【正文】 額享有同等分配權(quán)。若期末未分配利潤中的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，包括基金經(jīng)營活動產(chǎn)生的未實(shí)現(xiàn)損益以及基金份額交易產(chǎn)生的未實(shí)現(xiàn)平準(zhǔn)金等，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤中的已實(shí)現(xiàn)部分；若期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤，即已實(shí)現(xiàn)部分相抵未實(shí)現(xiàn)部分后的余額。轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁。 分部報告本基金以內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、管理要求、內(nèi)部報告制度為依據(jù)確定經(jīng)營分部，以經(jīng)營分部為基礎(chǔ)確定報告分部并披露分部信息。如果兩個或多個經(jīng)營分部具有相似的經(jīng)濟(jì)特征，并且滿足一定條件的，則合并為一個經(jīng)營分部。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐。 其他重要的會計政策和會計估計根據(jù)本基金的估值原則和中國證監(jiān)會允許的基金行業(yè)估值實(shí)務(wù)操作，本基金確定以下類別債券投資的公允價值時采用的估值方法及其關(guān)鍵假設(shè)如下：詩叁撻訥燼憂毀厲鋨驁。()在銀行間同業(yè)市場交易的債券品種，根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)會計字[]號《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會計準(zhǔn)則估值業(yè)務(wù)及份額凈值計價有關(guān)事項的通知》采用估值技術(shù)確定公允價值。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧。()對于在證券交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種(可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券和私募債券除外)，按照中證指數(shù)有限公司根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值核算工作小組關(guān)于年季度固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》所獨(dú)立提供的債券估值結(jié)果確定公允價值。脹鏝彈奧秘孫戶孿釔賻鏘。 會計估計變更的說明本基金本報告期未發(fā)生會計估計變更。 稅項根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局財稅[]號《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于內(nèi)地與香港基金互認(rèn)有關(guān)稅收政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)的通知》、財稅[]號《關(guān)于進(jìn)一步明確全面推開營改增試點(diǎn)金融業(yè)有關(guān)政策的通知》、財稅[]號《關(guān)于金融機(jī)構(gòu)同業(yè)往來等增值稅政策的補(bǔ)充通知》、及其他相關(guān)財稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作，主要稅項列示如下：鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減。() 于年月日前，以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅征收范圍，不征收營業(yè)稅。自年月日起，金融業(yè)由繳納營業(yè)稅改為繳納增值稅。稟虛嬪賑維嚌妝擴(kuò)踴糶。() 對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣債券的差價收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗。溈氣嘮戇萇鑿鑿櫧諤應(yīng)。對于香港市場投資者通過基金互認(rèn)持有的基金類別，對基金取得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)由發(fā)行債券的企業(yè)在向該內(nèi)地基金分配利息時按照的稅率代扣代繳所得稅。鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺。 或有事項、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項的說明 或有事項截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金并無須作披露的或有事項。懨俠劑鈍觸樂鷴燼觶騮。根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局于年月日頒布的《關(guān)于資管產(chǎn)品增值稅政策有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》(財稅[]號)，年月日(含)以后，資管產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人，按照現(xiàn)行規(guī)定繳納增值稅。資管產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生增值稅應(yīng)稅行為的具體征收管理辦法，由國家稅務(wù)總局另行制定。謾飽兗爭詣繚鮐癩別瀘。 關(guān)聯(lián)方關(guān)系關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系南方基金管理有限公司(“南方基金”)基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)中國工商銀行股份有限公司(“中國工商銀行”)基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)華泰證券股份有限公司(“華泰證券”)基金管理人的股東、基金銷售機(jī)構(gòu)興業(yè)證券股份有限公司(“興業(yè)證券”)基金管理人的股東、基金銷售機(jī)構(gòu)廈門國際信托有限公司基金管理人的股東深圳市投資控股有限公司基金管理人的股東南方資本管理有限公司基金管理人的子公司南方東英資產(chǎn)管理有限公司基金管理人的子公司注：下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。 應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例華泰證券關(guān)聯(lián)方名稱上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例華泰證券注：. 上述傭金參考市場價格經(jīng)本基金的基金管理人與對方協(xié)商確定，以扣除由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司收取的證管費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)的凈額列示。咼鉉們歟謙鴣餃競蕩賺趲。 關(guān)聯(lián)方報酬 基金管理費(fèi)單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi)其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)注：支付基金管理人南方基金的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提，逐日累計至每月月底，按月支付?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減。 基金托管費(fèi)單位：人民幣元項目本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：支付基金托管人中國工商銀行的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。麩肅鵬鏇轎騍鐐縛縟糶。 銷售服務(wù)費(fèi)單位：人民幣元獲得銷售服務(wù)費(fèi)的各關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi)南方豐元南方豐元合計南方基金中國工商銀行華泰證券興業(yè)證券合計獲得銷售服務(wù)費(fèi)的各關(guān)聯(lián)方名稱上年度可比期間年月日至年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的銷售服務(wù)費(fèi)南方豐元南方豐元合計南方基金中國工商銀行華泰證券興業(yè)證券合計注：支付銷售機(jī)構(gòu)的類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)按前一日類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計提，逐日累計至每月月底，按月支付給南方基金，再由南方基金計算并支付給各基金銷售機(jī)構(gòu)。其計算公式為：納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟。日銷售服務(wù)費(fèi)＝前一日類基金份額基金資產(chǎn)凈值 247。 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易注：本基金本報告期內(nèi)及上年度可比期間未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易。 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日至年月日上年度可比期間年月日至年月日期末余額當(dāng)期利息收入期末余額當(dāng)期利息收入中國工商銀行注：本基金的銀行存款由基金托管人中國工商銀行保管，按銀行同業(yè)利率計息。 其他關(guān)聯(lián)交易事項的說明本基金本報告期內(nèi)及上年度可比期間無其他關(guān)聯(lián)交易事項。 期末（年月日）本基金持有的流通受限證券 因認(rèn)購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券注：本基金本期末無因認(rèn)購新發(fā)增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券。 交易所市場債券正回購截至本報告期末年月日止，本基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額元，于年月日前先后到期。風(fēng)攆鮪貓鐵頻鈣薊糾廟。167。 期末按債券品種分類的債券投資組合金額單位：人民幣元序號債券品種公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）國家債券央行票據(jù)金融債券其中：政策性金融債企業(yè)債券企業(yè)短期融資券中期票據(jù)可轉(zhuǎn)債（可交換債）同業(yè)存單其他合計 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)金額單位：人民幣元序號債券代碼債券名稱數(shù)量（張）公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例（％）融創(chuàng)渝兩江專項債蘇沙鋼綠地綠地債 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。 投資組合報告附注本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙。 期末其他各項資產(chǎn)構(gòu)成單位：人民幣元序號名稱金額存出保證金應(yīng)收證券清算款應(yīng)收股利應(yīng)收利息應(yīng)收申購款其他應(yīng)收款待攤費(fèi)用其他合計 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。167。本基金基金經(jīng)理未持有本開放式基金。10 開放式基金份額變動單位：份項目南方豐元南方豐元基金合同生效日（年月日）基金份額總額本報告期期初基金份額總額本報告期基金總申購份額減:本報告期基金總贖回份額本報告期基金拆分變動份額（份額減少以填列）本報告期期末基金份額總額167。 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動根據(jù)南方基金管理有限公司第七屆董事會第一次會議審議通過，并按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局備案，基金管理人于年月日發(fā)布公告，自年月日起，張海波先生擔(dān)任本基金管理人董事長，吳萬善先生不再擔(dān)任本基金管理人董事長。根據(jù)南方基金管理有限公司第六屆董事會第二十八次會議審議通過，并按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報備，基金管理人于年月日發(fā)布公告，自年月日起，鄭文祥先生不再擔(dān)任本基金管理人副總經(jīng)理。 涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟本報告期內(nèi)，無涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。 為基金進(jìn)行審計的會計師事務(wù)所情況本報告期內(nèi)聘請普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況本報告期內(nèi)，基金管理人、基金托管人及其高級管理人員未受監(jiān)管部門稽查或處罰。、根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[]號）的有關(guān)規(guī)定，我公司制定了租用證券公司專用交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。攙閿頻嶸陣澇諗譴隴瀘鐙。：選擇流程公司研究部門定期對券商服務(wù)質(zhì)量從以下幾方面進(jìn)行量化評比，并根據(jù)評比的結(jié)果選擇席位：()服務(wù)的主動性。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆。主要是指證券公司所提供研究報告是否詳實(shí)，投資建議是否準(zhǔn)確；()資訊提供的及時性及便利性。夾覡閭輇駁檔驀遷錟減。 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行其他證券投資的情況金額單位：人民幣元券商名稱債券交易債券回購交易權(quán)證交易成交金額占當(dāng)期債券成交總額的比例成交金額占當(dāng)期債券回購成交總額的比例成交金額占當(dāng)期權(quán)證成交總額的比例華泰證券銀河證券注：交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[]號）的有關(guān)規(guī)定，我公司制定了租用證券公司交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序：視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲。 ：選擇標(biāo)準(zhǔn) 、公司經(jīng)營行為規(guī)范，財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況良好； 、公司具有較強(qiáng)的研究能力,能及時、全面地為基金提供高質(zhì)量的宏觀經(jīng)濟(jì)研究、行業(yè)研究及市場走向、個股分析報告和專門研究報告；偽澀錕攢鴛擋緬鐒鈞錠。 、公司內(nèi)部管理規(guī)范，能滿足基金操作的保密要求； 、建立了廣泛的信息網(wǎng)絡(luò),能及時提供準(zhǔn)確的信息資訊服務(wù)。主要針對證券公司承接調(diào)研課題的態(tài)度、協(xié)助安排上市公司調(diào)研、以及就有關(guān)專題提供研究報告和講座；緦徑銚膾齲轎級鏜撟廟。 、研究報告的質(zhì)量。主要是指證券公司提供資訊的時效性、及時性以及提供資訊的渠道是否便利、提供的資訊是否充足全面。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹