【正文】 ，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。%（不含）的業(yè)務(wù)實(shí)行事前逐筆登記管理，登記管理遵循屬地管理原則。3.《登記表》的有效期原則上不超過(guò)1個(gè)月。，其辦理程序、辦理時(shí)限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。企業(yè)留存《登記表》5年備查。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。，登記管理遵循屬地管理原則：(1)退匯日期與原收（付）款日期間隔在180天（不含）以上且存在合理原因的；(2)特殊情況導(dǎo)致進(jìn)口項(xiàng)下退匯的境外付款人不為原收款人、境內(nèi)收款人不為原付款人，或出口項(xiàng)下退匯的境內(nèi)付款人不為原收款人、境外收款人不為原付款人。3.《登記表》的有效期原則上不超過(guò)1個(gè)月。，其辦理程序、辦理時(shí)限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”以及“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。企業(yè)留存《登記表》5年備查。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。，應(yīng)當(dāng)按照《登記表》上注明的賬號(hào)將資金劃轉(zhuǎn)入賬，不得直接結(jié)匯，不需進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查。外匯局對(duì)誤入待核查賬戶的資本項(xiàng)目資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)實(shí)行事前逐筆登記管理，登記管理遵循屬地管理原則。3.《登記表》的有效期原則上不超過(guò)1個(gè)月。，其辦理程序、辦理時(shí)限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。其他業(yè)務(wù)登記同上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)持書(shū)面申請(qǐng)（說(shuō)明需登記的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）和相關(guān)證明材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理登記手續(xù)?！兜怯洷怼吩诘怯浗痤~范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。：(1)登記業(yè)務(wù)是否具有合理性；(2)提交材料是否完整、真實(shí)；(3)擬登記的外匯收支與提交材料之間是否具有一致性?！兜怯洷怼诽顚?xiě)要求：(1)登記類別為“其他”；(2)依據(jù)登記業(yè)務(wù)的具體情況，確定業(yè)務(wù)類別；(3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5)對(duì)于B類企業(yè)，根據(jù)實(shí)際情況判斷是否需要進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查，并在“外匯局登記情況”欄注明相應(yīng)字樣。《登記表》只能在一家金融機(jī)構(gòu)使用。企業(yè)留存《登記表》5年備查。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關(guān)單證后，方可為其辦理付匯或開(kāi)證手續(xù)。，委托方如需將外匯資金原幣劃轉(zhuǎn)給代理方，劃轉(zhuǎn)時(shí)無(wú)需實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。金融機(jī)構(gòu)為代理方開(kāi)證或付匯時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。，金融機(jī)構(gòu)可自核注之日起15日內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端進(jìn)行撤銷操作，系統(tǒng)自動(dòng)記錄備查。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在辦理相應(yīng)貿(mào)易退匯的付匯或待核查賬戶結(jié)匯或劃出手續(xù)時(shí)，實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查；B類企業(yè)的預(yù)付貨款退匯收入、錯(cuò)匯款退匯收入、預(yù)收貨款退匯支出、錯(cuò)匯款退匯支出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)憑外匯局出具的《登記表》辦理相關(guān)手續(xù)。，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的出口可收匯余額，并在出口收匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實(shí)際結(jié)匯或劃出金額與相應(yīng)幣種，供監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)扣減對(duì)應(yīng)的出口可收匯額。需原幣劃轉(zhuǎn)給委托方的，應(yīng)當(dāng)先劃入代理方經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶后再劃轉(zhuǎn)給委托方，相應(yīng)外匯資金無(wú)需進(jìn)入委托方待核查賬戶。出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)核查同上、福費(fèi)廷、出口保理等出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，放款時(shí)融資款無(wú)需進(jìn)企業(yè)待核查賬戶，但應(yīng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查，并按對(duì)應(yīng)的境外回款總額錄入“本次核注金額”和“本次核注幣種”；從境外回款時(shí)無(wú)需轉(zhuǎn)入待核查賬戶和實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于出口可收匯額度。其他業(yè)務(wù)電子數(shù)據(jù)核查同上、開(kāi)證或待核查賬戶結(jié)匯或劃出手續(xù)時(shí)，無(wú)需實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于相應(yīng)的出口可收匯額度或進(jìn)口可付匯額度。七、現(xiàn)場(chǎng)核查與分類管理（一）企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核查項(xiàng)目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)《現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)》制發(fā)與企業(yè)簽收反饋1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（國(guó)家外匯管理局公告2011年第2號(hào)）。《通知書(shū)》。企業(yè)到外匯局柜臺(tái)辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印《通知書(shū)》交企業(yè)；企業(yè)在《通知書(shū)》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋公章后反饋外匯局；外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將《通知書(shū)》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書(shū)》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。電話無(wú)法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實(shí)際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印《通知書(shū)》并加蓋業(yè)務(wù)章后，將紙質(zhì)《通知書(shū)》郵寄企業(yè)。，應(yīng)向企業(yè)制發(fā)《通知書(shū)》。《通知書(shū)》具有同等效力。《通知書(shū)》應(yīng)選擇掛號(hào)、特快專遞等可確認(rèn)送達(dá)的方式。現(xiàn)場(chǎng)核查方式與材料要求同上被核查企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《細(xì)則》第三十四條規(guī)定，及時(shí)、完整、如實(shí)準(zhǔn)備相關(guān)材料，主動(dòng)配合外匯局開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查工作。，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及材料。現(xiàn)場(chǎng)核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查企業(yè)有權(quán)拒絕。、相關(guān)證明材料原件或復(fù)印件，以及現(xiàn)場(chǎng)核查中復(fù)制的文件、材料5年備查?！凹s見(jiàn)被核查企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人”方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄材料。企業(yè)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在核查記錄上注明?，F(xiàn)場(chǎng)核查分類結(jié)果確定確定預(yù)分類結(jié)果同上，確定企業(yè)預(yù)分類結(jié)果。(1)核查期內(nèi)企業(yè)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且貿(mào)易外匯收支經(jīng)外匯局非現(xiàn)場(chǎng)或現(xiàn)場(chǎng)核查情況正常的，可被列為A類企業(yè)；(2)存在《細(xì)則》第四十條規(guī)定情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為B類企業(yè)；(3)存在《細(xì)則》第四十一條規(guī)定情況之一的企業(yè)，外匯局可將其列為C類企業(yè)；(4)對(duì)于通過(guò)企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無(wú)法與其取得聯(lián)系，從而無(wú)法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查的企業(yè)，外匯局可將其預(yù)分類結(jié)果確定為注銷名錄。，參考地區(qū)、行業(yè)、經(jīng)濟(jì)類型以及企業(yè)以往的非現(xiàn)場(chǎng)核查和現(xiàn)場(chǎng)核查等情況，核實(shí)企業(yè)核查期內(nèi)貿(mào)易外匯收支的真實(shí)性及其與進(jìn)出口的一致性并確定預(yù)分類結(jié)果。分類結(jié)論告知與企業(yè)簽收反饋同上《分類結(jié)論告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《告知書(shū)》）。企業(yè)到外匯局柜臺(tái)辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印《告知書(shū)》交企業(yè)；企業(yè)在《告知書(shū)》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋業(yè)務(wù)公章后反饋外匯局；外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將《告知書(shū)》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”。電話無(wú)法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實(shí)際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印《告知書(shū)》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”后，將紙質(zhì)《告知書(shū)》郵寄企業(yè)。《告知書(shū)》，并反饋外匯局?！陡嬷獣?shū)》應(yīng)選擇掛號(hào)、特快專遞等可確認(rèn)送達(dá)的方式。企業(yè)申述同上企業(yè)對(duì)預(yù)分類結(jié)果有異議的，可自收到《告知書(shū)》之日起7個(gè)工作日內(nèi)向外匯局提交加蓋企業(yè)公章的書(shū)面情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料進(jìn)行申述。外匯局留存企業(yè)提交的書(shū)面情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料5年備查?！罢{(diào)輕”原則，包括下列三種形式：(1)將C類調(diào)整為B類或A類；(2)將B類調(diào)整為A類；(3)將“注銷名錄”調(diào)整為A類。，外匯局在發(fā)布最終分類結(jié)果前，無(wú)需再次向企業(yè)發(fā)放《告知書(shū)》。分類結(jié)果發(fā)布同上: (1)對(duì)于企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋告知書(shū)或提出異議，或在規(guī)定期限內(nèi)申述并經(jīng)外匯局復(fù)核后維持預(yù)分類結(jié)果的，外匯局可直接發(fā)布分類結(jié)果；(2)對(duì)于企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)申述并經(jīng)外匯局復(fù)核后需調(diào)整預(yù)分類結(jié)果的，外匯局在確定最終分類結(jié)果后對(duì)外發(fā)布。分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效，B類和C類企業(yè)的分類監(jiān)管有效期為一年。，外匯局應(yīng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為B類企業(yè)逐家設(shè)置出口可收匯比率、進(jìn)口可付匯比率以及預(yù)收貨款和預(yù)付貨款額度；分類結(jié)果發(fā)布當(dāng)日監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將自動(dòng)計(jì)算B類企業(yè)可收匯額度和可付匯額度。分類結(jié)果直接調(diào)整同上：外匯局在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類企業(yè)存在符合列為B類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為B類；在日常管理中發(fā)現(xiàn)A類或B類企業(yè)存在符合列為C類條件的行為的，必要情況下可不經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，直接將其分類結(jié)果調(diào)整為C類。，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序向企業(yè)發(fā)放《告知書(shū)》。，按照最新的發(fā)布日期確定其有效期。，外匯局應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查程序確定其分類結(jié)果，不能直接調(diào)整其分類結(jié)果。（二）金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查項(xiàng)目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)核查金融機(jī)構(gòu)確定1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（國(guó)家外匯管理局公告2011年第2號(hào)）。，應(yīng)事前通知相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，并告知核查原因、核查方式及業(yè)務(wù)范圍等情況。分級(jí)授權(quán)內(nèi)部審批材料留存5年備查?！凹s見(jiàn)被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人”方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄材料。金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應(yīng)在核查記錄上注明。《細(xì)則》第三十六條規(guī)定的一種或多種方式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查。，除法律另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供被核查金融機(jī)構(gòu)的具體數(shù)據(jù)及材料。現(xiàn)場(chǎng)核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。、相關(guān)文件和材料原件或復(fù)印件，以及現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄材料原件5年備查。需網(wǎng)上開(kāi)戶的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局提交情況說(shuō)明。網(wǎng)上開(kāi)戶撤銷需撤銷網(wǎng)上開(kāi)戶的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局提交情況說(shuō)明。同上。留言管理金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端和企業(yè)端向外匯局咨詢業(yè)務(wù)和反饋意見(jiàn)。30 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