【文章內(nèi)容簡介】 、廠房場地、生產(chǎn)設(shè)備、工裝模具、生產(chǎn)業(yè)績等，核實是否與特種設(shè)備許可申請書一致和符合相關(guān)規(guī)定要求。C6 檢驗試驗條件的核實對照申請書， 查閱相關(guān)資料、檢驗試驗設(shè)備、裝置、儀器、儀表臺帳，通過現(xiàn)場巡視，核實檢驗試驗設(shè)備、裝置、儀器、儀表（如理化檢驗設(shè)備、無損檢測設(shè)備、壓力試驗設(shè)備、計量器具、其他專用檢驗檢測設(shè)備）的數(shù)量、能力、狀態(tài)是否與申請書一致和許可條件的規(guī)定。表C1 特種設(shè)備許可鑒定評審基本情況確認(rèn)表申請單位名稱申請單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳 真申請單位法人代表申請受理編號鑒定評審機(jī)構(gòu)名稱項目種類類別（類型）級別品種（型號）范 圍備注確認(rèn)申請項目確認(rèn)單位地址申請單位代表： 日期：鑒定評審組長： 日期： 共 頁 第 頁附件D質(zhì)量管理體系鑒定評審大綱 D1 管理職責(zé) 質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責(zé)任人員和相關(guān)人員采取交流、座談等方式，審查制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以要求：(1)形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)。(2)符合本單位的實際情況和特種設(shè)備許可項目的特性,突出特種設(shè)備安全性能方面的方針、目標(biāo)。(4)已經(jīng)貫徹到責(zé)任人員和相關(guān)人員。(5)質(zhì)量方針成為申請單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)，能體現(xiàn)對特種設(shè)備安全質(zhì)量及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(6)結(jié)合實際情況和特種設(shè)備許可項目的特性對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并且能夠按照規(guī)定進(jìn)行了分解、考核。 組織機(jī)構(gòu)鑒定評審質(zhì)量體系文件的相關(guān)內(nèi)容。結(jié)合申請單位的實際情況和許可項目的特性，審查申請單位是否建立了與許可項目相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，并且能夠?qū)嵤┯嘘P(guān)質(zhì)量管理的活動，其職責(zé)、職權(quán)及相互關(guān)系是否明確，各項工作之間接口是否具有控制和協(xié)調(diào)措施。 責(zé)任人員職責(zé) 查閱質(zhì)量體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開責(zé)任人員座談會或者與責(zé)任人員進(jìn)行個別交流，結(jié)合許可項目的實際情況，審查是否符合以下要求：(1)規(guī)定了申請單位法定代表人對特種設(shè)備許可項目安全性能量負(fù)責(zé)；(2)任命了與許可項目相關(guān)的各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員，對于特種設(shè)備安裝、改造、維修的申請單位，其行政機(jī)構(gòu)中設(shè)立若干項目部時，能夠根據(jù)特種設(shè)備安裝、改造、維修項目的存在情況及時任命了各個項目部的各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員。(3)質(zhì)量體系文件明確規(guī)定了各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗、試驗人員的職責(zé)、權(quán)限和相互的關(guān)系，以及工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。(4)在管理層中任命了一名質(zhì)量保證工程師，并有明確對質(zhì)量體系的建立、實施、保持和改進(jìn)的責(zé)任和權(quán)限。D2 質(zhì)量體系文件 質(zhì)量管理要素對照申請單位的質(zhì)量管理手冊所設(shè)置的特種設(shè)備質(zhì)量控制基本要素，審查質(zhì)量管理手冊是否是有效版本，其所設(shè)置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)、控制點以及文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容是否符合許可項目的要求、申請單位實際情況和特種設(shè)備許可項目的特性。 程序文件對照申請單位的質(zhì)量管理手冊及其程序性文件、管理制度和結(jié)合所申請單位的實際情況和許可項目的特性，審查質(zhì)量體系文件的程序性文件是否能夠體現(xiàn)質(zhì)量方針精神；是否能夠與質(zhì)量管理手冊設(shè)置的質(zhì)量體系控制基本要素、控制環(huán)節(jié)、控制點相適應(yīng)；程序性文件、管理制度規(guī)定的內(nèi)容是否符合特種設(shè)備許可項目的要求和適應(yīng)申請單位的實際情況以及在質(zhì)量體系實施中確實可行。 工藝文件和質(zhì)量記錄表卡對照質(zhì)量體系文件、許可項目的技術(shù)文件、作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量記錄表卡等文件，審查文件的編制、審核（或批準(zhǔn)）的簽字和發(fā)放登記記錄；現(xiàn)場追蹤抽查所使用的工藝文件、檔案等文件。審查是否符合以下要求：(1)為質(zhì)量體系文件規(guī)定的表格格式、內(nèi)容達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、文件化，能否夠滿足特種設(shè)備許可項目質(zhì)量控制要求；(2)現(xiàn)行使用的各種表格、記錄為有效版本。 質(zhì)量計劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）查閱質(zhì)量體系文件有關(guān)質(zhì)量計劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）的規(guī)定。結(jié)合質(zhì)量體系實施的記錄文件，抽查其實施情況。審查其質(zhì)量控制系統(tǒng)、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點設(shè)置是否合理；審查質(zhì)量計劃中各個質(zhì)量控制環(huán)節(jié)、質(zhì)量控制點是否均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。D3 文件、資料和記錄控制 文件、資料和記錄控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），并且結(jié)合申請單位的實際情況、許可項目的特性。審查受控文件和資料的范圍、類別、種類是否明確；結(jié)合所抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查文件和資料的編制、審批、會簽、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限是否進(jìn)行了規(guī)定。 文件、資料和記錄控制的執(zhí)行結(jié)合所抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案，審查質(zhì)量計劃（過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）、設(shè)計文件、工藝文件、質(zhì)量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分包方提供的檢驗檢測和試驗報告）等文件、資料。審查上述文件、資料的有效性和收集、編制、會簽、發(fā)放、修改、回收、保管是否按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定執(zhí)行。 法規(guī)文件的完整與有效性查閱法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，檢查申請單位所持有的相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整和有效。D4 合同控制　合同鑒定評審程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合申請單位的實際情況和許可項目的特性。審查是否規(guī)定了合同鑒定評審的范圍、合同簽訂審批程序、合同內(nèi)容等是否符合要求。 合同評審抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：(1)執(zhí)行合同評審程序；(2)合同的簽訂及修改按照規(guī)定進(jìn)行審批；(3)按照規(guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，能夠適應(yīng)申請單位制造能力要求和規(guī)定了相應(yīng)的技術(shù)要求；(4)合同及其評審記錄能夠有效保存。D5 設(shè)計控制 設(shè)計控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請單位的實際情況和許可項目的特性。審查有關(guān)設(shè)計控制的質(zhì)量體系文件是否建立；所規(guī)定的內(nèi)容（如設(shè)計輸入、輸出、鑒定評審、更改、驗證等控制環(huán)節(jié)）是否符合要求；如申請單位所申請許可項目的設(shè)計文件要求進(jìn)行設(shè)計文件審批或鑒定的，審查是否有對設(shè)計文件進(jìn)行審批或鑒定的相關(guān)規(guī)定。 設(shè)計人員職責(zé)對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），結(jié)合許可項目特性。審查設(shè)計責(zé)任人員和設(shè)計部門各級人員職責(zé)、權(quán)限是否有明確詳細(xì)的規(guī)定。現(xiàn)場抽查所使用的設(shè)計文件，審查各級設(shè)計責(zé)任人員職責(zé)是否明確并是否有效履行。 設(shè)計過程控制結(jié)合特種設(shè)備許可項目的特性，審查設(shè)計責(zé)任人員設(shè)計控制中是否符合以下要求：(1)設(shè)計輸入、輸出、鑒定評審、更改、驗證是否能夠得到有效控制；(2)使用的設(shè)計文件的有效性能夠滿足相應(yīng)的法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)；(3)能夠按照質(zhì)量體系文件規(guī)定和法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；(4)設(shè)計文件的更改在實施之前能夠按照規(guī)定程序執(zhí)行，并且形成文件，進(jìn)行了鑒定和批準(zhǔn)。 外來設(shè)計文件的控制如申請單位特種設(shè)備許可項目的設(shè)計文件是由外單位提供時，對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和法規(guī)、規(guī)范、安全技術(shù)要求的規(guī)定，抽查設(shè)計文件。審查外來設(shè)計文件是否有效和符合相應(yīng)的規(guī)定。D6 采購與材料控制 采購與材料控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請單位的實際情況和許可項目的特性，審查是否規(guī)定了與特種設(shè)備許可項目相關(guān)的采購程序、控制范圍、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。 采購控制按照以下要求進(jìn)行審查：(1)對照申請單位提交的合格分包方名錄，結(jié)合材料庫、零部件庫、設(shè)備庫、制造（施工）現(xiàn)場巡查的情況，抽查分包方是否在合格分包方名錄內(nèi)；(2)對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）的規(guī)定，抽查合格分包方的選擇依據(jù)、分包方評價報告、分包方的考核情況是否符合相關(guān)規(guī)定。對于需要許可的分包方，申請單位是否對分包方持有的許可項目進(jìn)行了評價；評價報告結(jié)論是否符合相關(guān)規(guī)定的要求；(3)結(jié)合申請單位的采購計劃和采購合同，審查是否按照采購控制程序?qū)嵤?，相關(guān)責(zé)任人員是否履行其職責(zé)。 材料控制對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項目特性，結(jié)合材料庫、零部件庫、設(shè)備庫、制造（施工）現(xiàn)場巡查情況，審查材料（包括采購的成品或者半成品）驗收（入廠復(fù)驗記錄、報告）記錄、材料入庫記錄、材料臺帳，檢查材料質(zhì)量證明書，追蹤材料存放現(xiàn)場、材料標(biāo)識和標(biāo)識移植。審查是否符合以下要求：(1)材料（包括采購的成品或者半成品）驗收檢驗（復(fù)驗）能夠按照規(guī)定控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員能夠按照履行職責(zé)，對材料驗收、復(fù)驗進(jìn)行了有效的控制；(2)材料（包括采購的成品或者半成品）能夠分區(qū)存放，材料標(biāo)識、分類等符合規(guī)定；(3)材料臺帳所記錄的材質(zhì)、數(shù)量、重量、規(guī)格明確，與實物一致；(4)按照制造（施工）現(xiàn)場巡視情況或者抽查的許可項目的質(zhì)量檔案，抽查材料質(zhì)量證明、材料臺帳、質(zhì)量記錄、檢驗試驗報告和追蹤材料存放現(xiàn)場情況，其材料的領(lǐng)用、代用手續(xù)能夠符合規(guī)定，領(lǐng)用規(guī)格、數(shù)量符合設(shè)計、質(zhì)量計劃、工藝文件的要求；(5)制定了材料代用的相應(yīng)規(guī)定（內(nèi)容包括材料代用的基本要求及代用范圍，材料代用試驗和檢驗的驗證，材料代用的審批等），發(fā)生材料代用時能夠按照規(guī)定要求執(zhí)行。D7 工藝控制 工藝控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項目的特性，審查工藝控制程序文件（管理制度）規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)要求，工藝控制系統(tǒng)的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限是否貫徹執(zhí)行。 工藝執(zhí)行情況結(jié)合所抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性能，審查工藝文件、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗收資料、竣工報告等是否嚴(yán)格執(zhí)行工藝，現(xiàn)場檢查使用的工藝文件及質(zhì)量計劃、相關(guān)質(zhì)量記錄等審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。 工裝模具控制對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項目的特性，審查工裝、模具的管理規(guī)定（包括工裝、模具的設(shè)計、制造、編號、保管、定期檢驗和維修以及報廢的要求）。抽查工裝模具臺帳、制造、檢驗、維修、報廢記錄等資料，審查工裝模具管理是否執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。D8 焊接控制 焊接質(zhì)量控制程序（管理制度）對照質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項目的特性，審查相關(guān)質(zhì)量體系文件的規(guī)定是否完整齊全（焊接人員資格管理、焊接人員標(biāo)識、焊材保管、發(fā)放與回收、焊接工藝評定、焊接工藝、施焊記錄、焊縫返修、焊接試板），所規(guī)定的內(nèi)容是否符合相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。 焊接人員管理對照申請單位提交的特種設(shè)備焊接人員明細(xì)表和特種設(shè)備焊接人員資格證，抽查焊接人員檔案；抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案或在焊接現(xiàn)場檢查焊接人員資格和焊接記錄。審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員技術(shù)檔案并能夠較完整的保存；(2)焊接人員的資格評定及其記錄符合規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識清晰（根據(jù)實際情況焊接人員標(biāo)識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等）與施焊記錄一致；(4)焊接人員是否能夠持證（包含合格施焊項目）操作。 焊接材料控制根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊材庫的設(shè)置和焊材烘干設(shè)備、焊材庫的溫度、濕度測量儀表是否滿足要求；檢查焊接材料質(zhì)量證明書和臺帳，現(xiàn)場檢查焊材庫的溫度、濕度記錄；結(jié)合正在進(jìn)行施焊的工藝文件、施焊記錄，檢查焊接使用的焊接材料的采購、驗收、檢驗、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理是否符合規(guī)定。 焊接工藝評定及焊接工藝根據(jù)申請單位提交的焊接工藝評定一覽表，抽查焊接評定報告、質(zhì)量記錄、檔案以及焊接工藝評定用試樣的保存情況、焊接現(xiàn)場使用的焊接工藝文件及其焊接記錄。審查是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告（PQR）、焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）或者焊接工藝卡符合相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(2)焊接工藝評定的項目、數(shù)量、方法、程序、試驗，試樣及其保管，文件及其編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評定的項目能夠覆蓋所申請許可項目所需要的焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)程序文件、管理制度的規(guī)定；(4)能夠按照相關(guān)規(guī)定制作焊接試板（標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要時）。 焊接過程控制根據(jù)現(xiàn)場巡視和抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，追蹤檢查焊接現(xiàn)場施焊情況。審查是否符合以下要求：(1)現(xiàn)場施焊能夠執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量能夠得到有效控制；(2)焊接質(zhì)量能夠進(jìn)行統(tǒng)計，并且能夠?qū)y(tǒng)計