4內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文-閱讀頁
2025-08-17 06:16本頁面
【正文】 。開展好 20xx 年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施： 一是確定明確的目標(biāo)。即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高 。各種違規(guī)操作明顯下降 。各類案件隱患明顯減少。今后要鼓勵(lì)各部門、各條線、各單位員工自查自糾違規(guī)行為。違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒有造成風(fēng)險(xiǎn)的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。 三是創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變 “ 事后檢查 ” 為 “ 事前防范、事中控制、事后監(jiān)督 ” 模式，將風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，多做 “ 風(fēng)險(xiǎn)提示 ” ，常打 “ 預(yù)防針 ” ，增強(qiáng) “ 免疫力 ” 。突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問題。 五是以發(fā) 展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展。對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職責(zé)履行到位沒有。 七 是集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。九是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位 責(zé)任意識(shí)。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) “ 有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán) ” 的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 一是堅(jiān)持雙周例會(huì)，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策），共同提高 。 強(qiáng)化專業(yè)培訓(xùn)。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評(píng)價(jià)、反洗錢、法律法規(guī)等。 內(nèi)控評(píng)價(jià)檢查重點(diǎn)放在核心業(yè)務(wù)、價(jià)值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上。 全年整體移位檢查至少安排 23 個(gè)分理處以上營業(yè)單位進(jìn)行檢查。 認(rèn)真完成省行和市行安排的各項(xiàng)臨時(shí)性工作任務(wù)。把綜合素質(zhì)過硬、責(zé)任心強(qiáng)的人員調(diào)整和充實(shí)到這只隊(duì)伍中來，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機(jī)制，增加蓬勃?dú)庀?。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系 。 三是堅(jiān)持 “ 以人為本 ” 。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控
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