【正文】 ，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構。%（不含）的業(yè)務實行事前逐筆登記管理，登記管理遵循屬地管理原則。3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。，其辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關規(guī)定。金融機構《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。企業(yè)留存《登記表》5年備查。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構。，登記管理遵循屬地管理原則：(1)退匯日期與原收（付）款日期間隔在180天（不含）以上且存在合理原因的；(2)特殊情況導致進口項下退匯的境外付款人不為原收款人、境內(nèi)收款人不為原付款人，或出口項下退匯的境內(nèi)付款人不為原收款人、境外收款人不為原付款人。3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。，其辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關規(guī)定。金融機構《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”以及“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。企業(yè)留存《登記表》5年備查。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過監(jiān)測系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機構。，應當按照《登記表》上注明的賬號將資金劃轉入賬，不得直接結匯，不需進行電子數(shù)據(jù)核查。外匯局對誤入待核查賬戶的資本項目資金劃轉業(yè)務實行事前逐筆登記管理，登記管理遵循屬地管理原則。3.《登記表》的有效期原則上不超過1個月。，其辦理程序、辦理時限等應當符合行政許可相關規(guī)定。其他業(yè)務登記同上，企業(yè)應當持書面申請（說明需登記的事項和具體內(nèi)容）和相關證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)。《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機構辦理相關業(yè)務。：(1)登記業(yè)務是否具有合理性；(2)提交材料是否完整、真實；(3)擬登記的外匯收支與提交材料之間是否具有一致性?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“其他”；(2)依據(jù)登記業(yè)務的具體情況，確定業(yè)務類別；(3)指定一種結算方式；(4)指定一家金融機構；(5)對于B類企業(yè)，根據(jù)實際情況判斷是否需要進行電子數(shù)據(jù)核查，并在“外匯局登記情況”欄注明相應字樣?！兜怯洷怼分荒茉谝患医鹑跈C構使用。企業(yè)留存《登記表》5年備查。，金融機構應當實施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關單證后，方可為其辦理付匯或開證手續(xù)。，委托方如需將外匯資金原幣劃轉給代理方，劃轉時無需實施電子數(shù)據(jù)核查。金融機構為代理方開證或付匯時，應當實施電子數(shù)據(jù)核查。，金融機構可自核注之日起15日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查。，金融機構應當在辦理相應貿(mào)易退匯的付匯或待核查賬戶結匯或劃出手續(xù)時，實施電子數(shù)據(jù)核查；B類企業(yè)的預付貨款退匯收入、錯匯款退匯收入、預收貨款退匯支出、錯匯款退匯支出，金融機構應憑外匯局出具的《登記表》辦理相關手續(xù)。，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的出口可收匯余額，并在出口收匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實際結匯或劃出金額與相應幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應的出口可收匯額。需原幣劃轉給委托方的，應當先劃入代理方經(jīng)常項目外匯賬戶后再劃轉給委托方，相應外匯資金無需進入委托方待核查賬戶。出口貿(mào)易融資業(yè)務電子數(shù)據(jù)核查同上、福費廷、出口保理等出口貿(mào)易融資業(yè)務，放款時融資款無需進企業(yè)待核查賬戶，但應通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端實施電子數(shù)據(jù)核查，并按對應的境外回款總額錄入“本次核注金額”和“本次核注幣種”；從境外回款時無需轉入待核查賬戶和實施電子數(shù)據(jù)核查。出口貿(mào)易融資業(yè)務電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于出口可收匯額度。其他業(yè)務電子數(shù)據(jù)核查同上、開證或待核查賬戶結匯或劃出手續(xù)時，無需實施電子數(shù)據(jù)核查。外幣現(xiàn)鈔結匯時，金融機構應當實施電子數(shù)據(jù)核查。電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于相應的出口可收匯額度或進口可付匯額度。七、現(xiàn)場核查與分類管理（一）企業(yè)現(xiàn)場核查項目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項《現(xiàn)場核查通知書》制發(fā)與企業(yè)簽收反饋1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引實施細則》（國家外匯管理局公告2011年第2號）。《通知書》。企業(yè)到外匯局柜臺辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》交企業(yè)；企業(yè)在《通知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋業(yè)務章后，將紙質(zhì)《通知書》郵寄企業(yè)。，應向企業(yè)制發(fā)《通知書》。《通知書》具有同等效力。《通知書》應選擇掛號、特快專遞等可確認送達的方式。現(xiàn)場核查方式與材料要求同上被核查企業(yè)應當按照《細則》第三十四條規(guī)定，及時、完整、如實準備相關材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及材料。現(xiàn)場核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查企業(yè)有權拒絕。、相關證明材料原件或復印件，以及現(xiàn)場核查中復制的文件、材料5年備查?！凹s見被核查企業(yè)法定代表人或其授權人”方式進行現(xiàn)場核查時，應形成經(jīng)雙方簽字確認的現(xiàn)場核查筆錄材料。企業(yè)當事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應在核查記錄上注明。現(xiàn)場核查分類結果確定確定預分類結果同上，確定企業(yè)預分類結果。(1)核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場或現(xiàn)場核查情況正常的，可被列為A類企業(yè)；(2)存在《細則》第四十條規(guī)定情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為B類企業(yè)；(3)存在《細則》第四十一條規(guī)定情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為C類企業(yè)；(4)對于通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與其取得聯(lián)系，從而無法實施現(xiàn)場核查的企業(yè)，外匯局可將其預分類結果確定為注銷名錄。，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟類型以及企業(yè)以往的非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查等情況，核實企業(yè)核查期內(nèi)貿(mào)易外匯收支的真實性及其與進出口的一致性并確定預分類結果。分類結論告知與企業(yè)簽收反饋同上《分類結論告知書》（以下簡稱《告知書》）。企業(yè)到外匯局柜臺辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《告知書》交企業(yè)；企業(yè)在《告知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋業(yè)務公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《告知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《告知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務監(jiān)管章”后，將紙質(zhì)《告知書》郵寄企業(yè)。《告知書》，并反饋外匯局?！陡嬷獣窇x擇掛號、特快專遞等可確認送達的方式。企業(yè)申述同上企業(yè)對預分類結果有異議的，可自收到《告知書》之日起7個工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書面情況說明及相關證明材料進行申述。外匯局留存企業(yè)提交的書面情況說明及相關證明材料5年備查。“調(diào)輕”原則，包括下列三種形式：(1)將C類調(diào)整為B類或A類；(2)將B類調(diào)整為A類；(3)將“注銷名錄”調(diào)整為A類。，外匯局在發(fā)布最終分類結果前，無需再次向企業(yè)發(fā)放《告知書》。分類結果發(fā)布同上: (1)對于企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋告知書或提出異議，或在規(guī)定期限內(nèi)申述并經(jīng)外匯局復核后維持預分類結果的，外匯局可直接發(fā)布分類結果；(2)對于企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)申述并經(jīng)外匯局復核后需調(diào)整預分類結果的，外匯局在確定最終分類結果后對外發(fā)布。分類結果自發(fā)布次日起生效，B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。，外匯局應通過監(jiān)測系統(tǒng)為B類企業(yè)逐家設置出口可收匯比率、進口可付匯比率以及預收貨款和預付貨款額度；分類結果發(fā)布當日監(jiān)測系統(tǒng)將自動計算B類企業(yè)可收匯額度和可付匯額度。分類結果直接調(diào)整同上：外匯局在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類企業(yè)存在符合列為B類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結果調(diào)整為B類；在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類或B類企業(yè)存在符合列為C類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場核查，直接將其分類結果調(diào)整為C類。，應當按照規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放《告知書》。，按照最新的發(fā)布日期確定其有效期。，外匯局應通過現(xiàn)場核查程序確定其分類結果，不能直接調(diào)整其分類結果。（二）金融機構現(xiàn)場核查項目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項現(xiàn)場核查金融機構確定1.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第532號）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點指引實施細則》（國家外匯管理局公告2011年第2號）。，應事前通知相關金融機構，并告知核查原因、核查方式及業(yè)務范圍等情況。分級授權內(nèi)部審批材料留存5年備查?！凹s見被核查金融機構負責人或其授權人”方式進行現(xiàn)場核查時，應形成經(jīng)雙方簽字確認的現(xiàn)場核查筆錄材料。金融機構當事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應在核查記錄上注明?！都殑t》第三十六條規(guī)定的一種或多種方式實施現(xiàn)場核查。，除法律另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構和個人提供被核查金融機構的具體數(shù)據(jù)及材料?，F(xiàn)場核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查金融機構有權拒絕。、相關文件和材料原件或復印件，以及現(xiàn)場核查筆錄材料原件5年備查。需網(wǎng)上開戶的金融機構應向所在地外匯局提交情況說明。網(wǎng)上開戶撤銷需撤銷網(wǎng)上開戶的金融機構應向所在地外匯局提交情況說明。同上。留言管理金融機構和企業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端和企業(yè)端向外匯局咨詢業(yè)務和反饋意見。30 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