【正文】 意,這一結(jié)論決不意味著當(dāng)事人之間的合同關(guān)系只要違反了禁止性規(guī)范,合同就一定絕對(duì)無效。違反效力性禁止性規(guī)范的合同,為絕對(duì)無效的合同。因?yàn)榍罢咧剡`反行為之法律行為價(jià)值,以否認(rèn)其法律效力為目的。[4](P330) 就如何區(qū)分效力性的禁止性規(guī)范以及管理性的禁止性規(guī)范,學(xué)界有不同認(rèn)識(shí)。即可認(rèn)為非以為違法行為之法律行為為無效,不能達(dá)其立法目的者,為效力規(guī)定,可認(rèn)為僅在防止法律行為事實(shí)上之行為者,為取締規(guī)定。第二,法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,但違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效將損害國家利益和社會(huì)公共利益,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該規(guī)范屬于效力規(guī)范。[5](P658659) 前引觀點(diǎn)分別從不同的角度論及效力性的禁止性規(guī)范與管理性的禁止性規(guī)范的區(qū)分。這種區(qū)分方法是首先將常見的禁止性規(guī)范區(qū)分為三種類型:第一種,禁止性規(guī)范禁止的是合同行為本身。例如拐賣婦女兒童、買賣毒品、雇兇傷人等交易。這種類型的禁止性規(guī)范屬于效力性的禁止性規(guī)范,違反了,合同當(dāng)然就是絕對(duì)無效的合同。即某種類型的合同行為仍屬法律所允許,但禁止市場(chǎng)主體在未取得交易資格時(shí)或禁止市場(chǎng)主體在特定的場(chǎng)所、特定的時(shí)間從事此類交易行為。該交易行為本身法律并不禁止,法律禁止的僅是不得在未取得相應(yīng)經(jīng)營資格時(shí)進(jìn)行該類交易行為。法律設(shè)置此類禁止性規(guī)范的目的在于實(shí)現(xiàn)特定管理機(jī)關(guān)尤其是行政管理機(jī)關(guān)的管理職能,以維護(hù)特定的社會(huì)秩序。第三種,禁止性規(guī)范禁止的并非某類合同行為,而是某類合同的履行行為。試舉一例:甲公司與乙公司訂立買賣石油的合同,乙公司將走私石油交付甲公司,從而觸犯禁止性規(guī)范。 不難看出,在前述三種情形中,第一種情形中的禁止性規(guī)范,即效力性的禁止性規(guī)范,與第二種和第三種情形中的禁止性規(guī)范,即管理性的禁止性規(guī)范,顯有不同。管理性的禁止性規(guī)范并不指向特定交易行為本身,該交易行為仍是法律以及行政法規(guī)所允許的。第一種管理性的禁止性規(guī)范是屬于與市場(chǎng)準(zhǔn)入資格或交易場(chǎng)所、交易時(shí)間等因素有關(guān)的禁止性規(guī)范。這些前提條件主要體現(xiàn)為特定資格的取得等,如從事旅游業(yè)經(jīng)營的資格,從事相應(yīng)建筑活動(dòng)的資格等。同時(shí)在授予市場(chǎng)主體資格的過程中,管理機(jī)關(guān)可以通過考察市場(chǎng)主體的資信狀況、業(yè)務(wù)能力等,保證一旦這些市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易,不至于損害交易相對(duì)人的利益,也不至于損害國家利益以及社會(huì)公共利益。此類禁止性規(guī)范,一旦違反:1)如果合同尚未履行,一旦進(jìn)入司法或仲裁程序,裁判者認(rèn)定其為絕對(duì)無效的合同比較合理。如果沒有進(jìn)入司法或仲裁程序,依據(jù)不告不理的原則,法官或仲裁員自然不得主動(dòng)去認(rèn)定合同絕對(duì)無效。2)一旦合同已經(jīng)履行完畢或已經(jīng)履行一部分,即應(yīng)承認(rèn)合同的全部或部分發(fā)生效力。這樣處理并不意味著對(duì)違法行為的放縱,只是意味著司法權(quán)和行政權(quán)可以合理配置,司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)可以分工協(xié)作。如果當(dāng)事人的履行行為觸犯了法律或者行政法規(guī)的禁止性規(guī)范,此時(shí)只需要對(duì)觸犯法律的人追究相應(yīng)的行政乃至刑事責(zé)任即可,并不影響合同效力的發(fā)生。舉一例進(jìn)行說明:甲公司與乙公司訂立一建設(shè)工程承包合同。經(jīng)過當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門和質(zhì)檢部門驗(yàn)收,該工程屬于優(yōu)質(zhì)工程,榮獲了當(dāng)年本地授予建筑企業(yè)的最高獎(jiǎng)。按照《中華人民共和國建筑法》第26條的規(guī)定,必須是具備相應(yīng)的建設(shè)資質(zhì)等級(jí)才能進(jìn)行工程建設(shè),因此甲公司和乙公司之間的交易違反了法律上的禁止性規(guī)定。對(duì)于違規(guī)經(jīng)營的市場(chǎng)主體,可由相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)去追究其行政法上的責(zé)任。只有排除誠實(shí)信用原則適用的約定才是絕對(duì)無效的約定。公序良俗原則通常是對(duì)應(yīng)或派生禁止性規(guī)范的基本原則,尤其是善良風(fēng)俗原則通常是派生效力性禁止性規(guī)范的基本原則。 五、混合性規(guī)范的配置 《合同法》上某些法律規(guī)定所協(xié)調(diào)的利益關(guān)系,處于變動(dòng)狀態(tài),有時(shí)僅涉及到合同關(guān)系當(dāng)事人之間的利益安排,有時(shí)則涉及到合同關(guān)系當(dāng)事人的利益與社會(huì)公共利益之間的關(guān)系?！? 我國《合同法》在立法體例上采民商合一,既調(diào)整發(fā)生在生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的商事合同關(guān)系,又調(diào)整發(fā)生在生活消費(fèi)領(lǐng)域的狹義民事合同關(guān)系。狹義的民事合同就有所不同。這就是混合性規(guī)范得以產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)。但在狹義的民事合同中,該項(xiàng)法律規(guī)定可能就要體現(xiàn)保護(hù)消費(fèi)者利益的公共政策,承擔(dān)著維護(hù)社會(huì)公共利益的使命。如果當(dāng)事人的約定與現(xiàn)行法的規(guī)定相較,不利于對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù),自當(dāng)禁止,該項(xiàng)規(guī)定就對(duì)應(yīng)著效力性的禁止性規(guī)范。試舉例說明: 《合同法》第150155條是關(guān)于出賣人違反權(quán)利的瑕疵擔(dān)保義務(wù)和物的瑕疵擔(dān)保義務(wù),應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任的規(guī)定。這一規(guī)定,就商事買賣合同而言,由于違約責(zé)任的歸責(zé)原則僅僅涉及到交易中的風(fēng)險(xiǎn)如何在合同當(dāng)事人之間進(jìn)行分配的問題,所以當(dāng)事人完全可以通過約定排除該項(xiàng)規(guī)定的適用,該項(xiàng)規(guī)定即對(duì)應(yīng)著補(bǔ)充性的任意性規(guī)范。一旦當(dāng)事人作出不同于法律規(guī)定的約定,該約定絕對(duì)無效?？梢?在客運(yùn)合同履行的過程中,只有在由于旅客自身的健康原因,或是由于旅客的故意或重大過失導(dǎo)致旅客遭受人身傷亡時(shí),承運(yùn)人才無需承擔(dān)賠償責(zé)任。但客運(yùn)合同中的旅客并非一般的民事主體,而是應(yīng)該由法律予以特別保護(hù)的民事主體消費(fèi)者。該款規(guī)定即對(duì)應(yīng)著補(bǔ)充性的任意性規(guī)范。該約定與法律的規(guī)定相比,明顯不利于對(duì)作為消費(fèi)者的旅客的利益的保護(hù),應(yīng)屬于絕對(duì)無效的約定。《合同法》中的該款規(guī)定即屬于對(duì)應(yīng)著混合性規(guī)范的規(guī)定。民法典就是通過對(duì)特定類型沖突的利益關(guān)系設(shè)置相應(yīng)的協(xié)調(diào)規(guī)則,來實(shí)現(xiàn)其組織社會(huì)秩序的功能。立法者唯有妥當(dāng)?shù)剡\(yùn)用立法技術(shù),包括民事法律規(guī)范配置的技術(shù),妥當(dāng)?shù)亟M織、清晰地揭示其價(jià)值判斷的結(jié)論,才能使裁判者妥當(dāng)、便利地適用法律作出裁斷。 注釋： 1關(guān)于學(xué)術(shù)界對(duì)我國《合同法》的具體評(píng)價(jià),請(qǐng)參看魏振瀛:《合同法是民事立法中的一部佳作》,載《中國法學(xué)》1999年第3期。詳請(qǐng)參看張文顯主編:《法理學(xué)》,法律出版社2004年版,第58頁。 4日本和我國臺(tái)灣地區(qū)的民法學(xué)者習(xí)慣將本文所稱管理性的禁止性規(guī)范稱為取締性的禁止性規(guī)范。 6廣義的民事合同關(guān)系既包括商事合同關(guān)系,又包括狹義的民事合同