【正文】 安全風險預控管理體系規(guī)范(AQ/T/10932011)1 范圍本標準規(guī)定了煤礦安全風險預控管理體系的術語和定義、管理要素及要求。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 危險源 hazard 可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。[GB/T 280012001 ] 風險 risk 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。注：改寫GB/T 280012001 風險預控 risk precontrol 在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。 風險預警 risk earlywarning 通過一定的方式，對存在的風險進行信息警示。安全風險預控 風險管理對象 objects of risk management可能產生或存在風險的主體。 風險管理措施 risk management measures 是指達到風險管理標準的具體方法、手段。注：改寫GB/T 280012001 4 管理要素及要求 總要求煤礦應建立并保持安全風險預控管理體系。安全風險預控管理體系應符合“PDCA”的運行模式。 安全風險預控管理方針煤礦應制定安全風險預控管理方針，方針應：a)b)c)d)e)f)g)經煤礦主要負責人批準； 明確安全風險預控管理總目標；包括遵守現行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾； 體現對員工進行持續(xù)培訓的要求； 針對煤礦安全風險的性質和規(guī)模； 形成文件，實施并保持；傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預控管理的義務、責任；安全風險預控h)i)可為相關方所獲??；定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。 風險評估煤礦應組織員工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：a)對所有辨識出的危險源逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔；——風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符； ——根據風險評估結果對辨識出的危險源進行分級分類。 風險管理對象、管理標準和管理措施在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：a)風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；b)c)d)e)針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序；管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； 管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術標準和管理制度的要求； 煤礦應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。并確保：a)b)c)危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； 危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。風險預警應：a)b)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； 建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。并符合：a)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；安全風險預控b)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；c)制定生產作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險；d)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規(guī)定，編制作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施；e)在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。 保障管理 組織保障煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：a)b)職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； 由不同層次的有代表性的人員組成。煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。 制度保障a)煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監(jiān)測、安全風險預控人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： ——各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；——有相應機構、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。c)煤礦應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：——有專門機構或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；——作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；——與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；——記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。并符合：a)b)應優(yōu)先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施； 應針對煤礦具體實際制定專項安全技術方案。并符合：a)煤礦應對安全投入資金進行統一決策、管理、支配；安全風險預控b)安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規(guī)范使用”的原則，確保?？顚Ｓ?；c)有專門部門對資金使用情況進行監(jiān)督，確保投入的安全資金有效使用。安全文化建設應：a)b)c)明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案； 以實現員工自我管理為目標；全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。 員工不安全行為分類煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的員工不安全行為進行分類，總結分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據。 員工崗位規(guī)范在員工不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制定員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：a)b)c)d)e)種類齊全；明確各崗位工作任務；規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； 明確各崗位安全管理職責； 明確各崗位安全行為標準。 員工培訓教育煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：a)b)c)d)明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； 有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。 員工行為監(jiān)督煤礦應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對員工不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：a)b)c)確定監(jiān)督機構，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員； 明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；對監(jiān)督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。 生產系統安全要素管理 通風管理煤礦應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。 瓦斯管理煤礦應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保井下各地點風流中的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定。 防突管理煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，制定區(qū)域綜合防突措施和局部綜合防突措施，堅持區(qū)域防突措施先行、局部防突措施補充的原則，突出礦井采掘工作做到不掘突出頭、不采突出面，有效控制突出風險。突出礦井新水平、新采區(qū)移交生產前，應經當地人民政府煤礦安全監(jiān)管部門按管理權限組織防突專項驗收；未通過驗收的不應移交生產。對于有突出危險煤層，優(yōu)先采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；區(qū)域防突工作應當做到多措并舉、可保必保、應抽盡抽、效果達標；——區(qū)域綜合防突措施包括： 區(qū)域防突措施； 區(qū)域驗證；——局部綜合防突措施包括： 工作面防突措施； 安全防護措施；c)突出危險工作面應采取工作面防突措施，并進行措施效果檢驗。無突出危險工作面應在采取安全防護措施并保留足夠的突出預測超前距或防突措施超前距的條件下進行采掘作業(yè)；d)石門和立井、斜井工作面從距突出煤層底（頂）板的最小法向距離5m開始到穿過煤層進入頂（底）板2m（最小法向距離）的過程均屬于揭煤作業(yè)。 防塵管理煤礦應建立健全防塵系統，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：a)礦井下列巷道應設置防塵灑水管道：——主要進風大巷； ——主要回風大巷； ——主要運輸巷；——帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉載點。c)下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用：——采煤機； ——液壓支架；安全風險預控——綜掘機、連采機、掘錨機。 防滅火管理煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：a)b)防滅火設計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；新建礦井、生產礦井延深新水平時，應對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，每年對所開采煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；c)d)內外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； 防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；——有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術管理檔案； ——有井上、下防火措施。 通風安全監(jiān)控管理煤礦應建立健全通風安全監(jiān)控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動控制。 采掘管理煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：a)采掘設計應結合系統危險源辨識的結果，充分考慮潛在的風險，并體現安全高效的原則；b)c)作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性； 巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等應制定專項措施；d)e)支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效；對采煤工作面和采用錨桿、錨噴等支護的煤層巷道頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；f)g)確保生產礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通； 開采沖擊地壓煤層：——應編制專門設計,并制定專項防治措施；——應做好預測預報工作，沖擊地壓發(fā)生后，應做好調查及數據收集與分析工作。 地測管理煤礦應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：a)b)c)d)e)礦井各類地質報告齊全、規(guī)范； 在生產過程中各項地質預測預報及時；掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合《煤礦測量規(guī)程》規(guī)定或工程要求； 基本礦圖齊全，內容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時； 對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。 供用電管理煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。當任一回路發(fā)生故障停止供電時，另一回路應能擔負礦井全部負荷；礦井的兩回路電源線路上都不應分接任何負荷；b)井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽采泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電；c)礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；d)e)f)煤礦機電設備應具備《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定或行業(yè)相關標準要求標志或證件； 供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、防雷電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。 運輸提升管理煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。c)d)各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢查或測試；運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；安全風險預控e)f)g)h)運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護； 車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求； 運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規(guī)范； 運輸提升設備檢修記錄齊全。b)壓力容器管理應符合下列要求：——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標準； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳； ——定期對壓力容器進行打壓試驗；——移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。 綜合管理 煤礦準入管理 煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應：安全風險預控a)b)符合GB 502152005及國家、煤炭行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求； 委托有資質的設計單位進行設計。 煤礦投產前應保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質證、礦長安全資格證。 煤礦應建立完善應急管理體系，并應：a)b)c)d)e)f)按照AQ/T 90022006的規(guī)定和要求，編制有針對性和可操作性的應急預案； 嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂； 確保所有員工都經過應急預案的培訓；確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序； 至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告；確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊；g)煤礦應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。 煤礦應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：a)在事故發(fā)生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；b