【正文】 TSG特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范 　　　TSG Z0002－2006特種設(shè)備許可鑒定評審細(xì)則Appraisal Guidelines for Special Equipment Licensing （征求意見稿）中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局頒布2006年　月　日前　　言2006年4月，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)特種設(shè)備安全監(jiān)察局向中國特種設(shè)備檢測研究中心(以下簡稱特檢中心)下達(dá)了《特種設(shè)備許可鑒定評審細(xì)則》起草任務(wù)書。2006年5月，特檢中心按任務(wù)書的要求組織成立起草組，形成了本細(xì)則的草案。2006年6月，在北京召開了起草工作會議，就起草的草案進(jìn)行了研討，并提出了修改意見。經(jīng)修改與完善，形成了本細(xì)則的征求意見稿。2006年 7 月由特檢中心技術(shù)法規(guī)部向特種設(shè)備局上報了本細(xì)則的征求意見稿，特種設(shè)備局對征求意見稿進(jìn)行審查后，以質(zhì)檢特函〔 〕　號文征求有關(guān)部門、單位和專家以及公民的意見。對所征求的意見，起草組于 年 月在北京召開了會議對本細(xì)則征求意見稿進(jìn)行了修改并形成送審稿。 年 月特種設(shè)備局將送審稿提交國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局特種設(shè)備安全技術(shù)委員會審議后，由起草組修改形成了報批稿， 年 月本細(xì)則的報批稿上報國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局批準(zhǔn)頒布。本細(xì)則規(guī)范了特種設(shè)備許可鑒定評審工作行為，明確了鑒定評審內(nèi)容、程序和要求，建立了規(guī)范化為基礎(chǔ)的科學(xué)、客觀、公平、公正的特種設(shè)備鑒定評審方式。本細(xì)則主要起草單位和人員如下：中國特種設(shè)備檢測研究中心 張軍、沈勇江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 田鋒浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 黃群北京石化建壓力管道安裝鑒定評審中心 張西庚中國特種設(shè)備檢驗協(xié)會 葛新上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗技術(shù)研究院 孫黎中國化工裝備協(xié)會 祖瑞先上海交通大學(xué) 張曉峰國家起重運輸機械質(zhì)檢中心 高革珍通力電梯有限公司 馬凌云中國化學(xué)工程第三建設(shè)公司 夏節(jié)文中山市新迪能源與環(huán)保設(shè)備有限公司 楊俊大連冰山集團(tuán)金州重型機器有限公司 劉靜目 錄特種設(shè)備許可鑒定評審細(xì)則………………………………………………………………(1)附件 A 特種設(shè)備許可試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）數(shù)量…………………………………………(7)附件 B 現(xiàn)場鑒定評審工作基本程序……………………………………………………(12)附件 C 許可資源條件鑒定評審大綱……………………………………………………(15)附件 D 質(zhì)量管理體系鑒定評審大綱……………………………………………………(18)附件 E 產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗大綱……………………………………………(34)附件 F 特種設(shè)備許可鑒定評審報告……………………………………………………(37)附件 G 特種設(shè)備許可鑒定評審報告基本格式和內(nèi)容…………………………………(41)43 / 48特種設(shè)備許可鑒定評審細(xì)則第一條 為規(guī)范特種設(shè)備許可鑒定評審工作，保證特種設(shè)備許可鑒定評審的科學(xué)、客觀、公平、公正和工作質(zhì)量，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于中華人民共和國境內(nèi)特種設(shè)備（包括部件、安全附件及安全保護(hù)裝置）制造、安裝、改造、維修（以下簡稱生產(chǎn)）許可的鑒定評審工作。第三條 從事特種設(shè)備許可鑒定評審工作的機構(gòu)（以下簡稱“鑒定評審機構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)按照《特種設(shè)備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則》（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局文件，國質(zhì)檢特〔2005〕220號，以下簡稱《鑒定評審規(guī)則》）的規(guī)定，在許可實施機關(guān)確定和受理的鑒定評審范圍內(nèi)實施鑒定評審工作。第四條 申請生產(chǎn)許可的單位（以下簡稱申請單位）提交的特種設(shè)備許可申請書（以下簡稱申請書）受理后，應(yīng)當(dāng)及時約請鑒定評審機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場鑒定評審，并且按照《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定向鑒定評審機構(gòu)提供如下資料：(一)申請書（已簽署受理意見，正本一份）；(二)《特種設(shè)備鑒定評審約請函》（格式見《鑒定評審規(guī)則》附件3，一式三份）；(三)特種設(shè)備質(zhì)量管理手冊（一份）；(四)設(shè)計文件鑒定報告和型式試驗報告（復(fù)印件，一份）。許可項目有設(shè)計文件鑒定和型式試驗要求的，鑒定評審應(yīng)當(dāng)在完成設(shè)計文件鑒定和型式試驗后進(jìn)行。第五條 鑒定評審機構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)告知申請單位進(jìn)行申請生產(chǎn)許可產(chǎn)品（設(shè)備）的試生產(chǎn)和鑒定評審準(zhǔn)備工作。試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）及其項目應(yīng)當(dāng)符合和涵蓋所申請的項目，試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的數(shù)量詳見附件A。鑒定評審機構(gòu)對申請單位提交的資料進(jìn)行查閱后，對不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)一次性告知申請單位需要補正的全部內(nèi)容。第六條 鑒定評審機構(gòu)接受約請后，應(yīng)當(dāng)按照《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定，及時安排鑒定評審工作，做好各項準(zhǔn)備工作。鑒定評審準(zhǔn)備工作包括制訂鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準(zhǔn)備鑒定評審工作文件和鑒定評審記錄表格等。第七條 鑒定評審組一般由3至5人組成，其中組長1人（由具有高級工程師以上職稱，并有5年以上相關(guān)工作經(jīng)歷和較強的組織能力的人員擔(dān)任）。應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請單位申請的許可項目具體情況配備質(zhì)量管理、材料、焊接、熱處理、無損檢測、電氣（電器）和制造、安裝、改造、維修、檢驗等方面的專業(yè)人員，人員資格應(yīng)當(dāng)符合《鑒定評審規(guī)則》的要求。第八條 鑒定評審工作時間一般為2至3天，如申請許可產(chǎn)品（設(shè)備）有型式試驗要求，或者需到安裝、改造、維修現(xiàn)場抽查施工質(zhì)量等特殊情況，可適當(dāng)延長鑒定評審時間，但最長不得超過5天。鑒定評審機構(gòu)與申請單位協(xié)商確定現(xiàn)場鑒定評審時間后，鑒定評審機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將鑒定評審工作日程安排，按照《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定及時向制造單位發(fā)出《特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ罚ㄒ姟惰b定評審規(guī)則》附件4），并提供鑒定評審指南（大綱）。申請單位在接到鑒定評審機構(gòu)發(fā)送的《特種設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ泛?，認(rèn)為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審的公正性或不能保護(hù)申請單位的商業(yè)秘密時，應(yīng)當(dāng)在鑒定評審工作開展5個工作日前書面向鑒定評審機構(gòu)提出，鑒定評審機構(gòu)確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)予以重新安排鑒定評審人員?！短胤N設(shè)備鑒定評審?fù)ㄖ愤€應(yīng)當(dāng)發(fā)送許可實施機關(guān)及其下一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。 第九條 鑒定評審組在鑒定評審工作開展之前，對申請單位提交的資料進(jìn)行查閱，發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)當(dāng)及時通知申請單位，必要時可向許可實施機關(guān)匯報。第十條 特種設(shè)備現(xiàn)場鑒定評審的基本程序包括預(yù)備會議、首次會議、現(xiàn)場巡視、分組鑒定評審、交換鑒定評審意見、鑒定評審情況匯總、鑒定評審總結(jié)會議等。具體的鑒定評審工作基本程序見附件B。現(xiàn)場進(jìn)行鑒定審查時，申請單位應(yīng)當(dāng)向鑒定評審組提供以下資料： (一)申請單位的基本概況；(二)依法在當(dāng)?shù)卣曰蛘叩怯浀奈募ㄔ┖徒M織機構(gòu)代碼證（原件）； (三)換證申請單位的原許可證（原件）及持證期間特種設(shè)備生產(chǎn)目錄；(四)《特種設(shè)備質(zhì)量管理手冊》及其相關(guān)的質(zhì)量管理文件（程序文件）和相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)文件（表卡）； (五)質(zhì)量管理人員、質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員明細(xì)表，及其任命書、聘用合同、相關(guān)保險憑證、身份證、職稱證件、學(xué)歷證明； (六)工程技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員明細(xì)表，及其聘用合同、身份證、職稱證件、學(xué)歷證明和特種設(shè)備作業(yè)人員資格證；(七)申請單位申請?zhí)胤N設(shè)備許可項目所需設(shè)備、工裝、儀器、器具、檢驗試驗裝置等臺帳；(八)計量器具明細(xì)表、臺帳和檢定記錄；(九)申請許可的試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的設(shè)計文件、工藝文件（包括工藝評定報告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗工藝規(guī)程等）、質(zhì)量計劃(過程質(zhì)量控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案)、檢驗、試驗、驗收記錄與報告（分項驗收報告、驗收報告、竣工報告）、質(zhì)量證明資料等； (十)申請單位的合格分包方名錄、分包方評價報告和資料（其中按照規(guī)定對分包方需要許可的，應(yīng)當(dāng)索取相關(guān)許可證和人員資格證）、分包合同；(十一)所申請產(chǎn)品的設(shè)計文件鑒定報告、型式試驗報告（適用于有設(shè)計文件鑒定、有型式試驗要求的許可項目）；(十二)相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單（安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提供正式版本）；(十三)鑒定評審過程中需要其他資料。第十一條 現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應(yīng)當(dāng)保持許可項目的生產(chǎn)狀態(tài)，各道工序工作正常。申請單位應(yīng)當(dāng)提供按照附件A要求的具有能夠代表所申請許可的試生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的數(shù)量，并應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的過程質(zhì)量控制卡，檢驗、試驗記錄與報告以及監(jiān)督檢驗報告(或者監(jiān)督檢驗資料)。第十二條 根據(jù)申請單位所申請許可項目、企業(yè)規(guī)模和鑒定評審的實際情況，鑒定評審組可分為若干鑒定評審小組開展鑒定評審工作。鑒定評審工作應(yīng)當(dāng)按照《鑒定評審規(guī)則》規(guī)定，采取查閱許可申請資料和原始見證資料以及現(xiàn)場實際查看，通過和相關(guān)人員交流、座談，對產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能檢驗等多種方式，對申請單位的資源條件、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能是否符合所申請許可項目條件（以下簡稱許可條件）的要求進(jìn)行鑒定評審。具體的鑒定評審項目、內(nèi)容與要求和方法見附件C、附件D、附件E。第十三條 鑒定評審小組應(yīng)當(dāng)對鑒定評審情況做詳細(xì)的記錄，包括鑒定評審的項目、內(nèi)容和工作見證材料的名稱、編號，所抽查產(chǎn)品、在制品（施工中的設(shè)備）編號、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、抽查項目和抽查結(jié)果等，并提出書面鑒定評審意見。鑒定評審組根據(jù)鑒定評審小組的意見形成鑒定評審組的鑒定評審結(jié)論。鑒定評審工作中，需要保留的不同意見應(yīng)當(dāng)在鑒定評審結(jié)論中予以表述。第十四條 鑒定評審組的鑒定評審結(jié)論應(yīng)當(dāng)分為：“符合條件”、“需要整改”、“不符合條件”。滿足許可條件的，為“符合條件”；申請單位現(xiàn)有情況不符合許可條件，但在短時間進(jìn)行整改（一般為6個月），能夠達(dá)到許可條件的，為“需要整改”。存在以下情況，為“不符合條件”：(一)申請單位的法定資格與申請書不符；(二)申請單位的實際資源條件，與申請書不符，不能滿足申請項目的需要；(三)質(zhì)量管理體系沒有建立或者不能有效運行，材料、焊接、檢測、試驗、質(zhì)量檔案管理等主要環(huán)節(jié)沒有得到有效控制，管理混亂；(四)生產(chǎn)設(shè)備的安全性能不符合規(guī)定；(五)申請單位在許可工作中有弄虛作假行為。鑒定評審結(jié)論為“需要整改”或“不符合條件”的，鑒定評審組應(yīng)當(dāng)按照《鑒定評審管理規(guī)則》的要求，出具《特種設(shè)備鑒定評審工作備忘錄》（見《鑒定評審規(guī)則》附件6），書面通知申請單位。鑒定評審結(jié)論為“需要整改”的，申請單位完成整改工作后應(yīng)當(dāng)出具整改報告，書面報告鑒定評審機構(gòu)。對于許可等級可以覆蓋的情況，鑒定評審發(fā)現(xiàn)申請單位的實際資源條件不能滿足申請項目的需要，但滿足下級要求的，鑒定評審機構(gòu)可以給出符合該下級條件的結(jié)論，申請單位可以按照該下級項目向許可實施辦理許可手續(xù)。 第十五條 鑒定評審結(jié)論意見為“需要整改”時，申請單位應(yīng)當(dāng)針對鑒定評審組提出的整改意見，在6個月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料寄送鑒定評審機構(gòu)。鑒定評審機構(gòu)進(jìn)行核實并且提出整改確認(rèn)報告，必要時可以安排鑒定評審人員進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)。進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)時，鑒定評審機構(gòu)應(yīng)當(dāng)報告許可實施機關(guān)及其下一級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。整改符合許可條件的申請單位，鑒定評審結(jié)論為“符合條件”；申請單位在6月內(nèi)未完成整改或整改后仍不符合條件，鑒定評審結(jié)論為“不符合條件”。第十六條 申請單位所受理的多項許可項目、類別、級別中，鑒定評審發(fā)現(xiàn)有某類別或者級別不符合許可條件時，鑒定評審結(jié)論對許可項目中該類別或者級別的結(jié)論為“不符合許可條件”，同時應(yīng)當(dāng)對許可項目其他類別、級別做出鑒定評審結(jié)論。第十七條 鑒定鑒定評審結(jié)論意見為“符合條件”或者經(jīng)整改確認(rèn)后“符合條件”的，應(yīng)當(dāng)按照《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定及時出具《特種設(shè)備許可鑒定評審報告》（以下簡稱《鑒定評審報告》），基本格式見附件F，基本內(nèi)容和要求見附件G。經(jīng)過整改確認(rèn)后“符合條件”的，《鑒定評審報告》應(yīng)當(dāng)注明“經(jīng)整改后符合條件”。《鑒定評審報告》由鑒定評審機構(gòu)按照其質(zhì)量體系文件規(guī)定的要求進(jìn)行審批并加蓋鑒定評審機構(gòu)章。第十八條 申請單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行許可變更申請。鑒定評審機構(gòu)依據(jù)實施機關(guān)對申請單位許可變更申請的批復(fù)，如需進(jìn)行現(xiàn)場鑒定評審的，安排對申請單位許可變更情況進(jìn)行鑒定評審。第十九條 特種設(shè)備許可有效期滿，進(jìn)行換證的鑒定評審（以下簡稱換證鑒定評審），其鑒定評審工作程序和要求與初次申請許可的鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的重點是對取得特種設(shè)備許可證（上次換證鑒定評審）期間申請單位的資源條件，質(zhì)量管理體系運行是否能夠連續(xù)滿足許可項目條件的規(guī)定，生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性能是否能夠滿足相應(yīng)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的情況進(jìn)行鑒定評審。