【文章內(nèi)容簡介】 在斯密看來，人可能生下來差別并不大，但是由于后天選擇了不同的專業(yè)，因而產(chǎn)生了生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同的生產(chǎn)率，這種源自勞動分工的 “ 絕對優(yōu)勢 ” 是貿(mào)易的好處的根源。 ?而李嘉圖則認(rèn)為這種 “ 絕對優(yōu)勢 ” 并不是產(chǎn)生貿(mào)易的好處所必須的，只是產(chǎn)生貿(mào)易利益的充分條件而不是必要條件。他認(rèn)為 ,只要兩國存在生產(chǎn)率比較差異 ,就可以進(jìn)行國際分工 ,兩國分別從事自己具有比較的產(chǎn)品生產(chǎn) ,通過貿(mào)易交換可保證雙方互利 .這就是所謂比較優(yōu)勢說。 68 國際貿(mào)易 （二）馬克思的分工理論 馬克思認(rèn)為，國際分工是客觀的經(jīng)濟(jì)范疇，是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。所謂國際分工 (International division of Labor)，是指世界上各國之間的勞動分工，是社會分工發(fā)展到一定階段，國民經(jīng)濟(jì)內(nèi)部分工超出國家界限發(fā)展的結(jié)果，是國際貿(mào)易和世界市場形成的基礎(chǔ)。 69 國際貿(mào)易 ?馬克思國際分工理論的基本內(nèi)容 （ 1）國際分工是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，國際分工的深化又為生產(chǎn)力的大發(fā)展創(chuàng)造了必要的前提 （ 2）國際分工和生產(chǎn)國際化進(jìn)一步加強(qiáng)，世界各國、各民族經(jīng)濟(jì)的相互需要和互相依賴達(dá)到空前的規(guī)模 （ 3）社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展，是國際分工深化、細(xì)化，國際貿(mào)易迅速發(fā)展的客觀基礎(chǔ)；而國際分工的深化、細(xì)化，國際貿(mào)易的發(fā)展反過來進(jìn)一步促進(jìn)杜會生產(chǎn)力發(fā)展 70 國際貿(mào)易 馬克思國際分工與國際貿(mào)易的理論不僅科學(xué)地論述了一國發(fā)展對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的客觀必然性，而且科學(xué)地論述了國際分工的性質(zhì)以及國際分工和國際貿(mào)易的相互關(guān)系，為發(fā)展中國家尤其是我國在當(dāng)代積極參與和利用國際分工，發(fā)展對外貿(mào)易，開展國際經(jīng)濟(jì)合作提供了理論基礎(chǔ)和實(shí)踐指南。 71 國際貿(mào)易 （三）現(xiàn)代國際分工理論 赫克歇爾 — 俄林模型（要素稟賦理論） HO模型假定各國的勞動生產(chǎn)率是一樣的（即各國生產(chǎn)函數(shù)相同），在這種情況下，產(chǎn)生比較成本差異的原因有兩個(gè)，一是各個(gè)國家生產(chǎn)要素稟賦比率的不同；二是生產(chǎn)各種商品所使用的各種生產(chǎn)要素的組合不同，亦即商品生產(chǎn)的要素密集度不同。 赫克歇爾和俄林建立的資源稟賦模型說明了資源稟賦在比較優(yōu)勢決定中的重要作用，如果一國在某種生產(chǎn)要素占優(yōu)勢，那么，這個(gè)國家將生產(chǎn)密集使用這種要素密集的商品。資源稟賦模型解釋了技術(shù)不能夠解釋的一部分貿(mào)易。 在這個(gè)理論中蘊(yùn)含了國際貿(mào)易的三大重要理論：要素價(jià)格均等化定理、雷布津斯基定理和斯托爾珀－薩繆爾森定理。 73 國際貿(mào)易 ?要素價(jià)格均等化定理說的是，雖然要素在各國之間不能夠流動，但是，隨著商品貿(mào)易的自由化，各國的同種生產(chǎn)要素的價(jià)格將趨于相同。 74 國際貿(mào)易 ?雷布津斯基定理反映了資源稟賦的增減對商品產(chǎn)出的影響，一種生產(chǎn)要素的增加將會使密集使用其的商品的產(chǎn)量增加，而且增加的幅度大于要素增加的幅度，而使密集使用另外一個(gè)要素的商品的產(chǎn)量減少。 ?斯托爾珀－薩繆爾森定理反映了商品價(jià)格和要素價(jià)格的關(guān)系，一種商品價(jià)格的上升將會使其密集使用的生產(chǎn)要素價(jià)格上升。 75 國際貿(mào)易 新古典貿(mào)易模型 它又稱為標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易模型，主要是利用新古典的分析方法即邊際分析來分析國際貿(mào)易。由于里昂錫夫之謎的發(fā)現(xiàn)，該理論對以前的模型做了如下改進(jìn)： 76 國際貿(mào)易 （ 1）多種產(chǎn)品 古典貿(mào)易理論提出者，兩個(gè)國家生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)中的國際貿(mào)易不只存在兩種產(chǎn)品。一些學(xué)者將兩個(gè)國家與生產(chǎn)多種產(chǎn)品生產(chǎn)聯(lián)系起來，提出，在多種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下，每個(gè)國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優(yōu)勢的商品，而進(jìn)口另外一部分本國有比較劣勢的產(chǎn)品。這一分析使得無論是兩種產(chǎn)品或多種產(chǎn)品，國際貿(mào)易都能用比較利益理論加以解釋。 77 國際貿(mào)易 （ 2）多種要素 古典貿(mào)易理論假定，各國使用一種或兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)產(chǎn)品，現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，人們使用的生產(chǎn)要素不只兩種。新古典貿(mào)易論證明了在多種生產(chǎn)要素下，同樣可以依據(jù)兩種生產(chǎn)要素的分析方法將多種要素下生產(chǎn)的多種產(chǎn)品按照產(chǎn)品的相對價(jià)格比進(jìn)行排列，得出要素稟賦在產(chǎn)品價(jià)格上比較優(yōu)勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和俄林的基本結(jié)論。 78 國際貿(mào)易 （ 3）變化的機(jī)會成本 古典貿(mào)易理論假定，當(dāng)各國為了實(shí)現(xiàn)專業(yè)化分工，生產(chǎn)要素從一個(gè)部門轉(zhuǎn)向另一個(gè)部門時(shí)，其機(jī)會成本不會發(fā)生變化。正是基于這一假定，各國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為完全專業(yè)化的國際分工。但是在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)生產(chǎn)要素從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)向另外一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)，由于資源的稀缺性，其機(jī)會成本會發(fā)生變化。這種變化的一種表現(xiàn)形式是機(jī)會成本遞增。 79 國際貿(mào)易 機(jī)會成本遞增意味著，當(dāng)本國有比較優(yōu)勢的商品產(chǎn)量增加時(shí)，本國總會在該優(yōu)勢行業(yè)尚未實(shí)現(xiàn)完全專業(yè)化生產(chǎn)水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產(chǎn)不能達(dá)到完全專業(yè)化。 80 國際貿(mào)易 我們可以看出，當(dāng)放松了機(jī)會成本不變的假定條件時(shí)，古典貿(mào)易理論關(guān)于完全專業(yè)化生產(chǎn)和貿(mào)易的假定，或貿(mào)易結(jié)構(gòu)會有某種程度的調(diào)整。因而其結(jié)論更接近于解釋國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的某種現(xiàn)實(shí)情況，在現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中很少存在一國專門生產(chǎn)一種產(chǎn)品的情形。 81 國際貿(mào)易 （ 4）動態(tài)分析過程 古典貿(mào)易的分析是建立在靜態(tài)分析分析的基礎(chǔ)上的，實(shí)際上無論在生產(chǎn)要素的總量上，還是技術(shù)水平上，一國的技術(shù)優(yōu)勢或要素優(yōu)勢將發(fā)生變化。從動態(tài)的角度看，一國各種生產(chǎn)要素總量會發(fā)生變化。從勞動力的總量看由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展各階段勞動力的自然增長呈現(xiàn)出 “ ∩ ” 型，即隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其勞動力表現(xiàn)出開始增長較慢，然后增長加快，到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)階段勞動力增長速度重新放慢的特征。 82 國際貿(mào)易 另一方面，隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其居民收入中用于消費(fèi)的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的 “ ∩ ” 型增長相結(jié)合，使該國的要素豐裕度發(fā)生變化，從而按照赫克歇爾 — 奧林模型的結(jié)論，該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和在國際分工中的地位都會發(fā)生變化。 83 國際貿(mào)易 （ 5）生產(chǎn)要素的流動性 古典貿(mào)易理論還假定，生產(chǎn)要素在各國之間是不流動的。然而在現(xiàn)實(shí)中，如果生產(chǎn)要素的流動能夠給有關(guān)企業(yè)帶來較多的收益，資本的流動是可能發(fā)生的。商品流動與資本流動對生產(chǎn)要素價(jià)格均等化的相互替代作用。這意味著，商品流動與生產(chǎn)要素流動在一定程度上存在著相互補(bǔ)充關(guān)系，即在考慮生產(chǎn)要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿(mào)易可能只是部分地起到促進(jìn)要素價(jià)格均等化的作用。 84 國際貿(mào)易 因此，在放松了生產(chǎn)要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價(jià)格均等化需要做一定的補(bǔ)充，即生產(chǎn)要素的價(jià)格均等化不僅可以通過自由貿(mào)易加以實(shí)現(xiàn)，也可以通過生產(chǎn)要素的跨國界流動實(shí)現(xiàn)，或者商品流動和生產(chǎn)要素的流動可以同時(shí)起作用，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素價(jià)格的均等化。 85 國際貿(mào)易 （四）新貿(mào)易理論 如果說古典、新古典貿(mào)易理論分析的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的話，那么，新貿(mào)易理論分析的主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 ?國際貿(mào)易從產(chǎn)品內(nèi)容上來看大致可以分為兩種基本類型：一種是一國進(jìn)口和出口屬于不同產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的商品，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 (Interindustry Trade)；另一種是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 (Intraindustry Trade)，即一國既出口同時(shí)又進(jìn)口某種同類型制成品，兩國互相進(jìn)口和出口屬于同一部門或類別的制成品。 86 國際貿(mào)易 ?以保羅 克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸取了以往國際貿(mào)易理論的合理因素，創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，提出了所謂 “ 新貿(mào)易理論 ” 。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論來解釋國際貿(mào)易新現(xiàn)象，用不完全競爭、規(guī)模報(bào)酬遞增、產(chǎn)品差異化等概念和思想來構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型，分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，得出了一系列全新的結(jié)論 87 國際貿(mào)易 ?在 20世紀(jì) 80年代以前，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為李嘉圖的比較優(yōu)勢說比斯密的絕對優(yōu)勢說更加高級，而絕對優(yōu)勢只是比較優(yōu)勢的一個(gè)特例（有絕對優(yōu)勢時(shí)一定有比較優(yōu)勢，而有比較優(yōu)勢時(shí)，不一定有絕對優(yōu)勢）。對貿(mào)易理論的重新思考就是從推翻這個(gè)傳統(tǒng)觀點(diǎn)開始的。 88 國際貿(mào)易 ?新古典貿(mào)易理論認(rèn)為，兩國間相對要素稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的根本原因。 ?新貿(mào)易理論則認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，相對要素稟賦差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度以及壟斷力程度共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。相對要素稟賦的差異不再是惟一的原因。反過來說，即使兩國之間沒有相對要素稟賦差異，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷的原因，也可能出現(xiàn)貿(mào)易。 89 國際貿(mào)易 ?傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，不考慮貿(mào)易產(chǎn)生的動態(tài)利益，當(dāng)存在著要素稟賦相對差異的兩國分別進(jìn)行不完全專業(yè)生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易利益來自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。自由貿(mào)易使貿(mào)易各方都能獲益，是最好的貿(mào)易政策選擇。 ?新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競爭市場下的資源最佳配置狀況，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行，對一國而言，貿(mào)易可能使一國的福利下降。 90 國際貿(mào)易 當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮（在與外國壟斷者的競爭中的敗北），而貿(mào)易帶來的其他利益不足以補(bǔ)償這種收縮帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失和壟斷利潤損失（此時(shí)部分壟斷利潤由國外廠商從本國獲得）時(shí)，這種情況就會發(fā)生。因此，自由貿(mào)易政策未必是最好的政策。一國政府對具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)和扶持，就是必要的了。這就是實(shí)施所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的依據(jù)。 91 國際貿(mào)易 ?新貿(mào)易理論十分重視公司的作用。因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，各國的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為公司的特定競爭優(yōu)勢，而不像產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易那樣，首先表現(xiàn)為國家的競爭優(yōu)勢。公司的特定優(yōu)勢是一個(gè)公司相對于其他競爭對手所具有的壟斷優(yōu)勢，主要有兩類：一類是知識資產(chǎn)優(yōu)勢，另一類是規(guī)模節(jié)約優(yōu)勢。所謂知識資產(chǎn)包括技術(shù)、管理與組織技能、銷售技能等一切無形技能在內(nèi)。 92 國際貿(mào)易 公司擁有并控制了這些知識資產(chǎn)，就能生產(chǎn)出差別產(chǎn)品到國際市場上進(jìn)行競爭。同時(shí)，這類公司通常也容易迅速擴(kuò)大生產(chǎn)，獲得規(guī)模節(jié)約的效益，增強(qiáng)國際競爭能力。無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，只要擁有具有壟斷優(yōu)勢的公司，就可生產(chǎn)出差別產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的國際市場上進(jìn)行競爭。 93 國際貿(mào)易 （五）新興古典國際分工理論 自馬歇爾之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了資源配置問題，以邊際分析研究供給和需求成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，而分工問題則淡出經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用超邊際分析復(fù)活了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于分工和專業(yè)化的高深思想，使分工和專業(yè)化問題重新成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重心。 94 國際貿(mào)易 ?楊小凱認(rèn)為，古典國際貿(mào)易理論實(shí)際上有兩種不同的理論，一種以亞當(dāng) 斯密為代表，另一種以大衛(wèi) 李嘉圖為代表。以斯密看來，人可能生下來差別并不大，但是由于后天選擇了不同的專業(yè)，因而產(chǎn)生了生產(chǎn)不同產(chǎn)品的不同的生產(chǎn)率，這種源自勞動分工的 “ 絕對優(yōu)勢 ” 是貿(mào)易的好處的根源。而李嘉圖則認(rèn)為這種 “ 絕對優(yōu)勢 ” 并不是產(chǎn)生貿(mào)易的好處所必須的。 ?同新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，新興古典分析框架有如下特征。第一，它揚(yáng)棄了新古典規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念，而用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)來表征生產(chǎn)條件。第二，它沒有純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對分離，而新古典框架則是純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者絕然兩分。第三，在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易費(fèi)用對經(jīng)濟(jì)組織的拓?fù)湫再|(zhì)具有決定性的意義。 95 國際貿(mào)易 ?運(yùn)用這種新興古典的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，楊小凱等人對國際貿(mào)易理論進(jìn)行了重新詮釋。 ?首先，他們運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)理論解釋了人口增長率與經(jīng)濟(jì)增長率之間的關(guān)系。按照他們的理論，是交易效率而不是人口增長才是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。 ?其次，他們還解釋了新貿(mào)易理論所沒有解決的一國國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易的問題。按照新貿(mào)易理論，如果沒有政府干預(yù)，國際貿(mào)易在以下任一條件成立時(shí)一定會出現(xiàn)：（ 1）國與國有外生的比較利益。這種比較利益之所以被稱為 “ 外生的 ” ，是因?yàn)闆Q策并不能改變其特點(diǎn)；（ 2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 96 國際貿(mào)易 ?但是這個(gè)理論不能解釋在沒有政府干預(yù)時(shí)，為什么一千年前只有國內(nèi)貿(mào)易就夠了，而今天國際貿(mào)易量卻越來越大。楊小凱認(rèn)為，之所以會如此，是由于包括新貿(mào)易理論在內(nèi)的傳統(tǒng)貿(mào)易理論都是假定純粹消費(fèi)者不是生產(chǎn)者，所以國內(nèi)、國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是不同的。由于國內(nèi)貿(mào)易是基于消費(fèi)者與生產(chǎn)者的分離，消費(fèi)者不生產(chǎn)，他們不從生產(chǎn)者那里購買就不能消費(fèi)，就會被餓死，所以即使沒有比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國內(nèi)貿(mào)易仍然會存在，而國際貿(mào)易就不同了，由于各國即是生產(chǎn)者也是消費(fèi)者，不進(jìn)行貿(mào)易一國仍然可以生存，所以如果不存在比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國際間的貿(mào)易就不會發(fā)生了。 9