4內(nèi)控達標年自查報告范文-資料下載頁
2025-08-12 06:16本頁面
【正文】 獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) “ 有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴 ” 的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 20xx 年要開展的幾項重點工作是： 抓隊伍建設。 一是堅持雙周例會，人人領學（新制度、新政策），共同提高 。 二是安排合規(guī)人員利用空閑時間按對應專業(yè)搞跟班培訓，每次最少 710 天，期間對相關(guān)專業(yè)的業(yè)務進行調(diào)研和檢查，同時提升自身實際操作能力。 強化專業(yè)培訓。以合規(guī)文化建設為核心，年 度內(nèi)搞 12次大型業(yè)務學習和培訓。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評價、反洗錢、法律法規(guī)等。 圍繞重點環(huán)節(jié)、新業(yè)務開展合規(guī)專項檢查。 內(nèi)控評價檢查重點放在核心業(yè)務、價值創(chuàng)造能力和貢獻度上。真實性評價，在合規(guī)經(jīng)營前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤能力為根本出發(fā)點。 全年整體移位檢查至少安排 23 個分理處以上營業(yè)單位進行檢查。 做好一級支行行長和副行長的離任審計工作。 認真完成省行和市行安排的各項臨時性工作任務。 第 8 頁 共 8 頁 四、工作中的幾點建議 一是鑒于目 前全省從業(yè)人員現(xiàn)狀，各級領導要重視審計隊伍建設，對一些出現(xiàn)不適應的同志，行領導和部門領導要注意多加引導，加強思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認識自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動為主動。把綜合素質(zhì)過硬、責任心強的人員調(diào)整和充實到這只隊伍中來，把不適應崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進出的動態(tài)機制，增加蓬勃氣息。 二是建立完善的內(nèi)控制度體系，強化崗位責任意識。要明確崗位職責，強化履職要求，形成明確的崗位責任體系 。建立嚴密的責任追究機制，確保獎懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn) “ 有規(guī)不依、執(zhí)規(guī) 不嚴 ” 的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 三是堅持 “ 以人為本 ” 。鑒于審計崗位的特殊性，需要領導“ 高看一眼 ” ，切實關(guān)心審計人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護航職責，切實推進合規(guī)文化建設，為農(nóng)行風險防范構(gòu)筑堅固的內(nèi)控堡壘。
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