4內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告范文(參考版)
2025-08-13 06:16本頁(yè)面
【正文】 。鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“ 高看一眼 ” ，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) “ 有規(guī)不依、執(zhí)規(guī) 不嚴(yán) ” 的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。 第 8 頁(yè) 共 8 頁(yè) 四、工作中的幾點(diǎn)建議 一是鑒于目 前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。 做好一級(jí)支行行長(zhǎng)和副行長(zhǎng)的離任審計(jì)工作。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。 圍繞重點(diǎn)環(huán)節(jié)、新業(yè)務(wù)開展合規(guī)專項(xiàng)檢查。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年 度內(nèi)搞 12次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。 二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少 710 天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際操作能力。 20xx 年要開展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是： 抓隊(duì)伍建設(shè)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職 第 7 頁(yè) 共 8 頁(yè) 要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。 八是增強(qiáng)自律意識(shí)，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通，謙虛做人，誠(chéng)懇做事。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識(shí)、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。從自身做起，多提合理化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。減少牢騷和憤懣才算厚道。 六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，樹立主人翁意識(shí)。客觀正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，對(duì)于無(wú)道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段 。 第 6 頁(yè) 共 8 頁(yè) 不能忽視管理崗位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 四是狠抓內(nèi)部控
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