證券市場基礎(chǔ)知識模擬試-閱讀頁
2025-07-10 01:08本頁面
【正文】 A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場 C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平正確答案：ABC 股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。 ）。 A．投資者的身份不同 B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同 C．基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 D．投資策略不同正確答案：BCD 2 獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（ A．獨(dú)立董事本人 B．監(jiān)事會 C．證券公司 ）。 A．債券期貨 )。 B．政治及其他不可抗力因素 C．公司經(jīng)營狀況 D．證券市場運(yùn)行狀況正確答案：ACD 2 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。 A．股票 B．定期存單 C．CDs D．公司債券正確答案：BC 2債券票面金額定得較小，將會（）。 A．外匯期貨 B．股票期貨 C．股價(jià)期貨 D．利率期貨 E．股價(jià)指數(shù)期貨正確答案：ADE 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式( A．利息收入 B．投機(jī)性收入 C．資本損益 D．再投資收益正確答案：ACD 3 我國銀行間債券市場的主要職能是（ A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 B．辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易清算監(jiān)督 C．提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng) D．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)正確答案：ABCD 3信息披露的基本要求是( )。 A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司 C．股份有限公司 D．無限公司正確答案：AC 3我國律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有( )。 ）?！ ? A．提供交易場所與設(shè)施 B．制定交易規(guī)則 C．監(jiān)管在該交易所上市的證券 D．提供證券投資咨詢服務(wù) 正確答案：ABC 3以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。 A． 金融證券化 B． 證券市場國際化 C． 投資者機(jī)構(gòu)化 D． 證券市場電腦化正確答案：ABCD 3 證券市場自律性組織包括( A．聯(lián)系 B．協(xié)調(diào) C．相互監(jiān)督 D．合作正確答案：ABD 三、判斷題（60*） 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。 正確答案：N 金融工具價(jià)格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，成為金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)的重要誘因。（ ）正確答案：N 在《證券法順布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。 正確答案：Y 證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合性證券投資方式。 （ )正確答案：N 1封閉式基金通過在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開放式基金則通過投資者向基金管理公司申購和贖回來實(shí)現(xiàn)流通。 ）正確答案：N 1基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。正確答案：Y 1 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度，可以限制證券投資者的證券買賣行為。（ ）正確答案：N 在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)（ ）正確答案：Y 2 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （正確答案：N 2證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊的合法性、真實(shí)性和完整性。( ) 正確答案：N 2貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行到期時(shí)按面額償還本金的債券。(正確答案：Y 2 歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 )正確答案：Y 在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。( ) 正確答案：Y 3投資者能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。（正確答案：Y 3匯率的變化對那些在原材料和銷售兩方面嚴(yán)重依賴國際市場的國家和企業(yè)的股票價(jià)格影響較大。（?。┱_答案：Y 3 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。( ( ( ) 正確答案：N 4開放式基金的買賣價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。 ）正確答案：N 4我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利（ ）正確答案：Y 4對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個(gè)月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個(gè)月期、9個(gè)月期或1年期的國庫券。 )正確答案：Y 4 欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。正確答案：Y 4 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動。 ( )正確答案：N 5 浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。 )正確答案：Y 5 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。 （( ) 正確答案：N 5 中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債，第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。 )正確答案：N 5 若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，則股價(jià)會上漲。 )正確答案：N 5為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。正確答案：N 5中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案（ ）正確答案：N 5開放式基金通常不上市交易。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。(16
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