【正文】 象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。形成考察報受考察對象或者考察對象請托人的影告，并提出建響，不如實客觀公正地形成考察報告。考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告?；鶎俞t(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖上級公司領(lǐng)導(dǎo)上級公司人資部基層企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開始本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《分支機構(gòu)與下屬單位員工錄用管理辦法》。人資部門有關(guān)人員高人資部門需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，在對人力資源現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上提出員工需求計劃；員工需求計劃需經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定。通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容，并經(jīng)部門批準；至少2人進行此項工作，并對調(diào)查結(jié)果簽字確認。資格審查利用職務(wù)之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。試題出題和保管人員中組織考試利用職務(wù)之便進行不公正評分。人資部門有關(guān)人員中不按照規(guī)定召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論領(lǐng)導(dǎo)班子會議決定錄用人員名單；討論確定個人決定錄用人員名單或者個人改變領(lǐng)導(dǎo)班子集體確定的錄用人員名單。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報；進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。初步篩選或醞釀目標本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《證券融資及資本運營工作管理辦法》和《對外投資管理辦法》。釀目標有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)收購項目推薦單位（部門）有關(guān)人員高收購項目醞釀過程中，應(yīng)按照項目的重要性與公司有關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)進行溝通匯報，說明項目投資的必要性、可行性以及項目是否符合公司戰(zhàn)略方向、投資的時機、方式等；項目收購?fù)扑]人員應(yīng)匯報（說明）和收購項目有無直接利益關(guān)系；收購建議需經(jīng)公司總辦會集體審定。負責(zé)聘請部門有關(guān)人員低未通過招標或比價方式選擇中介機構(gòu)的應(yīng)說明原因；確定中介機構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。工作小組成員中收購方案和收購協(xié)議由工作小組集體討論通過；收購方案和收購協(xié)議經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)公司總辦會集體討論確定。（三）物資管理醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標示圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注開始組織設(shè)計規(guī)范書審查基建單位根據(jù)工程進度會同設(shè)計院編制設(shè)計規(guī)范書草稿基建單位編制設(shè)備招標申請本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分?；▎挝辉O(shè)備招標申請文件：商務(wù)部分基建單位設(shè)備招標申請文件：技術(shù)部分審核商務(wù)招標文件及初審?fù)扑]邀請投標廠商，并與工程部協(xié)商一致會審基建單位招標申請文件分管副總審批簽報分管領(lǐng)導(dǎo)啟動設(shè)備招標工作 設(shè)備、推薦邀請廠家是否在公司級數(shù)據(jù)庫內(nèi)否是招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領(lǐng)導(dǎo)小組審議（主機及概算1500萬元以上）批準并書面批復(fù)基建單位啟動招標工作下頁 25公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標示圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標工作組/招標委員會公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注上頁組織發(fā)標、評標工作（基建單位配合）負責(zé)技術(shù)評標工作分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司分管領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評標結(jié)果招標工作組根據(jù)權(quán)限審議招標結(jié)果1500萬元以上主機設(shè)備招標結(jié)果報董事長或董事長辦公會審批招標委員會審議招標，工作組推薦中標意見1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元是否授權(quán)基層單位簽訂合同商務(wù)部組織合同談判負責(zé)技術(shù)協(xié)議談判合同簽訂結(jié)束公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施項目經(jīng)理審核商務(wù)招標文件及初審?fù)评寐殑?wù)之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請投標廠商務(wù)部相關(guān)人員不合格的供應(yīng)商。公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標人好處，進行傾向性的評標。評標委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標過程中建設(shè)單位評標人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。確定中標方低招標委員會成員招標工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組商務(wù)部生產(chǎn)部/信息中心備注本業(yè)務(wù)事項對應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（）、選擇供應(yīng)商（）、簽訂合同（）部分。開始公司已批準項目立項文件及推薦邀請投標廠商清單負責(zé)根據(jù)電廠或分公司立項申請或公司本部需要，辦理項目立項，并推薦邀請投標廠家組織審核商務(wù)招標文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請廠家與相關(guān)技術(shù)部門取得一致意見分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司分管領(lǐng)導(dǎo)啟動設(shè)備招標采購工作招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領(lǐng)導(dǎo)小組審議（概算1500萬元以上，含1500萬元）否設(shè)備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫內(nèi)是組織發(fā)標、評標工作（電廠配合）分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評標結(jié)果下頁28公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標工作組/招標委員會商務(wù)部基層單位備注上頁招標委員會審招標工作組根定招標工作組1500萬元以上（含1500萬）據(jù)權(quán)限審議評推薦中標意見標結(jié)果1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元否項目單位簽訂合同是商務(wù)部組織簽訂合同結(jié)束公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目經(jīng)理組織審核商務(wù)招標文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或商務(wù)部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應(yīng)商。收受投標人好處，進行傾向性的評標。評標委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標過程中建設(shè)單位的評標人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標委員會成員確定中標方低招標工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司商務(wù)部初審部門詳審部門備注開始分管領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)平臺報名情況提交評估申請本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《供應(yīng)商管理規(guī)定》。詳審是由商務(wù)部組織，會同財務(wù)部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務(wù)辦依據(jù)詳審標準對初審入庫的供應(yīng)商資質(zhì)進行詳細審核。中商務(wù)部對供應(yīng)商的初審應(yīng)會同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進行，并形成初審記錄。務(wù)部有關(guān)人員中候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標準及程序由兩人及以上進行詳細評審；詳審之后經(jīng)招標工作組審核、招標委員會審批；定期或不定期對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定?；鶎悠髽I(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實施細則。進行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準。中對于直接采購物資的價格應(yīng)提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進行比較。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員中詢價向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關(guān)人格，謀取個人私利。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關(guān)人價確定供應(yīng)商。違規(guī)設(shè)置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標編制招標文件人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標人的評標細則或評價指標?；鶎悠髽I(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。中按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；大額采購作為廠務(wù)公開事項進行公開；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。單位領(lǐng)導(dǎo)接受請托，進行傾向性的評標。評標工作小組成員中招標領(lǐng)導(dǎo)小組成員建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標領(lǐng)導(dǎo)小組成員中中標單位的確定由招標領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。實施采購部門有關(guān)人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。基層企業(yè)應(yīng)制定物資采購管理辦法，規(guī)范預(yù)付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準后付款；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。手續(xù)物資管理部門相關(guān)人員中物資管理部門相關(guān)人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。物資管理部門相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。招標或比價單位3家及以上；招標或比價單位低于3家時應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)報廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組批準。過磅單連續(xù)編號；計量人員和監(jiān)督人員在過磅單上共同簽字確認。擬報廢物資集業(yè)務(wù)部門產(chǎn)生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。評標工作小組人員高報廢物資處置不按照招標、比價結(jié)果合理確定物資收報廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定購單位。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關(guān)人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業(yè)主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批相關(guān)部門審核合同簽訂存檔結(jié)束41基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖（續(xù)）招標領(lǐng)導(dǎo)小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標領(lǐng)導(dǎo)小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標邀請函發(fā)售標書文件確定評標組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 42基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標領(lǐng)導(dǎo)小組基層企業(yè)招標工作組評標組 基層企業(yè)招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發(fā)售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預(yù)中標單位下頁基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)/招標領(lǐng)導(dǎo)小組公司相關(guān)部門/招標工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門備注上頁基層企業(yè)主持招標基層企業(yè)定標公司主持招標是否需公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組定標是否符合公司監(jiān)督招標過程的情況是是否招標結(jié)果報公司批準否公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組定標公司招標工作組定標定標后報公司招標工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門簽字有關(guān)部門簽字總會計師（或代行職權(quán)人員）簽字總會計師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長）簽字經(jīng)理（廠長）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目管理部門有關(guān)人員低 合同管理部門有關(guān)人員項目管理部門有關(guān)人員中招標管理部門有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施是否比價利用職務(wù)之便,故意規(guī)避比價,給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。組織推薦承包商利用職務(wù)之便,擅自將預(yù)算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進行報價。合同洽商接受承包商的好處，利用職務(wù)之便故意抬高合同價或故意降低技術(shù)要求、延長工期等。編制合同文本故意不按標準文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；故意未在合同中對違約責(zé)任、雙方職責(zé) 合同管理人員分工等進行明確的約定, 造成合同結(jié)算時費用增加。違規(guī)設(shè)置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標人的評標細則或評價指標?；üこ坛邪踢x擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施建立合格承包商評