【文章內(nèi)容簡介】 、廠房場地、生產(chǎn)設備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等，核實是否與特種設備許可申請書一致和符合相關規(guī)定要求。C6 檢驗試驗條件的核實對照申請書， 查閱相關資料、檢驗試驗設備、裝置、儀器、儀表臺帳，通過現(xiàn)場巡視，核實檢驗試驗設備、裝置、儀器、儀表（如理化檢驗設備、無損檢測設備、壓力試驗設備、計量器具、其他專用檢驗檢測設備）的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否與申請書一致和許可條件的規(guī)定。表C1 特種設備許可鑒定評審基本情況確認表申請單位名稱申請單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳 真申請單位法人代表申請受理編號鑒定評審機構名稱項目種類類別（類型）級別品種（型號）范 圍備注確認申請項目確認單位地址申請單位代表： 日期：鑒定評審組長： 日期： 共 頁 第 頁附件D質(zhì)量管理體系鑒定評審大綱 D1 管理職責 質(zhì)量方針和目標查閱質(zhì)量管理體系文件的相關內(nèi)容，與有關責任人員和相關人員采取交流、座談等方式，審查制定的質(zhì)量方針和目標是否符合以要求：(1)形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權代理人）批準。(2)符合本單位的實際情況和特種設備許可項目的特性,突出特種設備安全性能方面的方針、目標。(4)已經(jīng)貫徹到責任人員和相關人員。(5)質(zhì)量方針成為申請單位的質(zhì)量方向和所追求的目標，能體現(xiàn)對特種設備安全質(zhì)量及質(zhì)量持續(xù)改進的承諾；(6)結合實際情況和特種設備許可項目的特性對質(zhì)量目標進行量化，并且能夠按照規(guī)定進行了分解、考核。 組織機構鑒定評審質(zhì)量體系文件的相關內(nèi)容。結合申請單位的實際情況和許可項目的特性，審查申請單位是否建立了與許可項目相適應的組織機構，并且能夠?qū)嵤┯嘘P質(zhì)量管理的活動，其職責、職權及相互關系是否明確，各項工作之間接口是否具有控制和協(xié)調(diào)措施。 責任人員職責 查閱質(zhì)量體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行個別交流，結合許可項目的實際情況，審查是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設備許可項目安全性能量負責；(2)任命了與許可項目相關的各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責任人員，對于特種設備安裝、改造、維修的申請單位，其行政機構中設立若干項目部時，能夠根據(jù)特種設備安裝、改造、維修項目的存在情況及時任命了各個項目部的各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員。(3)質(zhì)量體系文件明確規(guī)定了各質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員和檢驗、試驗人員的職責、權限和相互的關系，以及工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。(4)在管理層中任命了一名質(zhì)量保證工程師，并有明確對質(zhì)量體系的建立、實施、保持和改進的責任和權限。D2 質(zhì)量體系文件 質(zhì)量管理要素對照申請單位的質(zhì)量管理手冊所設置的特種設備質(zhì)量控制基本要素，審查質(zhì)量管理手冊是否是有效版本，其所設置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)、控制點以及文件結構層次和相互關系等內(nèi)容是否符合許可項目的要求、申請單位實際情況和特種設備許可項目的特性。 程序文件對照申請單位的質(zhì)量管理手冊及其程序性文件、管理制度和結合所申請單位的實際情況和許可項目的特性，審查質(zhì)量體系文件的程序性文件是否能夠體現(xiàn)質(zhì)量方針精神；是否能夠與質(zhì)量管理手冊設置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應；程序性文件、管理制度規(guī)定的內(nèi)容是否符合特種設備許可項目的要求和適應申請單位的實際情況以及在質(zhì)量體系實施中確實可行。 工藝文件和質(zhì)量記錄表卡對照質(zhì)量體系文件、許可項目的技術文件、作業(yè)指導書和質(zhì)量記錄表卡等文件，審查文件的編制、審核（或批準）的簽字和發(fā)放登記記錄；現(xiàn)場追蹤抽查所使用的工藝文件、檔案等文件。審查是否符合以下要求：(1)為質(zhì)量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容達到標準化、文件化，能否夠滿足特種設備許可項目質(zhì)量控制要求；(2)現(xiàn)行使用的各種表格、記錄為有效版本。 質(zhì)量計劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設計或施工方案）查閱質(zhì)量體系文件有關質(zhì)量計劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設計或施工方案）的規(guī)定。結合質(zhì)量體系實施的記錄文件，抽查其實施情況。審查其質(zhì)量控制系統(tǒng)、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點設置是否合理；審查質(zhì)量計劃中各個質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點是否均由相關責任人員簽字確認。D3 文件、資料和記錄控制 文件、資料和記錄控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度），并且結合申請單位的實際情況、許可項目的特性。審查受控文件和資料的范圍、類別、種類是否明確；結合所抽查的產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，審查文件和資料的編制、審批、會簽、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限是否進行了規(guī)定。 文件、資料和記錄控制的執(zhí)行結合所抽查的產(chǎn)品（設備）的質(zhì)量檔案，審查質(zhì)量計劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設計或施工方案）、設計文件、工藝文件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分包方提供的檢驗檢測和試驗報告）等文件、資料。審查上述文件、資料的有效性和收集、編制、會簽、發(fā)放、修改、回收、保管是否按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定執(zhí)行。 法規(guī)文件的完整與有效性查閱法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準明細表，檢查申請單位所持有的相關安全技術規(guī)范、標準是否齊全完整和有效。D4 合同控制　合同鑒定評審程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結合申請單位的實際情況和許可項目的特性。審查是否規(guī)定了合同鑒定評審的范圍、合同簽訂審批程序、合同內(nèi)容等是否符合要求。 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)執(zhí)行合同評審程序；(2)合同的簽訂及修改按照規(guī)定進行審批；(3)按照規(guī)定對合同進行了評審，并形成評審記錄，能夠適應申請單位制造能力要求和規(guī)定了相應的技術要求；(4)合同及其評審記錄能夠有效保存。D5 設計控制 設計控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結合所申請單位的實際情況和許可項目的特性。審查有關設計控制的質(zhì)量體系文件是否建立；所規(guī)定的內(nèi)容（如設計輸入、輸出、鑒定評審、更改、驗證等控制環(huán)節(jié)）是否符合要求；如申請單位所申請許可項目的設計文件要求進行設計文件審批或鑒定的，審查是否有對設計文件進行審批或鑒定的相關規(guī)定。 設計人員職責對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度），結合許可項目特性。審查設計責任人員和設計部門各級人員職責、權限是否有明確詳細的規(guī)定。現(xiàn)場抽查所使用的設計文件，審查各級設計責任人員職責是否明確并是否有效履行。 設計過程控制結合特種設備許可項目的特性，審查設計責任人員設計控制中是否符合以下要求：(1)設計輸入、輸出、鑒定評審、更改、驗證是否能夠得到有效控制；(2)使用的設計文件的有效性能夠滿足相應的法規(guī)、規(guī)范、安全技術規(guī)范、標準；(3)能夠按照質(zhì)量體系文件規(guī)定和法規(guī)、規(guī)范、安全技術規(guī)范、標準執(zhí)行；(4)設計文件的更改在實施之前能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進行了鑒定和批準。 外來設計文件的控制如申請單位特種設備許可項目的設計文件是由外單位提供時，對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和法規(guī)、規(guī)范、安全技術要求的規(guī)定，抽查設計文件。審查外來設計文件是否有效和符合相應的規(guī)定。D6 采購與材料控制 采購與材料控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結合所申請單位的實際情況和許可項目的特性，審查是否規(guī)定了與特種設備許可項目相關的采購程序、控制范圍、內(nèi)容是否符合相關規(guī)定。 采購控制按照以下要求進行審查：(1)對照申請單位提交的合格分包方名錄，結合材料庫、零部件庫、設備庫、制造（施工）現(xiàn)場巡查的情況，抽查分包方是否在合格分包方名錄內(nèi)；(2)對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）的規(guī)定，抽查合格分包方的選擇依據(jù)、分包方評價報告、分包方的考核情況是否符合相關規(guī)定。對于需要許可的分包方，申請單位是否對分包方持有的許可項目進行了評價；評價報告結論是否符合相關規(guī)定的要求；(3)結合申請單位的采購計劃和采購合同，審查是否按照采購控制程序?qū)嵤?，相關責任人員是否履行其職責。 材料控制對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項目特性，結合材料庫、零部件庫、設備庫、制造（施工）現(xiàn)場巡查情況，審查材料（包括采購的成品或者半成品）驗收（入廠復驗記錄、報告）記錄、材料入庫記錄、材料臺帳，檢查材料質(zhì)量證明書，追蹤材料存放現(xiàn)場、材料標識和標識移植。審查是否符合以下要求：(1)材料（包括采購的成品或者半成品）驗收檢驗（復驗）能夠按照規(guī)定控制程序執(zhí)行，材料責任人員能夠按照履行職責，對材料驗收、復驗進行了有效的控制；(2)材料（包括采購的成品或者半成品）能夠分區(qū)存放，材料標識、分類等符合規(guī)定；(3)材料臺帳所記錄的材質(zhì)、數(shù)量、重量、規(guī)格明確，與實物一致；(4)按照制造（施工）現(xiàn)場巡視情況或者抽查的許可項目的質(zhì)量檔案，抽查材料質(zhì)量證明、材料臺帳、質(zhì)量記錄、檢驗試驗報告和追蹤材料存放現(xiàn)場情況，其材料的領用、代用手續(xù)能夠符合規(guī)定，領用規(guī)格、數(shù)量符合設計、質(zhì)量計劃、工藝文件的要求；(5)制定了材料代用的相應規(guī)定（內(nèi)容包括材料代用的基本要求及代用范圍，材料代用試驗和檢驗的驗證，材料代用的審批等），發(fā)生材料代用時能夠按照規(guī)定要求執(zhí)行。D7 工藝控制 工藝控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項目的特性，審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應要求，工藝控制系統(tǒng)的責任人員職責、權限是否貫徹執(zhí)行。 工藝執(zhí)行情況結合所抽查的產(chǎn)品（設備）的安全性能，審查工藝文件、工藝紀律檢查記錄、產(chǎn)品（設備）檔案、施工驗收資料、竣工報告等是否嚴格執(zhí)行工藝，現(xiàn)場檢查使用的工藝文件及質(zhì)量計劃、相關質(zhì)量記錄等審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。 工裝模具控制對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結合許可項目的特性，審查工裝、模具的管理規(guī)定（包括工裝、模具的設計、制造、編號、保管、定期檢驗和維修以及報廢的要求）。抽查工裝模具臺帳、制造、檢驗、維修、報廢記錄等資料，審查工裝模具管理是否執(zhí)行相關規(guī)定。D8 焊接控制 焊接質(zhì)量控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項目的特性，審查相關質(zhì)量體系文件的規(guī)定是否完整齊全（焊接人員資格管理、焊接人員標識、焊材保管、發(fā)放與回收、焊接工藝評定、焊接工藝、施焊記錄、焊縫返修、焊接試板），所規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應規(guī)范、標準的要求。 焊接人員管理對照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和特種設備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案；抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和焊接記錄。審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員技術檔案并能夠較完整的保存；(2)焊接人員的資格評定及其記錄符合規(guī)定；(3)焊接人員標識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等）與施焊記錄一致；(4)焊接人員是否能夠持證（包含合格施焊項目）操作。 焊接材料控制根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊材庫的設置和焊材烘干設備、焊材庫的溫度、濕度測量儀表是否滿足要求；檢查焊接材料質(zhì)量證明書和臺帳，現(xiàn)場檢查焊材庫的溫度、濕度記錄；結合正在進行施焊的工藝文件、施焊記錄，檢查焊接使用的焊接材料的采購、驗收、檢驗、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理是否符合規(guī)定。 焊接工藝評定及焊接工藝根據(jù)申請單位提交的焊接工藝評定一覽表，抽查焊接評定報告、質(zhì)量記錄、檔案以及焊接工藝評定用試樣的保存情況、焊接現(xiàn)場使用的焊接工藝文件及其焊接記錄。審查是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告（PQR）、焊接工藝指導書（WPS）或者焊接工藝卡符合相關規(guī)范、標準的規(guī)定；(2)焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、試驗，試樣及其保管，文件及其編制、審核、批準符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目能夠覆蓋所申請許可項目所需要的焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、修改符合相關程序文件、管理制度的規(guī)定；(4)能夠按照相關規(guī)定制作焊接試板（標準規(guī)定需要時）。 焊接過程控制根據(jù)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設備）質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊接現(xiàn)場施焊情況。審查是否符合以下要求：(1)現(xiàn)場施焊能夠執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量能夠得到有效控制；(2)焊接質(zhì)量能夠進行統(tǒng)計，并且能夠?qū)y(tǒng)計