【正文】 對所聯(lián)系單位查辦的案件和縣紀委、縣監(jiān)察局過問的案件進行指導、催辦、督辦。嚴格請示報告。風險②：督辦人員未保守秘密，將信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等泄露，造成嚴重后果。（六）交辦信訪案件（報情況、報結果）辦理流程圖自辦信訪案件辦理要求：精心篩選案件線索，擬辦意見力求準確；調(diào)查工作要擬出提綱，認真細致，不遺留線索；調(diào)查報告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準確。（五）自辦信訪案件辦理流程圖信訪舉報（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序；對所檢舉、控告、申訴的事實的真實性負責，積極配合調(diào)查核實，如實提供情況和證據(jù)。報告申訴件處理結果的必備材料是：（1）原處理決定、復議結論或復查報告及結論；（2）申訴人對復議、復查結論的意見。承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應在90日內(nèi)辦結，不能如期辦結的，應提前10天書面報告情況，申請延長辦信時間。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報中心）領導審閱?！缎旁L函詢書》的內(nèi)容限于信訪反映領導干部思想、工作作風方面的問題，一般廉潔自律問題和輕微的違紀問題。風風險⑩：對實名舉報的信訪人，調(diào)查結束后未及時將調(diào)查結果反饋給舉報人，而造成越級訪和集體訪發(fā)生。風險⑥：對上級要求報結果未按時報處理結果的信訪案件，包庇承認責任人以及未采取會議通報、書面通報等方式進行信訪監(jiān)督而造成不良影響的。風險②：對群眾反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的信訪問題，未直接查辦，而是交辦、轉辦基層辦理，導致嚴重后果。風險①信訪處理單重要信訪擬辦對不屬于紀檢監(jiān)察受理范圍的，要在電話中作好解釋工作或引導其向有關部門反映。風險②：未記錄來電人真實姓名和電話的，使線索丟失造成不良后果的。(三)信訪舉報電話接聽流程圖集體上訪應由單位有關領導接待，并及時將情況報單位分管領導或主要領導。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護人將其接回。對有價值的意見，交有關部門或領導閱知。聯(lián)系。對來訪人應做好深入細致的疏導工作。來訪人陳述后，接待人要將其反映的重要問題歸納起來，復述給來訪人，并且應告之其處理問題的基本原則和程序。閱看來訪者所攜帶的書面材料，聽取來訪者的意見和要求；通過接待，了解來訪人的姓名、地址、電話、工作單位、身份和反映的主要問題。權力運行風險表現(xiàn)：風險①：接待群眾來訪投訴不熱情、態(tài)度生硬，登記不及時，敷衍塞責造成不良后果。裝訂(二)信訪舉報來訪接待流程圖書面回復應使用普通信封，信封上不具復信單位，但可以留地址，以便退回。登記后，紀檢監(jiān)察信訪干部應在《信訪處理單》上提出擬辦意見，重要信訪舉報件應填寫《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)信訪室主任審批后按級報送領導并附原信呈報領導閱批。將來信人的姓名、地址、電話、郵編、單位、職務、來信日期、反映的主要內(nèi)容和要求，以及涉及被檢舉人的姓名、單位、職務等填寫在信訪登記簿和《信訪處理單》上。閱信。信封與信箋一并裝訂，信箋在上，信封在下。②當日來信須當日拆封，拆封前要檢查一下來信，看是否屬于投寄本部門的群眾來信，以免拆錯。風險⑥：未按程序進行呈報，私自將信件處理，導致案件線索丟失。風險②：未將信封與信箋一并裝訂。二、權力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機關舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機關處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關于實施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風險防范辦理時限：１、紀檢監(jiān)察機關承辦的信訪件一般應在 3 個月內(nèi)辦結。負責協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護信訪工作秩序。負責交辦、督辦、催辦承辦單位查報反饋結果的信訪件。②熟悉財務監(jiān)察知識。風險③：發(fā)現(xiàn)的違法違紀情況不如實報告。，其步驟包括： （4）被檢查單位存在的主要問題同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。：（1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報的必須經(jīng)委局分管領導批示。（四）財務監(jiān)察工作程序及工作流程1．財務監(jiān)察的項目來源包括：（1）上級監(jiān)察統(tǒng)一部署的任務。防范措施：①重要投訴應及時登記，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)室主任審批后報領導審批。風險③：交有關監(jiān)察部門處理后未跟蹤督促落實。交辦期限。受理時限。三是將檢查結果寫成報告并提出處理意見報委局領導審閱。二是轉辦其他單位。對于上級交辦的投訴，按規(guī)定履行報批手續(xù)，及時制定檢查方案。不屬投訴范圍的，向其做出耐心說明勸導，引導其到有處理權的機關反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。3．加強對執(zhí)法過程的監(jiān)督。風險⑤：未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過場。風險運行表現(xiàn)：風險①：立項中未經(jīng)調(diào)研，與實際情況不相符；與黨和國家政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務不一致。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》的情況，進行跟蹤了解，促其落實并按時書面回復執(zhí)行情況。《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應當由監(jiān)察機關負責人簽發(fā)。在實施檢查后，形成《執(zhí)法監(jiān)察報告書》，應當包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況，存在的問題及產(chǎn)生原因，有關部門及人員的責任，處理依據(jù)、意見或改進工作建議。對涉及范圍較廣的執(zhí)法監(jiān)察事項，監(jiān)察機關可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。將執(zhí)法監(jiān)察方案報委局領導審批。（二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程。嚴肅工作紀律。嚴肅調(diào)查取證紀律，調(diào)查現(xiàn)場嚴格把關。風險⑥：未按照批復給以相應的黨政紀處分。風險③：提出調(diào)查處理意見的時候，未依法公正、平衡。并按照批復給予相關責任人、相關單位相應的黨紀政紀處分。根據(jù)國務院493號令，30日內(nèi)提交正式的管理組報告。（3）召開管理組會議，審查調(diào)查的情況，以確定相關責任人員和責任單位。對于較大以上事故，執(zhí)法監(jiān)察室參加縣政府調(diào)查組，負責管理組的工作。（五）圍繞黨和政府的中心任務開展工作。行政效能問責實行回避制度。(六)行政效能問責工作程序及工作流程圖行政效能問責工作程序：嚴格按照《郴州市行政問責暫行辦法》、《郴州市行政過錯責任追究暫行辦法》進行。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務，具備相應的文化水平和專業(yè)知識；加強《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》等法律法規(guī)的學習，進一步提高紀檢監(jiān)察隊伍人員素質。督促檢查事項辦結后，應將查辦過程中領導批示，查辦原件，調(diào)查情況，處理結果和來往文件等材料組成案卷歸檔。督促檢查事項的轉辦，根據(jù)分級負責歸口辦理的原則，交辦部門要確定督查任務、明確督查事項的辦理要求；指明查辦事項的承辦單位或承辦人；規(guī)定查辦事項的完成時限；提出查辦事項辦結后的反饋要求。風險③：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結論或降低問題嚴重程度。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。跟蹤落實。作出處理。實施檢查。開展專項檢查前，應向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《檢查通知書》，但不宜提前通知的除外。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《檢查方案》，并按程序送協(xié)管領導和分管領導審批。由承辦人填寫《監(jiān)察機關行政效能監(jiān)察立項報告》，并按程序送協(xié)管領導和分管領導審批。調(diào)查取證必須有2名以上執(zhí)法人員在場，并出示執(zhí)法證件；對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀行為，必須按照規(guī)定和合法手段收集證據(jù)；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結束后，必須立即報批并恢復調(diào)查，同時在行政效能投訴中心備案。風險④：濫用自由裁量權搞錢權交易，或濫用自由裁量權打擊當事人，或其他不正當目的濫用自由裁量權。（三）效能室案件辦理工作程序及工作流程圖按照縣紀委監(jiān)察局規(guī)范性工作程序辦理。風險⑤：為謀取私利故意隱瞞部分事實真相或故意將復雜問題簡單化，以幫忙當事一方規(guī)避法律風險和責任。暗訪工作結束后，應寫出專題報告，提出暗訪成果的運用和處理意見，并報委局領導批準后實施行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖權力運行風險表現(xiàn)：風險①：暗訪人員不遵守保密紀律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。暗訪時遇到干擾公務行為的，應詳細了解其原因，掌握有關情況，取得有關證據(jù)。暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進行。（二）行政效能監(jiān)察暗訪工作基本程序及工作流程圖為及時掌握國家行政機關、國家公務員及由國家行政機關任命的其他工作人員在行政管理活動中的依法行政、履行職責及其效率、效果、效益等的真實情況，縣紀委、縣優(yōu)化辦采取事先不公開身份、不打招呼、不暴露行程的方式，對縣直行政機關、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)或對群眾舉報較多的重點地區(qū)、重點部門、重點問題所進行的突擊檢查，即為暗訪。領導明確期限的，按領導要求辦理。防范措施：重要投訴件應填寫《行政效能投訴辦理呈批表》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)投訴中心負責人審批后按級報送領導閱批。風險②：對反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的投訴問題，未直接查辦，而是交辦、轉辦基層辦理，導致嚴重后果。群眾投訴（電話、電報、信函、網(wǎng)絡、圖片、音像、口頭和書面材料）對需由多個部門、單位共同辦理的投訴事項，一般應在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結；問題嚴重、情況復雜的，最長不超過30個工作日。③交辦回復時限。①受理時限。②交辦回復的投訴件，交辦人員對承辦單位的辦理情況進行審核，檢查材料是否齊全，事實是否清楚，定性是否準確，處理是否恰當。二、權力行使依據(jù)（一）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）《中華人民共和國行政實施條例》（三）《中華人民共和國國家公務員法》（四）《中華人民共和國行政處罰法》（五）《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行）（六）《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》（七）《湖南省行政程序規(guī)定》（八）《湖南省規(guī)范行政裁量權辦法》（九）《郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》（十）《郴州行政效能投訴處理暫行辦法》（十一）其他法規(guī)三、主要工作流程、辦理程序和時限及風險防范（一）效能室投訴受理工作程序及工作流程圖對于來訪或來電投訴時，要熱情禮貌，先問明投訴事項，屬受理范圍的，做好筆錄；不屬受理范圍的，向其做出耐心說明勸導，引導其到有處理權的機關反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。94 規(guī)范權力運行考核評價體系79《臨武縣損害經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境問責辦法》（試行）7371臨武縣紀委監(jiān)察局干部人事室、宣傳教育室、監(jiān)督檢查室 錄第一部分41臨武縣紀委監(jiān)察局黨風廉政建設室47臨武縣紀委監(jiān)察局案件審理室56臨武縣紀委監(jiān)察局糾正行業(yè)不正之風辦公室《臨武縣政府部門行政首長問責暫行辦法》第三部分行政效能室規(guī)范權力運行制度一、行政職權（職能職責）及責任體系負責受理公民、法人和其他組織對國家行政機關及其工作人員影響行政效能的問題和行為的投訴；檢查、調(diào)查國家行政機關及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能的問題和行為；根據(jù)檢查或者調(diào)查結果，對國家行政機關及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能的問題和行為依法依紀提出處理或者改進建議；指導本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實施行政效能監(jiān)察工作計劃，向本級監(jiān)察機關、人民政府和上級監(jiān)察機關報告行政效能監(jiān)察工作；總結、宣傳和推廣運行高效的行政管理經(jīng)驗；履行其他法定職責。①直接辦理的投訴，調(diào)查終結后，承辦人員應當撰寫調(diào)查報告和填寫《行政效能投訴處理表》，交副主任審核后，報委局領導審閱。投訴受理和辦理時限?？h優(yōu)化辦直接辦理的投訴事項，一般應在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結；問題嚴重的，最長不超過30個工作日。④協(xié)辦時限。權力運行風險表現(xiàn)：風險①：重要投訴件未填寫《行政效能投訴辦理呈批表》，未經(jīng)主要領導批示而直接處理的，造成不良后果。⑤：調(diào)查結束后未及時將調(diào)查結果反饋給實名投訴舉報人，導致重復訪、越級訪和集體訪事件發(fā)生。承辦交辦投訴件的單位，一般應在15個（最長不得超過30個）工作日內(nèi)辦結，不能如期辦結的，應提前3天書面報告情況，申請延長辦件時間。即：堅持黨委、政府的堅強領導；堅持依紀依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實清楚、證據(jù)確鑿、結論正確、處理恰當、材料齊全、程序合法。有縣直相關部門參加且又涉及其下屬單位行為的，可不向其通報檢查的詳細地點和任務。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象有嚴重違紀違法行為的，立即責令其停止違紀違法行為，并依法取證，當場制作現(xiàn)場筆錄，暫扣其證據(jù)、證照、票據(jù)、登記表以及其他可作為證據(jù)的原始物件（現(xiàn)金與票據(jù)應清點看其是否相符），不宜暫扣的，應對其行為詳細記錄或拍攝。對暗訪出來的問題，在未經(jīng)領導作出決定前，暗訪人員不得隨意表態(tài)、向外泄露和公開曝光。風險④：為部門或個人利益本應移送縣直單位