【正文】 的研究重心。斯密為代表，另一種以大衛(wèi) 以斯密看來，人可能生下來差別并不大，但是由于后天選擇了不同的專業(yè)，因而產(chǎn)生了生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同的生產(chǎn)率，這種源自勞動(dòng)分工的 “ 絕對優(yōu)勢 ” 是貿(mào)易的好處的根源。 ?同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新興古典分析框架有如下特征。第二，它沒有純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對分離，而新古典框架則是純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者絕然兩分。 95 國際貿(mào)易 ?運(yùn)用這種新興古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，楊小凱等人對國際貿(mào)易理論進(jìn)行了重新詮釋。按照他們的理論，是交易效率而不是人口增長才是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。按照新貿(mào)易理論，如果沒有政府干預(yù)，國際貿(mào)易在以下任一條件成立時(shí)一定會(huì)出現(xiàn)：（ 1）國與國有外生的比較利益。 96 國際貿(mào)易 ?但是這個(gè)理論不能解釋在沒有政府干預(yù)時(shí)，為什么一千年前只有國內(nèi)貿(mào)易就夠了，而今天國際貿(mào)易量卻越來越大。由于國內(nèi)貿(mào)易是基于消費(fèi)者與生產(chǎn)者的分離，消費(fèi)者不生產(chǎn)，他們不從生產(chǎn)者那里購買就不能消費(fèi)，就會(huì)被餓死，所以即使沒有比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國內(nèi)貿(mào)易仍然會(huì)存在，而國際貿(mào)易就不同了，由于各國即是生產(chǎn)者也是消費(fèi)者，不進(jìn)行貿(mào)易一國仍然可以生存，所以如果不存在比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國際間的貿(mào)易就不會(huì)發(fā)生了。當(dāng)交易效率低時(shí)，人們自給自足，不需要國內(nèi)或國際貿(mào)易。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，國內(nèi)統(tǒng)一市場出現(xiàn)，如果交易效率很高，則國內(nèi)市場規(guī)模限制了分工的發(fā)展，所以國際貿(mào)易成為必要。 98 國際貿(mào)易 二、中國對外開放的理論與實(shí)踐 （一）鄧小平的對外開放理論 ? 鄧小平認(rèn)為對外開放是經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必備條件，因此他十分重視對外開放問題。 99 國際貿(mào)易 經(jīng)濟(jì)落后國家必須對外開放 ?馬克思主義傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為，李嘉圖的對外開放思想是為資本主義強(qiáng)國在經(jīng)濟(jì)上侵略和剝削落后國家服務(wù)的，所謂 “ 開放 ”不過是資本主義強(qiáng)國對落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)剝削和政治壓迫的一種手段。 100 國際貿(mào)易 ?鄧小平的對外開放理論超越了中外歷史上的成見和慣例，突破了傳統(tǒng)馬克思主義理論的局限。 ?鄧小平把落后中國的經(jīng)濟(jì)前途與對外開放掛鉤，打破了 “ 剝削 ” 、 “ 經(jīng)濟(jì)殖民主義 ” 等傳統(tǒng)禁忌。中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)只有從外國引進(jìn)更多的技術(shù)和資金，才能進(jìn)步。早在 1979年，國內(nèi)資產(chǎn)階級自由化思想有所抬頭，少數(shù)西方國家利用中國的改革開放加緊進(jìn)行和平演變的嚴(yán)峻形勢下，鄧小平仍明確地指出： “ 各國人民在資本主義制度下所發(fā)展的科學(xué)和技術(shù)，所積累的各種有益的知識和經(jīng)驗(yàn)，都是我們必須繼承和學(xué)習(xí)的。鄧小平力倡對外開放的最終目的和意圖，是要利用對外開放這個(gè)手段，使中國加入到國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)中去，成為國際經(jīng)濟(jì)社會(huì)中有活力的一名成員，充分享受國際經(jīng)濟(jì)交往的利益，使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的更高的水平。他所提出的一整套對外開放的理論主張，是 “ 鄧小平理論 ” 的有機(jī)組成部分，對中國二十年來的經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)建設(shè)實(shí)踐產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，并將繼續(xù)對二十一世紀(jì)中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮指導(dǎo)作用。 20年間，從在沿海建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)到向內(nèi)陸漸進(jìn)式開放，基本形成全方位、多層次、有重點(diǎn)、多渠道、寬領(lǐng)域的對外開放格局。 105 國際貿(mào)易 我國對外經(jīng)濟(jì)開放格局的形成 ?第一步是創(chuàng)辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)。 106 國際貿(mào)易 ?第二步是開放沿海港口城市。 1990年 4月，在鄧小平提議下，黨中央、國務(wù)院正式公布了開發(fā)開放浦東的重大決策，要把浦東建設(shè)成為世紀(jì)現(xiàn)代化上海的象征 ” ，把上海建設(shè)成為國際金融、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)中心。 107 國際貿(mào)易 ?第三步是建立沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)。 1988年初，中央又決定將遼東半島和山東半島全部對外開放，同已經(jīng)開放的大連、秦皇島、天津、煙臺、青島等連成一片，形成環(huán)渤海開放區(qū)。 108 國際貿(mào)易 ?第四步是開放沿江及內(nèi)陸和沿邊城市。 1992年 6月，黨中央、國務(wù)院決定開放長江沿岸的蕪湖、九江、岳陽、武漢和重慶 5個(gè)城市。不久，黨中央、國務(wù)院又批準(zhǔn)了合肥、南昌、長沙、成都、鄭州、太原、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、貴陽、昆明、南寧、哈爾濱、長春、呼和浩特共 17個(gè)省會(huì)為內(nèi)陸開放城市。 109 國際貿(mào)易 ?經(jīng)過多年的對外開放的實(shí)踐，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和完善政策，我國的對外開放由南到北、由東到西層層推進(jìn)，基本上形成了 “ 經(jīng)濟(jì)特區(qū) —— 沿海開放城市 —— 沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū) —— 沿江和內(nèi)陸開放城市 —— 沿邊開放城市 ” 這樣一個(gè)寬領(lǐng)域、多層次、有重點(diǎn)的全方面對外開放新格局。這 5年來，中國的對外開放凸現(xiàn)了三個(gè)重大轉(zhuǎn)變： 一是區(qū)域性推進(jìn)的對外開放轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿粚ν忾_放；二是開放領(lǐng)域由傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易延伸；三是市場準(zhǔn)入條件更加法制化、更加透明和規(guī)范。 ?5年過去意味著中國入世 “ 過渡期 ” 的結(jié)束，中國從此進(jìn)入 “ 后過渡期 ” ，它標(biāo)志著中國全面對外開放的新起點(diǎn)。它是一國或地區(qū)政府對一定時(shí)期對外貿(mào)易發(fā)展的方向、結(jié)構(gòu)、目標(biāo)及其相應(yīng)實(shí)現(xiàn)措施的戰(zhàn)略性決策。貿(mào)易戰(zhàn)略是一國對 外貿(mào)易指導(dǎo)思想的基本體現(xiàn)。按照世界銀行的觀點(diǎn)，外向型與內(nèi)向型兩種戰(zhàn)略的區(qū)別在于，貿(mào)易和工業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)制度是否對外銷生產(chǎn)和內(nèi)銷生產(chǎn)同等對待。 114 國際貿(mào)易 世界銀行采用有效保護(hù)率、對諸如限額和進(jìn)口許可證等直接控制手段的依賴性、對出口獎(jiǎng)勵(lì)的方法、匯率定值（高估或低估）的程度四項(xiàng)指標(biāo)來判斷一國貿(mào)易戰(zhàn)略的類型。 這種戰(zhàn)略的要點(diǎn)是立足國內(nèi) ， 以國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品替代原來需要進(jìn)口的產(chǎn)品 。 119 國際貿(mào)易 2． 出口替代戰(zhàn)略； 即通過放寬各種貿(mào)易限制的進(jìn)出口措施，大力發(fā)展面向國際市場的加工制成品出口，以本國的工業(yè)制成品出口替代初級產(chǎn)品的出口；其中心是通過發(fā)展外貿(mào)出口來帶動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 121 國際貿(mào)易 （ 2） 國際條件： A、 世界經(jīng)濟(jì)及貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r； B、 國際市場的需求狀況； C、 其他國家的競爭對手狀況； D、各主要市場國家或地區(qū)的貿(mào)易政策 . 122 國際貿(mào)易 綜合型（或混合型）貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略 即進(jìn)口替代與出口替代相結(jié)合的戰(zhàn)略。另一種解釋則為部分地區(qū)實(shí)行進(jìn)口替代，部分地區(qū)實(shí)行出口導(dǎo)向。 124 國際貿(mào)易 該種戰(zhàn)略的問題在于： 由于這種戰(zhàn)略仍抑制貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用 ， 其實(shí)質(zhì)是進(jìn)口替代 ， 只是改良（ 或變形 ） 的進(jìn)口替代 。 127 國際貿(mào)易 思考題： 現(xiàn)階段我國貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇： 到底是進(jìn)口替代或是出口替代 ？ 128 國際貿(mào)易 第五講 經(jīng)濟(jì)全球化與國際貿(mào)易 一 、 經(jīng)濟(jì)全球化的涵義與形式 （ 一 ） 經(jīng)濟(jì)全球化的概念 通常是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)跨越國界 ,通過對外貿(mào)易 、 資本流動(dòng) 、 技術(shù)轉(zhuǎn)移 、 提供服務(wù) 、 人員交往等形式 ， 使各國和各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)相互開放 、 相互依存 、 相互聯(lián)系而形成的全球范圍的有機(jī)經(jīng)濟(jì)整體 。 129 國際貿(mào)易 經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì) 它是世界經(jīng)濟(jì)一體化指經(jīng)濟(jì)要素（商品、服務(wù)、資本、技術(shù)、信息等）在全球范圍內(nèi)的自由流動(dòng)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源優(yōu)化配置的過程。 現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)全球化是以跨國公司為載體、發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、市場機(jī)制為基礎(chǔ)、要素自由流動(dòng)為核心的全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的歷史進(jìn)程。 131 國際貿(mào)易 二、經(jīng)濟(jì)全球化成因與發(fā)展趨勢 （ 一 ） 成因 冷戰(zhàn)的結(jié)束 ， 發(fā)展成為時(shí)代的主旋律； 各國經(jīng)濟(jì)的市場化 （ 及開放 ） 有力推動(dòng)了世界統(tǒng)一大市場的形成； 現(xiàn)代科技的進(jìn)步和生產(chǎn)力的巨大發(fā)展是經(jīng)濟(jì)全球化產(chǎn)生并發(fā)展的根本動(dòng)因； 國際經(jīng)濟(jì)組織對國際經(jīng)濟(jì)自由化的推動(dòng) ，加速了經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程 。 133 國際貿(mào)易 三、 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化通常是指宏觀經(jīng)濟(jì)政策的一體化和生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)以及成員國之間的自由貿(mào)易 。 關(guān)稅同盟 （ 統(tǒng)一的對外壁壘 ） 。 經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟 （ 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一 ） 完全的經(jīng)濟(jì)一體化 （ 與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的其他政策的統(tǒng)一及相關(guān)超國家權(quán)威機(jī)構(gòu)的確立 ） 。 貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)： 因成員國之間統(tǒng)一對外保護(hù)，使原來從世界范圍較低成本國家的進(jìn)口轉(zhuǎn)為區(qū)域范圍較低成本國家的進(jìn)口，而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)福利水平降低的效果。 137 國際貿(mào)易 （ 二 ） 當(dāng)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展 EU（ 歐盟 ） NAFTA（ 北美自由貿(mào)易區(qū) ） APEC（ 亞太經(jīng)合組織 ） 中國與周邊地區(qū)的一體化問題 （ 中國與東盟 、 東北亞合作 ） 138 國際貿(mào)易 ? 經(jīng)濟(jì)全球化帶來的問題 （ 1） 經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡； （ 2） 對民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊； （ 3） 經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域一體化的兼容及沖突； （ 4） 社會(huì)發(fā)展形態(tài)的單一性 與多樣性的沖突 。 有一個(gè)人經(jīng)常出差，經(jīng)常買不到對號入坐的火車票。 他的辦法其實(shí)很簡單，就是耐心地一節(jié)車廂一節(jié)車廂找過去。每次他都做好了從第一節(jié)車廂走到最后一節(jié)車廂的準(zhǔn)備，但每次他都不用走到最后就能發(fā)現(xiàn)空位。經(jīng)常是在他落座的車廂里尚余若干座位，而在其他車廂的過道和車廂接頭處，居然人滿為患。大多數(shù)人常常滿足于眼前的立足之地，為了一個(gè)座位背著行囊擠來擠去有些人也覺得不值。這些乘客大多只能在上車時(shí)最初的落腳之處一直站到下車。特定時(shí)期政策制定的主要依據(jù)，是當(dāng)時(shí)的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況和外部環(huán)境。 142 國際貿(mào)易 ?國家對進(jìn)出口商品的管理，實(shí)質(zhì)就是兩個(gè)方面： 一是出口商品主動(dòng)進(jìn)行數(shù)量控制（根據(jù)進(jìn)口國要求，或雙邊、多邊協(xié)議的規(guī)定）； 二是對進(jìn)口商品進(jìn)行調(diào)控（根據(jù)國外市場狀況，或國內(nèi)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)狀況等） 143 國際貿(mào)易 ?我國進(jìn)出口商品管理的特點(diǎn) 一是分類管理：即根據(jù)國計(jì)民生的重要程度及國際市場的需求狀況，對不同商品的進(jìn)出口采取不同管理措施，如禁止類、進(jìn)出口許可證類、進(jìn)出口配額類等（具體參見 《 貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例 》 等）。 144 國際貿(mào)易 二是分級管理： 即根據(jù) 《 對外貿(mào)易法 》 、 《 貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例 》 等有關(guān)法規(guī)規(guī)定，分國家（商務(wù)部及特派辦）、地方（省及直轄市）兩級對進(jìn)出口商品進(jìn)行管理。 145 國際貿(mào)易 （一）我國進(jìn)出口許可證管理 ?進(jìn)出口貨物許可證是國家管理貨物出入境的法律憑證。 ?進(jìn)出口許可證簽發(fā)原則 （見教材 P120） ?目前實(shí)行進(jìn)口許可證管理的商品有 8種： 與進(jìn)口配額結(jié)合使用：汽車輪胎、汽車及其關(guān)鍵件、成品油、天然橡膠、 單獨(dú)許可證使用：光盤生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì) 146 國際貿(mào)易 （二）進(jìn)出口配額管理 ?對部分出口商品實(shí)行配額管理的原因： 一是由于進(jìn)口國家有數(shù)量限制，并通過雙邊談判達(dá)成協(xié)議，由我國自行控制出口數(shù)量（如紡織品、鞋類等），即出口自限。也稱出口主動(dòng)配額。 148 國際貿(mào)易 ?實(shí)行進(jìn)口配額管理的商品種類： 一是國家需要適量進(jìn)口用以調(diào)節(jié)國內(nèi)市場平衡（但又不允許過量進(jìn)口）的商品； 二是直接影響我國進(jìn)口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要商品； 三是危及國家外匯收支平衡的進(jìn)口商品。 ：成品油、天然橡膠、汽車輪胎、汽車及 其關(guān)鍵件。 150 國際貿(mào)易 ：共三個(gè)目錄。 目錄二主要是機(jī)電產(chǎn)品由機(jī)電辦負(fù)責(zé)。 ：糧、棉、糖、煙草、植物油、原油、成品油、化肥。 ：糧食、植物油、糖、羊毛、棉花、化肥、鋼材等。 ?各種商品出口退稅率各不相同，自 1998年起商品出口退稅率不斷調(diào)整。這里說的 “ 出口產(chǎn)品 ” ，必須同時(shí)具備以下三個(gè)條件： （ 1）必須是已征增值稅、消費(fèi)稅的產(chǎn)品。 153 國際貿(mào)易 （ 2）必須是報(bào)關(guān)離境的出口產(chǎn)品。凡是在國內(nèi)銷售而不報(bào)關(guān)離境的產(chǎn)品，不論出口企業(yè)是以外匯結(jié)算還是以人民幣結(jié)算，也不論企業(yè)在財(cái)物上和其他管理辦法上作何處理，均不得視為出口產(chǎn)品予以退稅。也就是說，目前出口退稅的規(guī)定只適用于貿(mào)易性的出口產(chǎn)品；而非貿(mào)易性的出口產(chǎn)品，如捐贈(zèng)的禮品，未作銷售的展品、樣品，個(gè)人在國內(nèi)購買自帶離境的已稅產(chǎn)品等，一般在財(cái)務(wù)上不作銷售處理，因此暫不予退稅。 （ 2）代理進(jìn)出口業(yè)務(wù)活動(dòng)中，代理進(jìn)出口的企業(yè)。這里主要是外輪供應(yīng)公司、對外修理修配企業(yè)、對外承包工程公司等。 155 國際貿(mào)易 ?出口退稅是國家為了鼓勵(lì)擴(kuò)大出口，多年來一直實(shí)施的促進(jìn)出口政策。 ?但是， 2022年以來，中國政府幾次對出口退稅政策進(jìn)行調(diào)整（降低退稅率）。同時(shí)，也是為了避免對匯率進(jìn)