企業(yè)內(nèi)控的自查報告-閱讀頁
2025-05-06 14:46本頁面
【正文】 的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。 公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。公司對子 公司的擔(dān)保 ,嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。公司財務(wù)處理實行審慎原則 ,負責(zé)進行審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進行修改和完善 ,實施至今。 四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的議案 ,主要內(nèi)容有 :(1)公司內(nèi)部審計機構(gòu)直接向董事會負責(zé) ,并向董事會匯報工作 。(3)公司內(nèi)部審計機構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室 ,待基本條件成熟時設(shè)立為獨立的部門 。內(nèi)部審計機構(gòu)工作人員不低于三名 ,在 XX 年底前基本到位 。 XX 年 9 月 14 日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進行了現(xiàn)場回訪檢查 ,對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。 目前 ,公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計 委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改 ,XX 年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機構(gòu) ,配備了專職人員 ,基本具備開展相對獨立的內(nèi)部審計工作 ,實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。 公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效 ,基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行。 對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定 ,公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。 在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事 。并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動 。 報告期內(nèi)，為加強和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作： 成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組 ,通過認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神 。對照公司治理現(xiàn)狀進行自查，形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專項活 動”的自查報告及整改計劃》 ,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過 ,于 xx 年年 6 月 16 日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。 按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股 (參股 )公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、 《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度實施細則》、《公司關(guān)于累積投票實施細則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有： 《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機管理、風(fēng)險防范制度》等。 公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。 公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履 行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。公司財務(wù)處理實行審慎原則，負責(zé)進行審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。我認真做好自己日常的自查自糾工作。為把 2021 內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組。 二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。吃透精神，熟練掌握評價方 法，提高自評工作質(zhì)量。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。 四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職 能部門的作用。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
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