【正文】 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審報(bào)告基本內(nèi)容 特種設(shè)備鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)出具的鑒定評(píng)審報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：(1)特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審依據(jù)；(2)鑒定評(píng)審組成員名單、鑒定評(píng)審組內(nèi)的職務(wù)、職稱、鑒定評(píng)審項(xiàng)目；(3)鑒定評(píng)審日期；(4)申請(qǐng)單位概況（包括申請(qǐng)種類、類別、級(jí)別，申請(qǐng)日期，受理日期，受理編號(hào)，申請(qǐng)單位地址，申請(qǐng)單位基本情況，如有型式試驗(yàn)要求的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明型式試驗(yàn)情況，如申請(qǐng)單位為原持有特種設(shè)備許可證的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原許可證持證情況，其他需要說(shuō)明的情況等）；(5)特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況和鑒定評(píng)審內(nèi)容（應(yīng)當(dāng)分別對(duì)資源條件核實(shí)、質(zhì)量體系建立和實(shí)施鑒定評(píng)審、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)情況）；(6)特種設(shè)備鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改意見(jiàn)（備忘錄）；(7)鑒定評(píng)審結(jié)論。 安全附件及保護(hù)裝置審閱設(shè)計(jì)文件，檢查審查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料和安全附件、保護(hù)裝置的驗(yàn)收、試驗(yàn)記錄，審查所配置的安全附件及保護(hù)裝置是否符合規(guī)定。 檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料中的記錄、報(bào)告和相關(guān)的質(zhì)量證明文件。附件E產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗(yàn)大綱E1 技術(shù)資料和生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案 設(shè)計(jì)文件根據(jù)所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目的特性以及生產(chǎn)所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。D17 人員培訓(xùn) 人員培訓(xùn)制度查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）。 設(shè)備檔案根據(jù)申請(qǐng)單位提交的設(shè)備與檢驗(yàn)檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案，結(jié)合申請(qǐng)單位資源條件應(yīng)當(dāng)具備的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)檢測(cè)儀器，采取現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)實(shí)物和查閱設(shè)備與檢測(cè)儀器臺(tái)帳、檔案的方式，檢查檢定、維護(hù)保養(yǎng)見(jiàn)證材料。審查試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告和結(jié)論意見(jiàn)是否符合相關(guān)規(guī)定，試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告是否按照相關(guān)規(guī)定存檔，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和確認(rèn)是否有相應(yīng)的工作見(jiàn)證，試驗(yàn)責(zé)任人員是否能夠履行職責(zé)對(duì)試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審核確認(rèn)。 理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，結(jié)合所申請(qǐng)的許可項(xiàng)目的特性，審查分包的合同及其對(duì)分包方的評(píng)價(jià)文件，審查分包方的所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰Γ椴槔砘瘷z驗(yàn)記錄、報(bào)告。審查是否符合以下要求：(1)無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)選用、工藝編制、操作的控制、報(bào)告的審核簽發(fā)和檔案等符合相應(yīng)規(guī)定；(2)無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例符合相應(yīng)規(guī)定；(3)不合格部位的檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量符合相應(yīng)規(guī)定。 熱處理工藝和過(guò)程控制根據(jù)所抽查產(chǎn)品制造（安裝、維修、改造項(xiàng)目）質(zhì)量檔案，審查熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放、記錄、報(bào)告、保存等，是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員技術(shù)檔案并能夠較完整的保存；(2)焊接人員的資格評(píng)定及其記錄符合規(guī)定；(3)焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等）與施焊記錄一致；(4)焊接人員是否能夠持證（包含合格施焊項(xiàng)目）操作。 材料控制對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和許可項(xiàng)目特性，結(jié)合材料庫(kù)、零部件庫(kù)、設(shè)備庫(kù)、制造（施工）現(xiàn)場(chǎng)巡查情況，審查材料（包括采購(gòu)的成品或者半成品）驗(yàn)收（入廠復(fù)驗(yàn)記錄、報(bào)告）記錄、材料入庫(kù)記錄、材料臺(tái)帳，檢查材料質(zhì)量證明書(shū)，追蹤材料存放現(xiàn)場(chǎng)、材料標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植。審查設(shè)計(jì)責(zé)任人員和設(shè)計(jì)部門各級(jí)人員職責(zé)、權(quán)限是否有明確詳細(xì)的規(guī)定。審查上述文件、資料的有效性和收集、編制、會(huì)簽、發(fā)放、修改、回收、保管是否按照質(zhì)量體系文件的規(guī)定執(zhí)行。 工藝文件和質(zhì)量記錄表卡對(duì)照質(zhì)量體系文件、許可項(xiàng)目的技術(shù)文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和質(zhì)量記錄表卡等文件，審查文件的編制、審核（或批準(zhǔn)）的簽字和發(fā)放登記記錄；現(xiàn)場(chǎng)追蹤抽查所使用的工藝文件、檔案等文件。(5)質(zhì)量方針成為申請(qǐng)單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)，能體現(xiàn)對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量及質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；(6)結(jié)合實(shí)際情況和特種設(shè)備許可項(xiàng)目的特性對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化，并且能夠按照規(guī)定進(jìn)行了分解、考核。經(jīng)核查后，鑒定評(píng)審結(jié)果與申請(qǐng)書(shū)不一致或限定許可項(xiàng)目范圍時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)與申請(qǐng)單位代表共同在“特種設(shè)備鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表”上簽字確認(rèn)。鑒定評(píng)審組應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)單位說(shuō)明鑒定評(píng)審的意見(jiàn)和建議，并征詢申請(qǐng)單位有關(guān)人員的意見(jiàn)。在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視時(shí)，鑒定評(píng)審人員可通過(guò)記錄試生產(chǎn)成品（設(shè)備）、在制品（試安裝、改造維修設(shè)備）的編號(hào)、使用的材料、部件標(biāo)記、特種作業(yè)人員標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系實(shí)施、執(zhí)行工藝等情況，以便作為追蹤鑒定評(píng)審的依據(jù)。第二十一條 本細(xì)則由國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局負(fù)責(zé)解釋?！惰b定評(píng)審報(bào)告》由鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)按照其質(zhì)量體系文件規(guī)定的要求進(jìn)行審批并加蓋鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)章。對(duì)于許可等級(jí)可以覆蓋的情況，鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)單位的實(shí)際資源條件不能滿足申請(qǐng)項(xiàng)目的需要，但滿足下級(jí)要求的，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)可以給出符合該下級(jí)條件的結(jié)論，申請(qǐng)單位可以按照該下級(jí)項(xiàng)目向許可實(shí)施辦理許可手續(xù)。第十三條 鑒定評(píng)審小組應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定評(píng)審情況做詳細(xì)的記錄，包括鑒定評(píng)審的項(xiàng)目、內(nèi)容和工作見(jiàn)證材料的名稱、編號(hào)，所抽查產(chǎn)品、在制品（施工中的設(shè)備）編號(hào)、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項(xiàng)目和抽查結(jié)果等，并提出書(shū)面鑒定評(píng)審意見(jiàn)。第十條 特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)鑒定評(píng)審的基本程序包括預(yù)備會(huì)議、首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)巡視、分組鑒定評(píng)審、交換鑒定評(píng)審意見(jiàn)、鑒定評(píng)審情況匯總、鑒定評(píng)審總結(jié)會(huì)議等。鑒定評(píng)審準(zhǔn)備工作包括制訂鑒定評(píng)審計(jì)劃、組成鑒定評(píng)審組、查閱申請(qǐng)資料、準(zhǔn)備鑒定評(píng)審工作文件和鑒定評(píng)審記錄表格等。第二條 本細(xì)則適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)特種設(shè)備（包括部件、安全附件及安全保護(hù)裝置）制造、安裝、改造、維修（以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)）許可的鑒定評(píng)審工作。2006年5月，特檢中心按任務(wù)書(shū)的要求組織成立起草組，形成了本細(xì)則的草案。 年 月特種設(shè)備局將送審稿提交國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會(huì)審議后，由起草組修改形成了報(bào)批稿， 年 月本細(xì)則的報(bào)批稿上報(bào)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局批準(zhǔn)頒布。試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）及其項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合和涵蓋所申請(qǐng)的項(xiàng)目，試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的數(shù)量詳見(jiàn)附件A。申請(qǐng)單位在接到鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)發(fā)送的《特種設(shè)備鑒定評(píng)審?fù)ㄖ泛?，認(rèn)為鑒定評(píng)審組的組成不利于鑒定評(píng)審的公正性或不能保護(hù)申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密時(shí)，應(yīng)當(dāng)在鑒定評(píng)審工作開(kāi)展5個(gè)工作日前書(shū)面向鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)提出，鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)予以重新安排鑒定評(píng)審人員。第十二條 根據(jù)申請(qǐng)單位所申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目、企業(yè)規(guī)模和鑒定評(píng)審的實(shí)際情況，鑒定評(píng)審組可分為若干鑒定評(píng)審小組開(kāi)展鑒定評(píng)審工作。存在以下情況，為“不符合條件”：(一)申請(qǐng)單位的法定資格與申請(qǐng)書(shū)不符；(二)申請(qǐng)單位的實(shí)際資源條件，與申請(qǐng)書(shū)不符，不能滿足申請(qǐng)項(xiàng)目的需要；(三)質(zhì)量管理體系沒(méi)有建立或者不能有效運(yùn)行，材料、焊接、檢測(cè)、試驗(yàn)、質(zhì)量檔案管理等主要環(huán)節(jié)沒(méi)有得到有效控制，管理混亂；(四)生產(chǎn)設(shè)備的安全性能不符合規(guī)定；(五)申請(qǐng)單位在許可工作中有弄虛作假行為。第十六條 申請(qǐng)單位所受理的多項(xiàng)許可項(xiàng)目、類別、級(jí)別中，鑒定評(píng)審發(fā)現(xiàn)有某類別或者級(jí)別不符合許可條件時(shí)，鑒定評(píng)審結(jié)論對(duì)許可項(xiàng)目中該類別或者級(jí)別的結(jié)論為“不符合許可條件”，同時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)許可項(xiàng)目其他類別、級(jí)別做出鑒定評(píng)審結(jié)論。換證鑒定評(píng)審時(shí)，還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)單位在持證期間的以下內(nèi)容進(jìn)行鑒定評(píng)審：(一)是否發(fā)生過(guò)重大安全性能事故，如發(fā)生過(guò)，檢查申請(qǐng)單位質(zhì)量事故檔案記錄，核實(shí)重大安全性能事故的發(fā)生和處理情況；(二)是否在許可條件發(fā)生變更時(shí)，按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向許可實(shí)施機(jī)關(guān)進(jìn)行許可變更申請(qǐng)；(三)是否能夠配合監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)實(shí)施許可項(xiàng)目監(jiān)督檢驗(yàn)工作；(四)是否發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證的情況。首次會(huì)議的主要內(nèi)容如下：(1)鑒定評(píng)審組和申請(qǐng)單位雙方介紹有關(guān)人員；(2)鑒定評(píng)審組組長(zhǎng)說(shuō)明鑒定評(píng)審工作依據(jù)、日程安排、內(nèi)容和要求以及鑒定評(píng)審工作紀(jì)律；(3)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代表對(duì)鑒定評(píng)審工作提出要求（由該部門人員決定）； (4)申請(qǐng)單位介紹單位基本概況，質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的情況，產(chǎn)品（設(shè)備）試生產(chǎn)情況。必要時(shí)，鑒定評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)再次確認(rèn)鑒定評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。C2 特種設(shè)備許可申請(qǐng)項(xiàng)目的核查查閱申請(qǐng)書(shū)，與申請(qǐng)單位進(jìn)行許可項(xiàng)目級(jí)別、類別、種類的確認(rèn)。表C1 特種設(shè)備許可鑒定評(píng)審基本情況確認(rèn)表申請(qǐng)單位名稱申請(qǐng)單位聯(lián)系人聯(lián)系電話郵政編碼傳 真申請(qǐng)單位法人代表申請(qǐng)受理編號(hào)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)名稱項(xiàng)目種類類別（類型）級(jí)別品種（型號(hào)）范 圍備注確認(rèn)申請(qǐng)項(xiàng)目確認(rèn)單位地址申請(qǐng)單位代表： 日期：鑒定評(píng)審組長(zhǎng)： 日期： 共 頁(yè) 第 頁(yè)附件D質(zhì)量管理體系鑒定評(píng)審大綱 D1 管理職責(zé) 質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容，與有關(guān)責(zé)任人員和相關(guān)人員采取交流、座談等方式，審查制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以要求：(1)形成正式文件，經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)。(4)在管理層中任命了一名質(zhì)量保證工程師，并有明確對(duì)質(zhì)量體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的責(zé)任和權(quán)限。D3 文件、資料和記錄控制 文件、資料和記錄控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），并且結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況、許可項(xiàng)目的特性。D5 設(shè)計(jì)控制 設(shè)計(jì)控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性。D6 采購(gòu)與材料控制 采購(gòu)與材料控制程序（管理制度）對(duì)照質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合所申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和許可項(xiàng)目的特性，審查是否規(guī)定了與特種設(shè)備許可項(xiàng)目相關(guān)的采購(gòu)程序、控制范圍、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定。抽查工裝模具臺(tái)帳、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢記錄等資料，審查工裝模具管理是否執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。審查是否符合以下要求：(1)現(xiàn)場(chǎng)施焊能夠執(zhí)行焊接工藝，焊接記錄規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量能夠得到有效控制；(2)焊接質(zhì)量能夠進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并且能夠?qū)y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；(3)焊接返修按照焊接返修工藝進(jìn)行，焊接返修程序能夠按照相關(guān)程序規(guī)定由相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行審批，返修后能夠進(jìn)行了相關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)并滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。 無(wú)損檢測(cè)工藝根據(jù)許可項(xiàng)目的實(shí)際情況，結(jié)合所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，審查無(wú)損檢測(cè)工藝文件，追蹤檢查現(xiàn)場(chǎng)無(wú)損檢測(cè)工藝執(zhí)行情況。D11 理化檢驗(yàn)控制 理化檢驗(yàn)控制程序與管理制度查閱質(zhì)量管理手冊(cè)的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項(xiàng)目的特性，審查質(zhì)量體系文件有關(guān)理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制的規(guī)定是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求。 試驗(yàn)過(guò)程控制結(jié)合許可項(xiàng)目的特性和根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，抽查申請(qǐng)單位提交的試驗(yàn)記錄、試驗(yàn)報(bào)告（型式試驗(yàn)報(bào)告）等資料和試驗(yàn)工藝文件以及巡查試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)。 其他檢驗(yàn)狀態(tài)根據(jù)抽查的生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案以及檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，追蹤已經(jīng)完成檢查項(xiàng)目的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，審查檢驗(yàn)的不合格品（不合格項(xiàng)）、待檢產(chǎn)品（待檢項(xiàng)）以及合格品（合格項(xiàng)）的檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)狀態(tài)是否符合規(guī)定。 糾正與預(yù)防措施根據(jù)所抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案或者進(jìn)行生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的檢查，追蹤不合格品（項(xiàng)）記錄和不合格品（項(xiàng)）處理見(jiàn)證資料，審查其處理后是否采取糾正與預(yù)防措施和實(shí)施情況，糾正與預(yù)防措施是否合理、可行，糾正與預(yù)防措施的效果是否能夠防止再次發(fā)生不合格品（項(xiàng)）。 關(guān)鍵過(guò)程控制根據(jù)許可項(xiàng)目的特性，依據(jù)所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽查關(guān)鍵過(guò)程的質(zhì)量記錄、報(bào)告的方式，審查關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量控制是否嚴(yán)格按照關(guān)鍵過(guò)程控制程序（管理制度）執(zhí)行，關(guān)鍵過(guò)程的檢驗(yàn)結(jié)果是否符合所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，關(guān)鍵過(guò)程責(zé)任人員是否履行相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限。 工藝文件抽查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）技術(shù)文件、檔案，審查工藝文件（或施工組織設(shè)計(jì)）是否完整齊全、正確，是否符合規(guī)定。 承壓類設(shè)備審查是否符合以下要求：(1)結(jié)構(gòu)型式符合規(guī)定；(2)外觀質(zhì)量、幾何尺寸符合規(guī)定；(3)焊縫布置、焊縫質(zhì)量符合規(guī)定；(4)焊接人員、無(wú)損檢測(cè)、材料等標(biāo)記符合規(guī)定、清晰；(5)熱處理符合規(guī)定；(6)無(wú)損檢測(cè)符合規(guī)定； (7)耐壓試驗(yàn)符合規(guī)定；(8)其它質(zhì)量符合規(guī)定。鑒定評(píng)審組長(zhǎng)： 日期：鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)編號(hào)：(鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)專用章)年 月 日審 核： 日期： 批 準(zhǔn)：