【正文】 對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)⑨：市紀(jì)委未及時(shí)轉(zhuǎn)辦給基層的信訪件，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。防范措施：重要信訪舉報(bào)件應(yīng)填寫《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)信訪室主任審批后按級報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)閱批。對下列情況應(yīng)直接查處：（1）反映同級黨委管理的黨員干部，嚴(yán)重違法亂紀(jì)或黨內(nèi)不正之風(fēng)等問題；（2）上級機(jī)關(guān)交辦或領(lǐng)導(dǎo)批辦的重要信件；（3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（4）基層已處理，但當(dāng)事人不服，確有異議的信件；（5）嚴(yán)重壓制民主或打擊報(bào)復(fù)事件；（6）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問題。涉及嚴(yán)重違紀(jì)違法問題的，不得采用此辦法。不準(zhǔn)將原件（或復(fù)印件）和帶人身攻擊、侮辱性語言的內(nèi)容轉(zhuǎn)給本人。所發(fā)的《信訪函詢書》只對當(dāng)事人，并用密件寄出或直接送給，不得向無關(guān)人員泄露。做到辦鐵案的目的，做到堅(jiān)持“三個(gè)堅(jiān)持”，堅(jiān)持黨委、政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；堅(jiān)持依紀(jì)依法，安全文明辦案；堅(jiān)持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法。領(lǐng)導(dǎo)明確期限的，按領(lǐng)導(dǎo)要求辦理；向上級機(jī)關(guān)報(bào)告調(diào)查處理結(jié)果的，材料應(yīng)當(dāng)齊全。如檢舉、控告人或被檢舉、控告人提出不同意見，應(yīng)附有承辦單位對其不同意見的說明；（3）如果被檢舉、控告人有錯(cuò)誤，組織上已令其檢討或給予組織處理的，應(yīng)附有本人檢討或組織處理決定和本人對處理決定的意見；（4）呈報(bào)機(jī)關(guān)審查的意見。在申訴人提出不同意見時(shí)，應(yīng)附有承辦單位對不同意見的說明；（3）呈報(bào)機(jī)關(guān)的審查意見。實(shí)行雙向承諾。自紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)受理之日起，不再重復(fù)越級多頭信訪；接受黨政組織的正確處理意見，不提出黨章、法律、法規(guī)、政策以外的要求。辦理情況需要公示的，也要注意為檢舉控告人保密。批結(jié)案件及時(shí)整理歸檔，未結(jié)案件由原承辦人繼續(xù)辦理至結(jié)案；內(nèi)勤負(fù)責(zé)對信訪案件辦理情況進(jìn)行專冊登記。(七)信訪舉報(bào)督辦工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：在進(jìn)行派員督辦時(shí)，接受承辦單位的好處，存在不正之風(fēng)。風(fēng)險(xiǎn)③：督辦人員與承辦單位意見不一致時(shí)，未單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，隨意做出答復(fù)，造成不良影響。2嚴(yán)格保守秘密，信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等不得泄露。督辦人員與承辦單位意見不一致時(shí)，在充分考慮承辦單位意見的基礎(chǔ)上，向本單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)研究后做出答復(fù)。臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度一、案件檢查室行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系1．負(fù)責(zé)聯(lián)系縣直各科局及全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，了解各科局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國家法律、法規(guī)、決定、命令及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，對上述人員中的違紀(jì)問題進(jìn)行案前調(diào)查及確定立案檢查。負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查所聯(lián)系單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國家法律、法規(guī)、決定、命令的情況及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，并對違反黨紀(jì)政紀(jì)的案件進(jìn)行立案調(diào)查；案件檢查室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室(案件管理室) 負(fù)責(zé)對縣直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件管理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； 負(fù)責(zé)案件查處統(tǒng)計(jì)、綜合、分析； 縣委反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室日常事務(wù)，辦理與公、檢、法等部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)和材料相互移送工作； 負(fù)責(zé)對上級機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)交辦件等重要案件的跟蹤督辦； 負(fù)責(zé)對本委各室辦案全過程的監(jiān)督檢查； 負(fù)責(zé)出具被調(diào)查人在縣紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的表現(xiàn)證明； 負(fù)責(zé)外地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件協(xié)查工作；負(fù)責(zé)有關(guān)案件檢查工作的會(huì)議、計(jì)劃、總結(jié)等工作。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》；（二）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》；（三）《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》；（四）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》；（五）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》；（六）其他有關(guān)的法律法規(guī)及政策規(guī)定。（一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖接受違紀(jì)線索和材料風(fēng)險(xiǎn)① 對涉及正在進(jìn)行初步核實(shí)或立案調(diào)查有關(guān)人員的材料，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)核（調(diào)）查組辦理對反映主要問題不具體，無法查證的，或是過去已經(jīng)做過核（調(diào)）查，并作出結(jié)論且沒有新問題的，應(yīng)將受理材料留存?zhèn)洳閷π枰榍逅从车闹饕獑栴}，以決定是否立案的受理線索和材料，提出初核（查）意見權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：無故不受理問題的線索和材料。防范措施：及時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管；督促及時(shí)受理，并提出初核（查）意見。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：無故不受理。風(fēng)險(xiǎn)③：隨意更改調(diào)查組的意見。（三）審批“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：對不符合條件使用“兩規(guī)”“兩指”措施的審核把關(guān)不嚴(yán)。（四）使用“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖風(fēng)險(xiǎn)②：沒有按規(guī)定報(bào)批，擅自決定。風(fēng)險(xiǎn)④：未對陪護(hù)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，陪護(hù)人員思想意識(shí)差，在陪護(hù)期間通風(fēng)報(bào)信，內(nèi)外勾結(jié)。風(fēng)險(xiǎn)⑥：由于工作不到位，被調(diào)查人在解除“兩規(guī)”“兩指”回家途中發(fā)生安全問題。風(fēng)險(xiǎn)⑧：沒有按規(guī)定報(bào)批善自解除。調(diào)查組填寫《暫予扣留、封存涉案款物呈批表》，經(jīng)案件檢查部門或調(diào)查組負(fù)責(zé)人審核（五）涉案款物管理流程圖風(fēng)險(xiǎn)②：不經(jīng)審理室審理和集體研究決定，將非違紀(jì)違法款物收繳或隨意收繳被調(diào)查人的款物。一、行政職權(quán)（職責(zé)職能）及責(zé)任體系承擔(dān)縣委黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作，組織實(shí)施對縣委、縣政府和縣直單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的綜合性考核和專門性考核，對全縣的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)；負(fù)責(zé)全縣黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的廉潔自律工作，對領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)消費(fèi)、職權(quán)行使、利用職務(wù)和職權(quán)影響為他人謀取非法利益等問題進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)督；對全縣黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，特別是鄉(xiāng)科級黨政正職進(jìn)行監(jiān)督，歸口辦理鄉(xiāng)科級黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部任免前有關(guān)廉潔自律等方面的征求意見工作；綜合和掌握縣直單位黨組（黨委）民主生活會(huì)的情況，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查；會(huì)同有關(guān)部門建立縣管領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案；督促開展全縣領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作；會(huì)同縣委組織部負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員的聯(lián)系、服務(wù)和巡視情況綜合報(bào)告等；對全縣黨的基層組織黨務(wù)公開工作進(jìn)行督促指導(dǎo)，對深化村務(wù)、廠務(wù)公開工作進(jìn)行監(jiān)督檢查；對全縣基層黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進(jìn)行督促指導(dǎo)；黨風(fēng)廉政建設(shè)室實(shí)行主任負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，室主任主持全面工作，并對室內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①:責(zé)任分解不到位。風(fēng)險(xiǎn)③:責(zé)任考核不嚴(yán)格。風(fēng)險(xiǎn)⑤:責(zé)任追究不嚴(yán)肅。（二）規(guī)范和監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作流程圖風(fēng)險(xiǎn)②：工作人員在調(diào)查期間，有泄露反映內(nèi)容，接受被調(diào)查人員或單位宴請、禮物、錢物的行為。防范措施：工作人員認(rèn)真受理群眾來信來訪來電反映情況，嚴(yán)格執(zhí)行信訪舉報(bào)制度和保密紀(jì)律，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)教育；調(diào)查人員要堅(jiān)持依紀(jì)依法調(diào)查，安全文明辦案，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法；3建立健全工作制度，強(qiáng)化崗位監(jiān)督，強(qiáng)化行政問責(zé)，嚴(yán)格責(zé)任追究。（三）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見工作流程圖防范措施：加強(qiáng)與委局相關(guān)室的工作交流溝通，及時(shí)了解全縣領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政情況；嚴(yán)格把好審核關(guān)，向組織部門或授獎(jiǎng)部門提供準(zhǔn)確的領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況；強(qiáng)化工作人員崗位責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格責(zé)任追究。（四）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：對領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況了解不全面，影響談話對象和談話內(nèi)容的確定，造成不良反映。風(fēng)險(xiǎn)③：談話資料沒有及時(shí)整理入庫，造成個(gè)人廉政資料遺失。風(fēng)險(xiǎn)②：廉政室對送審的領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政情況審核評定不準(zhǔn)確，導(dǎo)致產(chǎn)生不良影響或重大失誤。（六）領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人廉政檔案管理流程圖風(fēng)險(xiǎn)②：檔案材料復(fù)制把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致個(gè)人廉政檔案遺失或泄密，造成不良影響。（七）公務(wù)接待費(fèi)定額審批工作流程圖防范措施：認(rèn)真貫徹落實(shí)厲行節(jié)約有關(guān)規(guī)定,全面掌握縣直單位公務(wù)接待費(fèi)用支出情況；嚴(yán)格把好審核關(guān)，結(jié)合工作實(shí)際制定縣直各單位招待費(fèi)定額標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格責(zé)任追究。一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)本機(jī)關(guān)立案調(diào)查的違紀(jì)案件審理，申訴案件的復(fù)審復(fù)核，基層有不同意見案件或重要疑難案件復(fù)查、復(fù)議或咨詢；案件審理室實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)二、權(quán)力行使依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查條例》《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》《中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于審理黨員違紀(jì)案件工作程度的規(guī)定》《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例（試行）》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《中華人民共和國公務(wù)員法》1《行政復(fù)議法》1《行政訴訟法》1《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》1《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》1《監(jiān)察機(jī)關(guān)審理政紀(jì)案件的暫行辦法》1《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》1《郴州市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理工作制度》（郴紀(jì)辦〔2009〕41號(hào)）1其他法律法規(guī)三、主要工作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范（一）辦理時(shí)限：案件審理室收到調(diào)查組移送的案件后3個(gè)工作日內(nèi)對案件進(jìn)行形式審查。本級自辦案件受理后，一般案件在10個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，復(fù)雜案件在20個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，特別復(fù)雜的案件在30個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)。對于上級紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)要求報(bào)告調(diào)查處理結(jié)果的申訴案件，一般應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)報(bào)告結(jié)果。行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請受理之日起七日內(nèi)，將行政復(fù)議申請書副本或者行政復(fù)議申請筆錄復(fù)印件一并發(fā)給被申請人。申請人在對申請行政復(fù)議時(shí)，一并提出對有關(guān)抽象行政行為的審查申請，行政復(fù)議機(jī)關(guān)對該抽象行政行為有權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)依法處理；無權(quán)處理的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)按照法定程序轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的行政機(jī)關(guān)依法處理，有權(quán)處理的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在六十日內(nèi)依法處理。作為行政訴訟被告的監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)受訴人民法院沒有管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在接到人民法院應(yīng)訴通知書之日起十日內(nèi)以書面形式向人民法院提出管轄異議。對作出的具體行政行為負(fù)有舉證責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)提供；因不可抗力或者客觀上不能控制的其他正當(dāng)事由，不能在十日內(nèi)提供證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀副本之日起十日內(nèi)向人民法院提出延期提供證據(jù)的書面申請，人民法院準(zhǔn)許延期提供的，應(yīng)當(dāng)在正當(dāng)事由清除后十日內(nèi)提供證據(jù)（二）案件審理工作流程圖現(xiàn)實(shí)案件審理工作流程圖權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：受理案件超期。風(fēng)險(xiǎn)③：違反規(guī)定，幫助被調(diào)查人減輕或者逃避處罰，或者以公謀私，打擊報(bào)復(fù)被調(diào)查人。 ②提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，了解和掌握黨的路線、方針、政策，熟悉和正確運(yùn)用國家有關(guān)的法律法規(guī)，熟練掌握和準(zhǔn)確運(yùn)用紀(jì)檢監(jiān)察條規(guī)，嚴(yán)格按照“二十四字方針”辦理案件。④自覺接受上級紀(jì)委、本委局及其他各單位各部門的監(jiān)督。 審理：①指定承辦人；②閱卷；③集體審議 風(fēng)險(xiǎn)②：違反規(guī)定，幫助申訴人減輕或者逃避處罰，或發(fā)現(xiàn)案卷材料存在問題不及時(shí)匯報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)④：不及時(shí)向申訴人宣布復(fù)議復(fù)查結(jié)論，引發(fā)新的申訴或信訪問題。風(fēng)險(xiǎn)防范措施：①加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和大局意識(shí)。③嚴(yán)格執(zhí)照“二十四字”辦案要求審案。 風(fēng)險(xiǎn)②審理：①確定審理方式；②指定承辦人；②應(yīng)予以變更的案件，原處分決定是監(jiān)察局作出的，決定變更；原處分是經(jīng)本級人同政府同意的，變更處分的決定報(bào)本級政府同意；原處分決定是下一級人民政府作出的，建議該人民政府予以變更，或者由監(jiān)察局報(bào)經(jīng)本級人民政府或者上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)同意后直接予以變更。 執(zhí)行：①對于下一級人民政府提出變更或撤銷處分建議的，負(fù)責(zé)起草監(jiān)察建議，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。③對申訴案件作出維持、變更或撤銷原處分請示的，負(fù)責(zé)起草復(fù)審決定書，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，送達(dá)申訴人和原作出處分決定的機(jī)關(guān)。 風(fēng)險(xiǎn)④ 風(fēng)險(xiǎn)②：違反規(guī)定，幫助申訴人減輕或者逃避處罰，或發(fā)現(xiàn)案卷材料存在問題不及時(shí)匯報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)④：辦理超期。①嚴(yán)格執(zhí)行《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》的規(guī)定。③強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 ②對復(fù)審決定作出維持、變更或撤銷決定的，起草復(fù)核決定書，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后，送達(dá)申訴人和作出復(fù)審決定的機(jī)關(guān)。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)①：受理超期。風(fēng)險(xiǎn)③：辦理超期風(fēng)險(xiǎn)防范措施：①嚴(yán)格執(zhí)行《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)