【正文】 構件)和焊接材料質量記錄和檢驗（復驗）報告、過程控制記錄等檔案資料，核查特種設備生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）使用的材料(含外購受壓部件、受力結構件)和焊接材料，并且追蹤材料庫進行核實，審查是否符合以下要求：(1)主要受壓部件、受力結構件、材料及焊接材料質量證明書內(nèi)容符合規(guī)定；(2)主要受壓部件、受力結構件、材料及焊接材料復驗手續(xù)、見證資料齊全，復驗結果是否符合相關規(guī)定和設計文件的要求；(3)生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）使用的主要受壓部件、材料及焊接材料發(fā)生變更時，其變更文件的編制、審核、批準手續(xù)齊全，變更后所使用的主要受壓部件、材料及焊接材料符合相應規(guī)范、標準和設計文件的要求。 產(chǎn)品銘牌根據(jù)所申請的許可項目的質量檔案資料，現(xiàn)場核實產(chǎn)品銘牌，審查格式、內(nèi)容是否符合規(guī)定。G2 特種設備許可鑒定評審報告 特種設備許可鑒定評審報告格式 鑒定評審報告的格式，由各鑒定評審機構質量體系文件自行規(guī)定。G3 整改情況確認報告 整改情況確認報告基本格式整改情況確認報告的格式，由各鑒定評審機構質量體系文件自行規(guī)定。 現(xiàn)場試驗必要時抽查承壓類設備現(xiàn)場耐壓試驗，對機電類設備進行出廠試驗或者其他試驗，審查試驗設備、程序、結果是否符合規(guī)定。并追蹤生產(chǎn)過程中的質量原始記錄和檢驗試驗報告，審查是否符合以下要求：(1)生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質量檔案資料完整齊全，能夠統(tǒng)一保管，質量證明文件（包括外購件、外加工件以及分包方提供的質量證明文件）符合相應規(guī)定；(2)按照規(guī)定進行生產(chǎn)監(jiān)督檢驗的，其相關工作見證上有監(jiān)督檢驗人員的確認；(3)有型式試驗要求的產(chǎn)品，已經(jīng)進行型式試驗，并出具了有效的型式試驗報告，型式試驗報告是否能夠涵蓋全部所申請的特種設備許可項目，進行型式試驗的型式試驗機構是否具有相應的資格，型式試驗報告結論是否符合規(guī)范、標準規(guī)定。審閱抽查的產(chǎn)品（設備）設計文件，審查設計文件是否符合相關法規(guī)、標準的規(guī)定。審查質量體系文件中是否規(guī)定了包括特種設備許可所規(guī)定的相關人員培訓制度，內(nèi)容是否符合要求。審查設備質量證明、使用說明、使用記錄、維護保養(yǎng)記錄、修理記錄、檢定計劃、檢定報告等設備與檢驗檢測儀器檔案，內(nèi)容是否完整齊全，是否能夠與實物一致。 試驗裝置通過試驗現(xiàn)場巡查，檢查試驗裝置是否許可項目試驗標準所規(guī)定的要求（如：試驗裝置的最高試驗壓力，計量器具（如壓力表、傳感器、流量計、電流表、電壓表、歐姆表、照度計、噪聲計、測速儀等）的量程、精度等，試驗介質，試驗裝置的可靠性，試驗用儀器、儀表的計量檢定，試驗裝置的自動試驗參數(shù)記錄儀，試驗參數(shù)顯示儀表等）。審查是否符合以下要求： (1)申請單位能夠對理化檢驗分包方進行定期評價并出具評價報告；(2)分包方所具備的理化檢驗能力滿足特種設備許可項目的要求； (3)申請單位對分包方理化檢驗質量能夠進行有效控制；(4)分包方出具的理化檢驗報告符合相關規(guī)定；(5)申請單位理化檢驗責任人員能夠對理化檢驗報告進行了審核確認。 無損檢測人員管理根據(jù)申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，追蹤檢查無損檢測人員的資格（包括無損檢測人員培訓、考核記錄、資格證書、持證項目的管理、無損檢測人員的職責、權限等）是否符合相應規(guī)定，無損檢測人員是否能夠持證操作。根據(jù)現(xiàn)場巡視的情況，審查熱處理設備是否有熱處理溫度自動記錄裝置；熱處理溫度自動記錄裝置是否在計量有效期內(nèi)；出具的熱處理報告是否符合規(guī)定；熱處理溫度自動記錄上是否注明了熱處理爐號、工件號（產(chǎn)品編號）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等），并且經(jīng)熱處理責任人員審核確認。 焊接材料控制根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質量檔案，追蹤檢查焊材庫的設置和焊材烘干設備、焊材庫的溫度、濕度測量儀表是否滿足要求；檢查焊接材料質量證明書和臺帳，現(xiàn)場檢查焊材庫的溫度、濕度記錄；結合正在進行施焊的工藝文件、施焊記錄，檢查焊接使用的焊接材料的采購、驗收、檢驗、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理是否符合規(guī)定。審查是否符合以下要求：(1)材料（包括采購的成品或者半成品）驗收檢驗（復驗）能夠按照規(guī)定控制程序執(zhí)行，材料責任人員能夠按照履行職責，對材料驗收、復驗進行了有效的控制；(2)材料（包括采購的成品或者半成品）能夠分區(qū)存放，材料標識、分類等符合規(guī)定；(3)材料臺帳所記錄的材質、數(shù)量、重量、規(guī)格明確，與實物一致；(4)按照制造（施工）現(xiàn)場巡視情況或者抽查的許可項目的質量檔案，抽查材料質量證明、材料臺帳、質量記錄、檢驗試驗報告和追蹤材料存放現(xiàn)場情況，其材料的領用、代用手續(xù)能夠符合規(guī)定，領用規(guī)格、數(shù)量符合設計、質量計劃、工藝文件的要求；(5)制定了材料代用的相應規(guī)定（內(nèi)容包括材料代用的基本要求及代用范圍，材料代用試驗和檢驗的驗證，材料代用的審批等），發(fā)生材料代用時能夠按照規(guī)定要求執(zhí)行?，F(xiàn)場抽查所使用的設計文件，審查各級設計責任人員職責是否明確并是否有效履行。 法規(guī)文件的完整與有效性查閱法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準明細表，檢查申請單位所持有的相關安全技術規(guī)范、標準是否齊全完整和有效。審查是否符合以下要求：(1)為質量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容達到標準化、文件化，能否夠滿足特種設備許可項目質量控制要求；(2)現(xiàn)行使用的各種表格、記錄為有效版本。 組織機構鑒定評審質量體系文件的相關內(nèi)容。C3 申請單位規(guī)模的核實對許可條件對生產(chǎn)單位規(guī)模有要求，需要對照申請書，核查申請單位營業(yè)執(zhí)照中的注冊資金，近期申請單位職工工資表、生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）的相關明細表及有關憑證，核實注冊資金、職工總人數(shù)、年生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）產(chǎn)量（數(shù)量）等是否符合相應要求。雙方在交流意見后，應當在《特種設備鑒定評審工作備忘錄》上簽字確認。B4 分組審查各鑒定評審小組成員按分工和所規(guī)定的鑒定評審內(nèi)容進行以下審查：(1)對照申請單位有關資源條件的資料（包括工程技術人員、特種設備作業(yè)人員、原材料儲存場地、生產(chǎn)場地、生產(chǎn)設備、檢驗試驗場地、檢驗試驗設備等），進行資源條件的核實；(2)按照相關規(guī)定和申請單位質量管理體系文件的要求，以及抽取的質量管理體系實施記錄、見證資料，結合生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質量檔案、生產(chǎn)過程質量控制記錄，對申請單位質量管理體系建立和運行情況進行鑒定評審；(3)在申請單位許可項目制造現(xiàn)場抽取分別對生產(chǎn)成品（設備）、在制品（設備），對其安全性能進行抽查；(4)對需進行設計鑒定和型式試驗的產(chǎn)品，對產(chǎn)品設計鑒定報告和型式試驗報告進行審核。第二十二條 本細則自 年 月 日起實施。第十八條 申請單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時，應當按照相關規(guī)定進行許可變更申請。 第十五條 鑒定評審結論意見為“需要整改”時，申請單位應當針對鑒定評審組提出的整改意見，在6個月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料寄送鑒定評審機構。鑒定評審組根據(jù)鑒定評審小組的意見形成鑒定評審組的鑒定評審結論。具體的鑒定評審工作基本程序見附件B。第七條 鑒定評審組一般由3至5人組成，其中組長1人（由具有高級工程師以上職稱，并有5年以上相關工作經(jīng)歷和較強的組織能力的人員擔任）。第三條 從事特種設備許可鑒定評審工作的機構（以下簡稱“鑒定評審機構”）應當按照《特種設備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則》（國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局文件，國質檢特〔2005〕220號，以下簡稱《鑒定評審規(guī)則》）的規(guī)定，在許可實施機關確定和受理的鑒定評審范圍內(nèi)實施鑒定評審工作。2006年6月，在北京召開了起草工作會議，就起草的草案進行了研討，并提出了修改意見。對所征求的意見，起草組于 年 月在北京召開了會議對本細則征求意見稿進行了修改并形成送審稿。第五條 鑒定評審機構接受約請后，應當告知申請單位進行申請生產(chǎn)許可產(chǎn)品（設備）的試生產(chǎn)和鑒定評審準備工作。鑒定評審機構與申請單位協(xié)商確定現(xiàn)場鑒定評審時間后，鑒定評審機構應當將鑒定評審工作日程安排，按照《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定及時向制造單位發(fā)出《特種設備鑒定評審通知函》（見《鑒定評審規(guī)則》附件4），并提供鑒定評審指南（大綱）。申請單位應當提供按照附件A要求的具有能夠代表所申請許可的試生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）的數(shù)量，并應當提供相應的過程質量控制卡，檢驗、試驗記錄與報告以及監(jiān)督檢驗報告(或者監(jiān)督檢驗資料)。滿足許可條件的，為“符合條件”；申請單位現(xiàn)有情況不符合許可條件，但在短時間進行整改（一般為6個月），能夠達到許可條件的，為“需要整改”。整改符合許可條件的申請單位，鑒定評審結論為“符合條件”；申請單位在6月內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合條件，鑒定評審結論為“不符合條件”。換證鑒定評審的重點是對取得特種設備許可證（上次換證鑒定評審）期間申請單位的資源條件，質量管理體系運行是否能夠連續(xù)滿足許可項目條件的規(guī)定，生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）的安全性能是否能夠滿足相應法規(guī)和標準的規(guī)定，執(zhí)行特種設備許可制度的情況進行鑒定評審。B2 首次會議首次會議由鑒定評審組組長主持，參加人員包括鑒定評審組全體成員、質量技術監(jiān)督部門代表（是否參加由該部門決定）、申請單位負責人、質量保證工程師、質量管理體系的各個質量控制系統(tǒng)責任人員。B5 鑒定評審情況匯總各鑒定評審小組鑒定評審工作結束后，鑒定評審組組長應當與各鑒定評審人員交流所發(fā)現(xiàn)的問題和情況。附件C許可資源條件鑒定評審大綱C1 法定資格的核查查閱申請書，核查營業(yè)執(zhí)照（或工商行政管理部門頒發(fā)的注冊文件）、組織機構代碼證書等證件，審查申請單位的法定資格是否符合相應規(guī)定。C6 檢驗試驗條件的核實對照申請書， 查閱相關資料、檢驗試驗設備、裝置、儀器、儀表臺帳，通過現(xiàn)場巡視，核實檢驗試驗設備、裝置、儀器、儀表（如理化檢驗設備、無損檢測設備、壓力試驗設備、計量器具、其他專用檢驗檢測設備）的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否與申請書一致和許可條件的規(guī)定。(3)質量體系文件明確規(guī)定了各質量控制系統(tǒng)責任人員和檢驗、試驗人員的職責、權限和相互的關系，以及工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。審查其質量控制系統(tǒng)、質量控制環(huán)節(jié)、質量控制點設置是否合理；審查質量計劃中各個質量控制環(huán)節(jié)、質量控制點是否均由相關責任人員簽字確認。 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)執(zhí)行合同評審程序；(2)合同的簽訂及修改按照規(guī)定進行審批；(3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，能夠適應申請單位制造能力要求和規(guī)定了相應的技術要求；(4)合同及其評審記錄能夠有效保存。審查外來設計文件是否有效和符合相應的規(guī)定。 工裝模具控制對照質量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結合許可項目的特性，審查工裝、模具的管理規(guī)定（包括工裝、模具的設計、制造、編號、保管、定期檢驗和維修以及報廢的要求）。 焊接過程控制根據(jù)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質量檔案，追蹤檢查焊接現(xiàn)場施焊情況。申請單位的無損檢測工作由分包方承擔時，質量體系文件是否規(guī)定了無損檢測分包方質量控制的要求；并明確無損檢測責任人員對分包方無損檢測質量控制的職責。審查是否符合以下要求：(1)申請單位能夠對分包方進行定期評價；(2)分包方無損檢測許可資格和許可范圍、無損檢測人員資格滿足特種設備許可項目的要求； (3)申請單位對分包方無損檢測質量能夠進行有效控制；(4)分包方出具的無損檢測記錄、報告符合相關標準規(guī)定；(5)申請單位無損檢測責任人員能夠對無損檢測報告進行了審核確認。審查質量體系文件所規(guī)定的試驗控制要點是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；質量體系文件是否明確規(guī)定了型式試驗范圍、試驗項目、判定依據(jù)以及型式試驗機構資格等相關要求。 其他檢驗過程控制審閱申請單位所申請?zhí)胤N設備許可項目的相關法規(guī)、規(guī)范、標準、設計文件（施工組織設計）、工藝、質量計劃等文件，結合查看制造或施工現(xiàn)場情況，抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質量檔案是否符合以下要求：(1)制訂了相應的質量計劃，并能夠得到實施；(2)檢驗場地、檢驗設備（工裝）、檢驗試驗條件、安全防護、檢驗試驗程序、檢驗工藝、試驗的監(jiān)督和確認等實施情況符合相關規(guī)定；(3)各類檢驗規(guī)程、檢驗工藝完整齊全符合相關要求。 不合格品（項）的處理根據(jù)所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）的質量檔案或生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，追蹤不合格品（項）記錄和不合格品（項）處理見證資料，審查生產(chǎn)現(xiàn)場不合格品（項）放置是否符合要求，是否進行了標識，是否進行了評價和處理，其處理是否按照相關程序實施，處理情況（包括返修、報廢處理）是否符合相應規(guī)定。 關鍵過程控制程序（管理制度）查閱質量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結合許可項目的特性，審查質量體系文件所規(guī)定的關鍵過程質量控制要點是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；審查是否任命責任人員和規(guī)定了相應職責、權限。 設計變更抽查特種設備生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）設計文件資料、檔案，對于有發(fā)生設計變更的，審閱設計變更文件（包括設計圖樣、設計計算、設計變更審批表等），審查設計變更見證材料是否齊全，是否符合規(guī)定。審查是否符合要求。鑒定評審確認的具體許可范圍見“一、特種設備許可種類、類別及級別明細表”。