【正文】 關(guān)鍵過程控制特種設(shè)備許可項目的關(guān)鍵過程是指特種設(shè)備在生產(chǎn)過程中，對特種設(shè)備安全性能有重要影響，需要對生產(chǎn)）過程質(zhì)量控制加以特別控制的過程，如球片的壓制，封頭的成型，鍛件加工，容器的表面處理，纏繞容器的纏繞或繞帶，無縫氣瓶的拉伸成型、收口、收底等，溶解乙炔氣瓶的填料、充填等，纏繞氣瓶的纖維纏繞、烘干、固化等，醫(yī)用氧艙的安裝、通信系統(tǒng)、電器系統(tǒng)、照明系統(tǒng)、供排氣系統(tǒng)等，鍋爐管板與煙管、氣包與下降管的脹管過程等，鍋爐安裝調(diào)試，非金屬管件、管材的擠出成型等，金屬管件的彎制、成型等，閥門裝配測試過程，壓力管道安裝中的穿跨越工程、陰極保護(hù)裝置安裝、通球掃線、防腐、隱蔽工程等，機電類特種設(shè)備的電控、安裝調(diào)試等。 關(guān)鍵過程控制程序（管理制度）查閱質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度）和結(jié)合許可項目的特性，審查質(zhì)量體系文件所規(guī)定的關(guān)鍵過程質(zhì)量控制要點是否完整齊全、內(nèi)容是否符合要求；審查是否任命責(zé)任人員和規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)、權(quán)限。 關(guān)鍵過程控制根據(jù)許可項目的特性，依據(jù)所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，在生產(chǎn)現(xiàn)場檢查和抽查關(guān)鍵過程的質(zhì)量記錄、報告的方式，審查關(guān)鍵過程質(zhì)量控制是否嚴(yán)格按照關(guān)鍵過程控制程序（管理制度）執(zhí)行，關(guān)鍵過程的檢驗結(jié)果是否符合所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，關(guān)鍵過程責(zé)任人員是否履行相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限。D19 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定查閱質(zhì)量管理手冊的相關(guān)規(guī)定和程序性文件（管理制度），審查質(zhì)量體系文件是否制定了包括特特種設(shè)備許可申請、鑒定評審，許可證的使用和管理，許可證換證申請，以及遵守法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，接受安全監(jiān)察和監(jiān)督檢驗等執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定，是否明確責(zé)任人負(fù)責(zé)特種設(shè)備許可制度的執(zhí)行，內(nèi)容是否符合要求。 許可制度的執(zhí)行通過了解和聽取各有關(guān)方面的意見、抽查相關(guān)資料和檔案、現(xiàn)場檢查等方式，審查是否符合以下要求：(1)能夠遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；(2)能夠接受特種設(shè)備安全監(jiān)督管理機構(gòu)的安全監(jiān)察；(3)能夠接受檢驗檢測機構(gòu)按照要求進(jìn)行的生產(chǎn)監(jiān)督檢驗；(4)能夠按照規(guī)定向用戶提供生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量證明文件，并且符合相關(guān)規(guī)定；(5)特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更時（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更），能夠及時辦理變更手續(xù)；(6)特種設(shè)備設(shè)備許可證（和特種設(shè)備許可標(biāo)志）的使用、保管等方面，能夠嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。附件E產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗大綱E1 技術(shù)資料和生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案 設(shè)計文件根據(jù)所申請許可項目的特性以及生產(chǎn)所采用規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。審閱抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）設(shè)計文件，審查設(shè)計文件是否符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，審查下列特種設(shè)備設(shè)計文件時，首先審查其是否有有效的設(shè)計印章、設(shè)計審批印章和是否出具了文件鑒定報告。(1)對于法規(guī)規(guī)定特種設(shè)備設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)由具有特種設(shè)備設(shè)計許可資格的設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計的；(2)特種設(shè)備設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)由具有特種設(shè)備設(shè)計審批資格的機構(gòu)審批的；(3)特種設(shè)備設(shè)計文件應(yīng)當(dāng)由具有特種設(shè)備設(shè)計文件鑒定資格的機構(gòu)鑒定的。 設(shè)計變更抽查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）設(shè)計文件資料、檔案，對于有發(fā)生設(shè)計變更的，審閱設(shè)計變更文件（包括設(shè)計圖樣、設(shè)計計算、設(shè)計變更審批表等），審查設(shè)計變更見證材料是否齊全，是否符合規(guī)定。 工藝文件抽查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）技術(shù)文件、檔案，審查工藝文件（或施工組織設(shè)計）是否完整齊全、正確，是否符合規(guī)定。對于特殊工序的工藝文件（或分項施工組織設(shè)計）是否能夠滿足所申請?zhí)胤N設(shè)備項目特性的要求。 材料(含外購受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件)和焊接材料抽查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）使用的材料(含外購受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件)和焊接材料質(zhì)量記錄和檢驗（復(fù)驗）報告、過程控制記錄等檔案資料，核查特種設(shè)備生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）使用的材料(含外購受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件)和焊接材料，并且追蹤材料庫進(jìn)行核實，審查是否符合以下要求：(1)主要受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件、材料及焊接材料質(zhì)量證明書內(nèi)容符合規(guī)定；(2)主要受壓部件、受力結(jié)構(gòu)件、材料及焊接材料復(fù)驗手續(xù)、見證資料齊全，復(fù)驗結(jié)果是否符合相關(guān)規(guī)定和設(shè)計文件的要求；(3)生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）使用的主要受壓部件、材料及焊接材料發(fā)生變更時，其變更文件的編制、審核、批準(zhǔn)手續(xù)齊全，變更后所使用的主要受壓部件、材料及焊接材料符合相應(yīng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計文件的要求。 檢驗試驗記錄抽查生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料中的記錄、報告和相關(guān)的質(zhì)量證明文件。并追蹤生產(chǎn)過程中的質(zhì)量原始記錄和檢驗試驗報告，審查是否符合以下要求：(1)生產(chǎn)產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料完整齊全，能夠統(tǒng)一保管，質(zhì)量證明文件（包括外購件、外加工件以及分包方提供的質(zhì)量證明文件）符合相應(yīng)規(guī)定；(2)按照規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)監(jiān)督檢驗的，其相關(guān)工作見證上有監(jiān)督檢驗人員的確認(rèn)；(3)有型式試驗要求的產(chǎn)品，已經(jīng)進(jìn)行型式試驗，并出具了有效的型式試驗報告，型式試驗報告是否能夠涵蓋全部所申請的特種設(shè)備許可項目，進(jìn)行型式試驗的型式試驗機構(gòu)是否具有相應(yīng)的資格，型式試驗報告結(jié)論是否符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。 隨機文件（竣工資料、驗收資料）審閱抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的隨機文件（竣工資料、驗收資料），檢查存檔的隨機文件是否齊全，是否符合相關(guān)規(guī)定。E2 產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能 安全性能抽查依據(jù)許可項目的生產(chǎn)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，審閱產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料，在制造現(xiàn)場抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的安全性能；在特種設(shè)備安裝、維修、改造施工現(xiàn)場抽查工程安全質(zhì)量。審查是否符合要求。 承壓類設(shè)備審查是否符合以下要求：(1)結(jié)構(gòu)型式符合規(guī)定；(2)外觀質(zhì)量、幾何尺寸符合規(guī)定；(3)焊縫布置、焊縫質(zhì)量符合規(guī)定；(4)焊接人員、無損檢測、材料等標(biāo)記符合規(guī)定、清晰；(5)熱處理符合規(guī)定；(6)無損檢測符合規(guī)定； (7)耐壓試驗符合規(guī)定；(8)其它質(zhì)量符合規(guī)定。 機電類特種設(shè)備審查是否符合以下要求：(1)焊接質(zhì)量符合規(guī)定；(2)結(jié)構(gòu)尺寸符合規(guī)定；(3)安全保護(hù)裝置有有效的合格證明，并且符合規(guī)定；(4)熱處理、無損檢測質(zhì)量符合規(guī)定；(5)電控安全回路質(zhì)量符合規(guī)定；(6)其它質(zhì)量控制符合規(guī)定。 產(chǎn)品銘牌根據(jù)所申請的許可項目的質(zhì)量檔案資料，現(xiàn)場核實產(chǎn)品銘牌，審查格式、內(nèi)容是否符合規(guī)定。 安全附件及保護(hù)裝置審閱設(shè)計文件，檢查審查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案資料和安全附件、保護(hù)裝置的驗收、試驗記錄，審查所配置的安全附件及保護(hù)裝置是否符合規(guī)定。 現(xiàn)場試驗必要時抽查承壓類設(shè)備現(xiàn)場耐壓試驗，對機電類設(shè)備進(jìn)行出廠試驗或者其他試驗，審查試驗設(shè)備、程序、結(jié)果是否符合規(guī)定。 其他檢驗項目抽查 根據(jù)許可項目的特性和生產(chǎn)現(xiàn)場實際情況，依據(jù)所采用的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，有針對性的抽查若干許可項目的主要安全性能指標(biāo)進(jìn)行檢驗檢測，判定許可項目的主要安全性能是否滿足所采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。附件F 報告編號：特種設(shè)備許可鑒定評審報告申 請 單 位： 許 可 項 目： （制造、安裝、改造、修理） 設(shè) 備 種 類： 設(shè) 備 類 別： 鑒定評審類別： （印制鑒定評審機構(gòu)名稱）目 錄特種設(shè)備許可鑒定評審結(jié)論…………………………………………………………第 頁 附、許可種類、類別及其級別明細(xì)………………………………………………第 頁一、特種設(shè)備制造（安裝、改造、維修）許可評審報告……………………………第 頁 …………………………………………………………第 頁 ……………………………………………………第 頁 ………………………………………………………第 頁 ……………………………………………………第 頁 （設(shè)備）安全性能抽查檢驗記錄………………………………………第 頁 6特種設(shè)備鑒定評審備忘錄………………………………………………………第 頁二、整改情況確認(rèn)報告…………………………………………………………………第 頁附、申請單位的整改報告及整改資………………………………………………第 頁三、其他情況說明………………………………………………………………………第 頁特種設(shè)備許可鑒定評審結(jié)論申請單位名稱申請單位地址郵政編碼組織機構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照注冊號聯(lián)系人傳 真電 話申請日期受理機關(guān)受理日期受理編號鑒定評審日期整改確認(rèn)日期鑒定評審意見鑒定評審項目鑒定評審意見鑒定評審項目鑒定評審意見人員條件安全性能抽查生產(chǎn)條件型式試驗情況質(zhì)量管理體系建立質(zhì)量管理體系實施相關(guān)技術(shù)資料審查鑒定評審結(jié)論意見經(jīng)鑒定評審（整改后）， （申請單位名稱） 符合（不符合） （某設(shè)備許可條件） 的要求。鑒定評審確認(rèn)的具體許可范圍見“一、特種設(shè)備許可種類、類別及級別明細(xì)表”。鑒定評審組長： 日期：鑒定評審機構(gòu)編號：(鑒定評審機構(gòu)專用章)年 月 日審 核： 日期： 批 準(zhǔn)： 日期： 共 頁 第 頁附、許可種類、類別和級別明細(xì)表申請單位名稱項目種類類別（類型）級別品種（型號）范 圍備注申請單位申請項目受理機構(gòu)受理項目鑒定鑒定評審確認(rèn)項目鑒定評審確認(rèn)申請單位地址注：如果鑒定評審確認(rèn)的申請單位地址與確認(rèn)的許可項目有關(guān)，請在確認(rèn)的地址后面加注說明，并加括號，如：（公司地址）、（xx產(chǎn)品制造地址）、（xx分公司地址）等。共 頁 第 頁附件G特種設(shè)備許可鑒定評審報告基本格式和內(nèi)容 G1 特種設(shè)備鑒定評審結(jié)論鑒定評審結(jié)論，包括許可種類、類別和級別明細(xì)表按照本細(xì)則附件F規(guī)定的格式。G2 特種設(shè)備許可鑒定評審報告 特種設(shè)備許可鑒定評審報告格式 鑒定評審報告的格式，由各鑒定評審機構(gòu)質(zhì)量體系文件自行規(guī)定。 特種設(shè)備許可鑒定評審報告基本內(nèi)容 特種設(shè)備鑒定評審機構(gòu)出具的鑒定評審報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：(1)特種設(shè)備許可鑒定評審依據(jù)；(2)鑒定評審組成員名單、鑒定評審組內(nèi)的職務(wù)、職稱、鑒定評審項目；(3)鑒定評審日期；(4)申請單位概況（包括申請種類、類別、級別，申請日期，受理日期，受理編號，申請單位地址，申請單位基本情況，如有型式試驗要求的應(yīng)當(dāng)說明型式試驗情況，如申請單位為原持有特種設(shè)備許可證的應(yīng)當(dāng)說明原許可證持證情況，其他需要說明的情況等）；(5)特種設(shè)備鑒定評審基本情況和鑒定評審內(nèi)容（應(yīng)當(dāng)分別對資源條件核實、質(zhì)量體系建立和實施鑒定評審、產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能抽查檢驗情況）；(6)特種設(shè)備鑒定評審中發(fā)現(xiàn)問題的整改意見（備忘錄）；(7)鑒定評審結(jié)論。G3 整改情況確認(rèn)報告 整改情況確認(rèn)報告基本格式整改情況確認(rèn)報告的格式，由各鑒定評審機構(gòu)質(zhì)量體系文件自行規(guī)定。 整改情況確認(rèn)報告基本內(nèi)容(1) 特種設(shè)備許可鑒定評審依據(jù)；(2) 特種設(shè)備許可整改情況確認(rèn)過程說明；(3)特種設(shè)備鑒定評審中發(fā)現(xiàn)問題及申請單位針對整改問題所進(jìn)行的整改情況和整改確認(rèn)情況；(4)整改情況確認(rèn)結(jié)論。G4 其他情況說明在特種設(shè)備鑒定評審中，特種設(shè)備鑒定評審結(jié)論和報告等未涉及的情況，可在其他情況中表述。