成時間可再短些。（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進(jìn)行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應(yīng)在不符合項報