【正文】 形成文件，進(jìn)行了鑒定和批準(zhǔn)。審查外來設(shè)計(jì)文件是否有效和符合相應(yīng)的規(guī)定。 采購控制按照以下要求進(jìn)行審查：(1)對(duì)照申請單位提交的合格分包方名錄，結(jié)合材料庫、零部件庫、設(shè)備庫、制造（施工）現(xiàn)場巡查的情況，抽查分包方是否在合格分包方名錄內(nèi)；(2)對(duì)照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）的規(guī)定，抽查合格分包方的選擇依據(jù)、分包方評(píng)價(jià)報(bào)告、分包方的考核情況是否符合相關(guān)規(guī)定。 材料控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目特性，結(jié)合材料庫、零部件庫、設(shè)備庫、制造（施工）現(xiàn)場巡查情況，審查材料（包括采購的成品或者半成品）驗(yàn)收（入廠復(fù)驗(yàn)記錄、報(bào)告）記錄、材料入庫記錄、材料臺(tái)帳，檢查材料質(zhì)量證明書，追蹤材料存放現(xiàn)場、材料標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植。D7 工藝控制 工藝控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目的特性，審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)要求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。 工裝模具控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查工裝、模具的管理規(guī)定（包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制造、編號(hào)、保管、定期檢驗(yàn)和維修以及報(bào)廢的要求）。D8 焊接控制 焊接質(zhì)量控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目的特性，審查相關(guān)質(zhì)量體系文件的規(guī)定是否完整齊全（焊接人員資格管理、焊接人員標(biāo)識(shí)、焊材保管、發(fā)放與回收、焊接工藝評(píng)定、焊接工藝、施焊記錄、焊縫返修、焊接試板），所規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員技術(shù)檔案并能夠較完整的保存；(2)焊接人員的資格評(píng)定及其記錄符合規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等）與施焊記錄一致；(4)焊接人員是否能夠持證（包含合格施焊項(xiàng)目）操作。 焊接工藝評(píng)定及焊接工藝根據(jù)申請單位提交的焊接工藝評(píng)定一覽表，抽查焊接評(píng)定報(bào)告、質(zhì)量記錄、檔案以及焊接工藝評(píng)定用試樣的保存情況、焊接現(xiàn)場使用的焊接工藝文件及其焊接記錄。 焊接過程控制根據(jù)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊接現(xiàn)場施焊情況。D9 熱處理控制 熱處理控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查相關(guān)質(zhì)量體系文件所規(guī)定的熱處理質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全，內(nèi)容是否符合要求。 熱處理工藝和過程控制根據(jù)所抽查產(chǎn)品制造（安裝、維修、改造項(xiàng)目）質(zhì)量檔案，審查熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放、記錄、報(bào)告、保存等，是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。 熱處理分包控制申請單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，審查申請單位提交的熱處理分包合同、分包方的評(píng)價(jià)報(bào)告、熱處理質(zhì)量檔案等資料，審查是否符合以下要求：(1)依據(jù)熱處理控制程序（管理制度）規(guī)定，是否對(duì)熱處理分包方進(jìn)行定期評(píng)價(jià)并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；熱處理質(zhì)量是否得到有效控制；(2)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告是否符合相關(guān)要求（分包方出具的熱處理報(bào)告和熱處理溫度自動(dòng)記錄上應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)（產(chǎn)品編號(hào)）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等），并且經(jīng)申請單位熱處理責(zé)任人員審核確認(rèn)。申請單位的無損檢測工作由分包方承擔(dān)時(shí)，質(zhì)量體系文件是否規(guī)定了無損檢測分包方質(zhì)量控制的要求；并明確無損檢測責(zé)任人員對(duì)分包方無損檢測質(zhì)量控制的職責(zé)。審查無損檢測標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選用，通用工藝文件、專用工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)，無損檢測操作的控制，無損檢測記錄、報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)，RT底片的保存歸檔，UT試塊的管理，無損檢測設(shè)備的管理等是否符合規(guī)定。審查是否符合以下要求：(1)無損檢測標(biāo)準(zhǔn)選用、工藝編制、操作的控制、報(bào)告的審核簽發(fā)和檔案等符合相應(yīng)規(guī)定；(2)無損檢測方法、數(shù)量、比例符合相應(yīng)規(guī)定；(3)不合格部位的檢測方法、擴(kuò)探數(shù)量符合相應(yīng)規(guī)定。 無損檢測報(bào)告根據(jù)許可項(xiàng)目的特性，結(jié)合所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案及對(duì)成品、在制品（在施工項(xiàng)目）的無損檢測記錄、報(bào)告，檢查無損檢測記錄、報(bào)告、射線檢測底片是否符合相應(yīng)規(guī)定，采用的無損檢測標(biāo)準(zhǔn)是否準(zhǔn)確，射線檢測底片質(zhì)量和保管是否符合要求，無損檢測方法、數(shù)量、比例是否符合相應(yīng)規(guī)定，不合格部位的檢測方法、擴(kuò)探數(shù)量是否符合相應(yīng)規(guī)定，無損檢測記錄、報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)是否符合相應(yīng)規(guī)定。審查是否符合以下要求：(1)申請單位能夠?qū)Ψ职竭M(jìn)行定期評(píng)價(jià)；(2)分包方無損檢測許可資格和許可范圍、無損檢測人員資格滿足特種設(shè)備許可項(xiàng)目的要求； (3)申請單位對(duì)分包方無損檢測質(zhì)量能夠進(jìn)行有效控制；(4)分包方出具的無損檢測記錄、報(bào)告符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；(5)申請單位無損檢測責(zé)任人員能夠?qū)o損檢測報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。申請單位的理化檢驗(yàn)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，質(zhì)量體系文件是否規(guī)定了理化檢驗(yàn)分包方質(zhì)量控制的要求；并明確理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制的職責(zé)。 理化檢驗(yàn)分包控制申請單位理化檢驗(yàn)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合所申請的許可項(xiàng)目的特性，審查分包的合同及其對(duì)分包方的評(píng)價(jià)文件，審查分包方的所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰?，抽查理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告。D12 試驗(yàn)控制特種設(shè)備質(zhì)量管理體系的試驗(yàn)控制包括以下試驗(yàn)過程的控制：(1)特種設(shè)備的產(chǎn)品（設(shè)備）所采用的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行的型式試驗(yàn)；(2)承壓類產(chǎn)品（設(shè)備）的耐壓試驗(yàn)（強(qiáng)度試驗(yàn)）和氣密性試驗(yàn)；(4)特種設(shè)備的產(chǎn)品（設(shè)備）所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行的其他相關(guān)特殊試驗(yàn)。審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的試驗(yàn)控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；質(zhì)量體系文件是否明確規(guī)定了型式試驗(yàn)范圍、試驗(yàn)項(xiàng)目、判定依據(jù)以及型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格等相關(guān)要求。審查是否符合以下要求：(1)試驗(yàn)場地、試驗(yàn)工裝、試驗(yàn)設(shè)備（裝置）、計(jì)量器具、試驗(yàn)條件、安全防護(hù)、試驗(yàn)程序、試驗(yàn)操作步驟、試驗(yàn)的監(jiān)督和確認(rèn)等是否符合相應(yīng)規(guī)定；(2)試驗(yàn)工藝是否齊全、正確；試驗(yàn)工藝編制、審核、批準(zhǔn)是否符合相應(yīng)規(guī)定；(3)所采用的試驗(yàn)方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。審查試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告和結(jié)論意見是否符合相關(guān)規(guī)定，試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告是否按照相關(guān)規(guī)定存檔，現(xiàn)場監(jiān)督和確認(rèn)是否有相應(yīng)的工作見證，試驗(yàn)責(zé)任人員是否能夠履行職責(zé)對(duì)試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。 型式試驗(yàn)許可項(xiàng)目所采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需進(jìn)行型式試驗(yàn)或其他相關(guān)特殊試驗(yàn)的，審查型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)試驗(yàn)許可資格，型式試驗(yàn)報(bào)告的有效性、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論是否符合所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)是否能夠覆蓋所申請?jiān)S可項(xiàng)目的類別、級(jí)別。 其他檢驗(yàn)過程控制審閱申請單位所申請?zhí)胤N設(shè)備許可項(xiàng)目的相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件（施工組織設(shè)計(jì)）、工藝、質(zhì)量計(jì)劃等文件，結(jié)合查看制造或施工現(xiàn)場情況，抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案是否符合以下要求：(1)制訂了相應(yīng)的質(zhì)量計(jì)劃，并能夠得到實(shí)施；(2)檢驗(yàn)場地、檢驗(yàn)設(shè)備（工裝）、檢驗(yàn)試驗(yàn)條件、安全防護(hù)、檢驗(yàn)試驗(yàn)程序、檢驗(yàn)工藝、試驗(yàn)的監(jiān)督和確認(rèn)等實(shí)施情況符合相關(guān)規(guī)定；(3)各類檢驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)工藝完整齊全符合相關(guān)要求。 檢驗(yàn)記錄、報(bào)告根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，審查檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告中是否有遺漏的未檢驗(yàn)項(xiàng)目，檢驗(yàn)記錄是否規(guī)范，檢驗(yàn)報(bào)告中填寫的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)結(jié)論以及檢驗(yàn)責(zé)任人員簽字確認(rèn)是否符合相關(guān)規(guī)定。 設(shè)備檔案根據(jù)申請單位提交的設(shè)備與檢驗(yàn)檢測儀器臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件應(yīng)當(dāng)具備的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測儀器，采取現(xiàn)場核實(shí)實(shí)物和查閱設(shè)備與檢測儀器臺(tái)帳、檔案的方式，檢查檢定、維護(hù)保養(yǎng)見證材料。 設(shè)備狀態(tài)查閱申請單位提交的設(shè)備與檢驗(yàn)檢測儀器臺(tái)帳、檔案，采取現(xiàn)場抽查設(shè)備與檢驗(yàn)檢測儀器的方式，審查設(shè)備與檢驗(yàn)檢測儀器是否符合以下要求：(1)按照規(guī)定進(jìn)行了計(jì)量檢定和檢驗(yàn)；(2)屬于法定檢驗(yàn)的，能夠按照規(guī)定由有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告；(3)能夠按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，并記錄；(4)狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；(5)在用的處于完好狀態(tài)。 不合格品（項(xiàng)）的處理根據(jù)所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案或生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，追蹤不合格品（項(xiàng)）記錄和不合格品（項(xiàng)）處理見證資料，審查生產(chǎn)現(xiàn)場不合格品（項(xiàng)）放置是否符合要求，是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和處理，其處理是否按照相關(guān)程序?qū)嵤?，處理情況（包括返修、報(bào)廢處理）是否符合相應(yīng)規(guī)定。D16 質(zhì)量信息反饋 質(zhì)量信息控制（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），審查質(zhì)量體系文件是否制定了許可項(xiàng)目的質(zhì)量信息反饋、內(nèi)部質(zhì)量鑒定評(píng)審、質(zhì)量問題處理等規(guī)定，內(nèi)容是否符合要求。D17 人員培訓(xùn) 人員培訓(xùn)制度查閱質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）。 人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)的見證資料、人員培訓(xùn)檔案，審查是否制訂了人員培訓(xùn)計(jì)劃，是否按照培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行了人員培訓(xùn)，持證人員是否建立了培訓(xùn)檔案。 關(guān)鍵過程控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的關(guān)鍵過程質(zhì)量控制要點(diǎn)是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；審查是否任命責(zé)任人員和規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限。D19 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定查閱質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），審查質(zhì)量體系文件是否制定了包括特特種設(shè)備許可申請、鑒定評(píng)審，許可證的使用和管理，許可證換證申請，以及遵守法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，接受安全監(jiān)察和監(jiān)督檢驗(yàn)等執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定，是否明確責(zé)任人負(fù)責(zé)特種設(shè)備許可制度的執(zhí)行，內(nèi)容是否符合要求。附件E產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)大綱E1 技術(shù)資料和生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案 設(shè)計(jì)文件根據(jù)所申請?jiān)S可項(xiàng)目的特性以及生產(chǎn)所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，審查下列特種設(shè)備設(shè)計(jì)文件時(shí)，首先審查其是否有有效的設(shè)計(jì)印章、設(shè)計(jì)審批印章和是否出具了文件鑒定報(bào)告。 設(shè)計(jì)變更抽查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）設(shè)計(jì)文件資料、檔案，對(duì)于有發(fā)生設(shè)計(jì)變更的，審閱設(shè)計(jì)變更文件（包括設(shè)計(jì)圖樣、設(shè)計(jì)計(jì)算、設(shè)計(jì)變更審批表等），審查設(shè)計(jì)變更見證材料是否齊全，是否符合規(guī)定。對(duì)于特殊工序的工藝文件（或分項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)）是否能夠滿足所申請?zhí)胤N設(shè)備項(xiàng)目特性的要求。 檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料中的記錄、報(bào)告和相關(guān)的質(zhì)量證明文件。 隨機(jī)文件（竣工資料、驗(yàn)收資料）審閱抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的隨機(jī)文件（竣工資料、驗(yàn)收資料），檢查存檔的隨機(jī)文件是否齊全，是否符合相關(guān)規(guī)定。審查是否符合要求。 機(jī)電類特種設(shè)備審查是否符合以下要求：(1)焊接質(zhì)量符合規(guī)定；(2)結(jié)構(gòu)尺寸符合規(guī)定；(3)安全保護(hù)裝置有有效的合格證明，并且符合規(guī)定；(4)熱處理、無損檢測質(zhì)量符合規(guī)定；(5)電控安全回路質(zhì)量符合規(guī)定；(6)其它質(zhì)量控制符合規(guī)定。 安全附件及保護(hù)裝置審閱設(shè)計(jì)文件，檢查審查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料和安全附件、保護(hù)裝置的驗(yàn)收、試驗(yàn)記錄，審查所配置的安全附件及保護(hù)裝置是否符合規(guī)定。 其他檢驗(yàn)項(xiàng)目抽查 根據(jù)許可項(xiàng)目的特性和生產(chǎn)現(xiàn)場實(shí)際情況，依據(jù)所采用的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，有針對(duì)性的抽查若干許可項(xiàng)目的主要安全性能指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測，判定許可項(xiàng)目的主要安全性能是否滿足所采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。鑒定評(píng)審確認(rèn)的具體許可范圍見“一、特種設(shè)備許可種類、類別及級(jí)別明細(xì)表”。共 頁 第 頁附件G特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本格式和內(nèi)容 G1 特種設(shè)備鑒定評(píng)審結(jié)論鑒定評(píng)審結(jié)論，包括許可種類、類別和級(jí)別明細(xì)表按照本細(xì)則附件F規(guī)定的格式。 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本內(nèi)容 特種設(shè)備鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)出具的鑒定評(píng)審報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：(1)特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審依據(jù)；(2)鑒定評(píng)審組成員名單、鑒定評(píng)審組內(nèi)的職務(wù)、職稱、鑒定評(píng)審項(xiàng)目；(3)鑒定評(píng)審日期；(4)申請單位概況（包括申請種類、類別、級(jí)別，申請日期，受理日期，受理編號(hào)，申請單位地址，申請單位基本情況，如有型式試驗(yàn)要求的應(yīng)當(dāng)說明型式試驗(yàn)情況，如申請單位為原持有特種設(shè)備許可證的應(yīng)當(dāng)說明原許可證持證情況，其他需要說明的情況等）；(5)特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況和鑒定評(píng)審內(nèi)容（應(yīng)當(dāng)分別對(duì)資源條件核實(shí)、質(zhì)量體系建立和實(shí)施鑒定評(píng)審、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)情況）；(6)特種設(shè)備鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問題的整改意見（備忘錄）；(7)鑒定評(píng)審結(jié)論。 整改情況確認(rèn)報(bào)告基本內(nèi)容(1) 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審依據(jù)；(2) 特種設(shè)備許可整改情況確認(rèn)過程說明；(3)特種設(shè)備鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問題及申請單位針對(duì)整改問題所進(jìn)行的整改情況和整改確認(rèn)情況；(4)整改情況確認(rèn)結(jié)論。