【正文】 對所聯(lián)系單位查辦的案件和縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局過問的案件進(jìn)行指導(dǎo)、催辦、督辦。嚴(yán)格請示報告。風(fēng)險②：督辦人員未保守秘密，將信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等泄露，造成嚴(yán)重后果。（六）交辦信訪案件（報情況、報結(jié)果）辦理流程圖自辦信訪案件辦理要求：精心篩選案件線索，擬辦意見力求準(zhǔn)確；調(diào)查工作要擬出提綱，認(rèn)真細(xì)致，不遺留線索；調(diào)查報告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準(zhǔn)確。（五）自辦信訪案件辦理流程圖信訪舉報（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序；對所檢舉、控告、申訴的事實(shí)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，積極配合調(diào)查核實(shí)，如實(shí)提供情況和證據(jù)。報告申訴件處理結(jié)果的必備材料是：（1）原處理決定、復(fù)議結(jié)論或復(fù)查報告及結(jié)論；（2）申訴人對復(fù)議、復(fù)查結(jié)論的意見。承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應(yīng)在90日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前10天書面報告情況，申請延長辦信時間。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報中心）領(lǐng)導(dǎo)審閱?！缎旁L函詢書》的內(nèi)容限于信訪反映領(lǐng)導(dǎo)干部思想、工作作風(fēng)方面的問題，一般廉潔自律問題和輕微的違紀(jì)問題。風(fēng)風(fēng)險⑩：對實(shí)名舉報的信訪人，調(diào)查結(jié)束后未及時將調(diào)查結(jié)果反饋給舉報人，而造成越級訪和集體訪發(fā)生。風(fēng)險⑥：對上級要求報結(jié)果未按時報處理結(jié)果的信訪案件，包庇承認(rèn)責(zé)任人以及未采取會議通報、書面通報等方式進(jìn)行信訪監(jiān)督而造成不良影響的。風(fēng)險②：對群眾反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的信訪問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。風(fēng)險①信訪處理單重要信訪擬辦對不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，要在電話中作好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映。風(fēng)險②：未記錄來電人真實(shí)姓名和電話的，使線索丟失造成不良后果的。(三)信訪舉報電話接聽流程圖集體上訪應(yīng)由單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)接待，并及時將情況報單位分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)。糾纏不休的，可通知其監(jiān)護(hù)人將其接回。對有價值的意見，交有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)閱知。聯(lián)系。對來訪人應(yīng)做好深入細(xì)致的疏導(dǎo)工作。來訪人陳述后，接待人要將其反映的重要問題歸納起來，復(fù)述給來訪人，并且應(yīng)告之其處理問題的基本原則和程序。閱看來訪者所攜帶的書面材料，聽取來訪者的意見和要求；通過接待，了解來訪人的姓名、地址、電話、工作單位、身份和反映的主要問題。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：接待群眾來訪投訴不熱情、態(tài)度生硬，登記不及時，敷衍塞責(zé)造成不良后果。裝訂(二)信訪舉報來訪接待流程圖書面回復(fù)應(yīng)使用普通信封，信封上不具復(fù)信單位，但可以留地址，以便退回。登記后，紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部應(yīng)在《信訪處理單》上提出擬辦意見，重要信訪舉報件應(yīng)填寫《重要信訪件擬辦單》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)信訪室主任審批后按級報送領(lǐng)導(dǎo)并附原信呈報領(lǐng)導(dǎo)閱批。將來信人的姓名、地址、電話、郵編、單位、職務(wù)、來信日期、反映的主要內(nèi)容和要求，以及涉及被檢舉人的姓名、單位、職務(wù)等填寫在信訪登記簿和《信訪處理單》上。閱信。信封與信箋一并裝訂，信箋在上，信封在下。②當(dāng)日來信須當(dāng)日拆封，拆封前要檢查一下來信，看是否屬于投寄本部門的群眾來信，以免拆錯。風(fēng)險⑥：未按程序進(jìn)行呈報，私自將信件處理，導(dǎo)致案件線索丟失。風(fēng)險②：未將信封與信箋一并裝訂。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)控告申訴工作條例》（二）《中華人民共和國監(jiān)察機(jī)關(guān)舉報工作辦法》（三）《中華人民共和國監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》（四）《中華人民共和國信訪條例》（五）《湖南省關(guān)于實(shí)施信訪監(jiān)督的暫行辦法》（六）《湖南省信訪條例》三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范辦理時限：１、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)承辦的信訪件一般應(yīng)在 3 個月內(nèi)辦結(jié)。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理集體上訪和信訪活動中發(fā)生的突發(fā)事件，做好上訪群眾的思想教育工作，維護(hù)信訪工作秩序。負(fù)責(zé)交辦、督辦、催辦承辦單位查報反饋結(jié)果的信訪件。②熟悉財務(wù)監(jiān)察知識。風(fēng)險③：發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)情況不如實(shí)報告。，其步驟包括： （4）被檢查單位存在的主要問題同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。：（1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。（四）財務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程1．財務(wù)監(jiān)察的項目來源包括：（1）上級監(jiān)察統(tǒng)一部署的任務(wù)。防范措施：①重要投訴應(yīng)及時登記，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)室主任審批后報領(lǐng)導(dǎo)審批。風(fēng)險③：交有關(guān)監(jiān)察部門處理后未跟蹤督促落實(shí)。交辦期限。受理時限。三是將檢查結(jié)果寫成報告并提出處理意見報委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。二是轉(zhuǎn)辦其他單位。對于上級交辦的投訴，按規(guī)定履行報批手續(xù)，及時制定檢查方案。不屬投訴范圍的，向其做出耐心說明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。3．加強(qiáng)對執(zhí)法過程的監(jiān)督。風(fēng)險⑤：未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過場。風(fēng)險運(yùn)行表現(xiàn)：風(fēng)險①：立項中未經(jīng)調(diào)研，與實(shí)際情況不相符；與黨和國家政策、方針不一致；與黨委、政府的階段中心工作任務(wù)不一致。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。對被檢查單位執(zhí)行《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》的情況，進(jìn)行跟蹤了解，促其落實(shí)并按時書面回復(fù)執(zhí)行情況?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。在實(shí)施檢查后，形成《執(zhí)法監(jiān)察報告書》，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況，存在的問題及產(chǎn)生原因，有關(guān)部門及人員的責(zé)任，處理依據(jù)、意見或改進(jìn)工作建議。對涉及范圍較廣的執(zhí)法監(jiān)察事項，監(jiān)察機(jī)關(guān)可以視情況將檢查方案一并通知被檢查單位。將執(zhí)法監(jiān)察方案報委局領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程。嚴(yán)肅工作紀(jì)律。嚴(yán)肅調(diào)查取證紀(jì)律，調(diào)查現(xiàn)場嚴(yán)格把關(guān)。風(fēng)險⑥：未按照批復(fù)給以相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。風(fēng)險③：提出調(diào)查處理意見的時候，未依法公正、平衡。并按照批復(fù)給予相關(guān)責(zé)任人、相關(guān)單位相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分。根據(jù)國務(wù)院493號令，30日內(nèi)提交正式的管理組報告。（3）召開管理組會議，審查調(diào)查的情況，以確定相關(guān)責(zé)任人員和責(zé)任單位。對于較大以上事故，執(zhí)法監(jiān)察室參加縣政府調(diào)查組，負(fù)責(zé)管理組的工作。（五）圍繞黨和政府的中心任務(wù)開展工作。行政效能問責(zé)實(shí)行回避制度。(六)行政效能問責(zé)工作程序及工作流程圖行政效能問責(zé)工作程序：嚴(yán)格按照《郴州市行政問責(zé)暫行辦法》、《郴州市行政過錯責(zé)任追究暫行辦法》進(jìn)行。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識；加強(qiáng)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高紀(jì)檢監(jiān)察隊伍人員素質(zhì)。督促檢查事項辦結(jié)后，應(yīng)將查辦過程中領(lǐng)導(dǎo)批示，查辦原件，調(diào)查情況，處理結(jié)果和來往文件等材料組成案卷歸檔。督促檢查事項的轉(zhuǎn)辦，根據(jù)分級負(fù)責(zé)歸口辦理的原則，交辦部門要確定督查任務(wù)、明確督查事項的辦理要求；指明查辦事項的承辦單位或承辦人；規(guī)定查辦事項的完成時限；提出查辦事項辦結(jié)后的反饋要求。風(fēng)險③：接受被檢查單位的吃請、禮金、賄賂等而隨意下結(jié)論或降低問題嚴(yán)重程度。將工作中形成的所有材料整卷歸檔。跟蹤落實(shí)。作出處理。實(shí)施檢查。開展專項檢查前，應(yīng)向被檢查單位和檢查事項涉及的單位發(fā)出《檢查通知書》，但不宜提前通知的除外。對已經(jīng)立項的效能監(jiān)察項目，承辦人制定《檢查方案》，并按程序送協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。由承辦人填寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察立項報告》，并按程序送協(xié)管領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)審批。調(diào)查取證必須有2名以上執(zhí)法人員在場，并出示執(zhí)法證件；對在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，必須按照規(guī)定和合法手段收集證據(jù)；對已中止調(diào)查的案件，在特定原因結(jié)束后，必須立即報批并恢復(fù)調(diào)查，同時在行政效能投訴中心備案。風(fēng)險④：濫用自由裁量權(quán)搞錢權(quán)交易，或?yàn)E用自由裁量權(quán)打擊當(dāng)事人，或其他不正當(dāng)目的濫用自由裁量權(quán)。（三）效能室案件辦理工作程序及工作流程圖按照縣紀(jì)委監(jiān)察局規(guī)范性工作程序辦理。風(fēng)險⑤：為謀取私利故意隱瞞部分事實(shí)真相或故意將復(fù)雜問題簡單化，以幫忙當(dāng)事一方規(guī)避法律風(fēng)險和責(zé)任。暗訪工作結(jié)束后，應(yīng)寫出專題報告，提出暗訪成果的運(yùn)用和處理意見，并報委局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施行政效能監(jiān)察暗訪工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：暗訪人員不遵守保密紀(jì)律，向暗訪對象透露暗訪線索牟取私利，造成暗訪計劃泄密。暗訪時遇到干擾公務(wù)行為的，應(yīng)詳細(xì)了解其原因，掌握有關(guān)情況，取得有關(guān)證據(jù)。暗訪可以采取模擬投訴、模擬辦事、代群眾辦事和暗中觀察等方式進(jìn)行。（二）行政效能監(jiān)察暗訪工作基本程序及工作流程圖為及時掌握國家行政機(jī)關(guān)、國家公務(wù)員及由國家行政機(jī)關(guān)任命的其他工作人員在行政管理活動中的依法行政、履行職責(zé)及其效率、效果、效益等的真實(shí)情況，縣紀(jì)委、縣優(yōu)化辦采取事先不公開身份、不打招呼、不暴露行程的方式，對縣直行政機(jī)關(guān)、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)或?qū)θ罕娕e報較多的重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)問題所進(jìn)行的突擊檢查，即為暗訪。領(lǐng)導(dǎo)明確期限的，按領(lǐng)導(dǎo)要求辦理。防范措施：重要投訴件應(yīng)填寫《行政效能投訴辦理呈批表》，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)投訴中心負(fù)責(zé)人審批后按級報送領(lǐng)導(dǎo)閱批。風(fēng)險②：對反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的投訴問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。群眾投訴（電話、電報、信函、網(wǎng)絡(luò)、圖片、音像、口頭和書面材料）對需由多個部門、單位共同辦理的投訴事項，一般應(yīng)在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)；問題嚴(yán)重、情況復(fù)雜的，最長不超過30個工作日。③交辦回復(fù)時限。①受理時限。②交辦回復(fù)的投訴件，交辦人員對承辦單位的辦理情況進(jìn)行審核，檢查材料是否齊全，事實(shí)是否清楚，定性是否準(zhǔn)確，處理是否恰當(dāng)。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）《中華人民共和國行政實(shí)施條例》（三）《中華人民共和國國家公務(wù)員法》（四）《中華人民共和國行政處罰法》（五）《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行）（六）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（七）《湖南省行政程序規(guī)定》（八）《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》（九）《郴州市行政監(jiān)察工作暫行規(guī)定》（十）《郴州行政效能投訴處理暫行辦法》（十一）其他法規(guī)三、主要工作流程、辦理程序和時限及風(fēng)險防范（一）效能室投訴受理工作程序及工作流程圖對于來訪或來電投訴時，要熱情禮貌，先問明投訴事項，屬受理范圍的，做好筆錄；不屬受理范圍的，向其做出耐心說明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。94 規(guī)范權(quán)力運(yùn)行考核評價體系79《臨武縣損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境問責(zé)辦法》（試行）7371臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局干部人事室、宣傳教育室、監(jiān)督檢查室 錄第一部分41臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局黨風(fēng)廉政建設(shè)室47臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件審理室56臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局糾正行業(yè)不正之風(fēng)辦公室《臨武縣政府部門行政首長問責(zé)暫行辦法》第三部分行政效能室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系負(fù)責(zé)受理公民、法人和其他組織對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員影響行政效能的問題和行為的投訴；檢查、調(diào)查國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理活動中影響行政效能的問題和行為；根據(jù)檢查或者調(diào)查結(jié)果，對國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行政管理中存在的影響行政效能的問題和行為依法依紀(jì)提出處理或者改進(jìn)建議；指導(dǎo)本轄區(qū)行政效能監(jiān)察工作，制定、實(shí)施行政效能監(jiān)察工作計劃，向本級監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民政府和上級監(jiān)察機(jī)關(guān)報告行政效能監(jiān)察工作；總結(jié)、宣傳和推廣運(yùn)行高效的行政管理經(jīng)驗(yàn)；履行其他法定職責(zé)。①直接辦理的投訴，調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應(yīng)當(dāng)撰寫調(diào)查報告和填寫《行政效能投訴處理表》，交副主任審核后，報委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。投訴受理和辦理時限?？h優(yōu)化辦直接辦理的投訴事項，一般應(yīng)在自受理投訴之日起15個工作日內(nèi)辦結(jié)；問題嚴(yán)重的，最長不超過30個工作日。④協(xié)辦時限。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：重要投訴件未填寫《行政效能投訴辦理呈批表》，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示而直接處理的，造成不良后果。⑤：調(diào)查結(jié)束后未及時將調(diào)查結(jié)果反饋給實(shí)名投訴舉報人，導(dǎo)致重復(fù)訪、越級訪和集體訪事件發(fā)生。承辦交辦投訴件的單位，一般應(yīng)在15個（最長不得超過30個）工作日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前3天書面報告情況，申請延長辦件時間。即：堅持黨委、政府的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；堅持依紀(jì)依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法。有縣直相關(guān)部門參加且又涉及其下屬單位行為的，可不向其通報檢查的詳細(xì)地點(diǎn)和任務(wù)。暗訪人員發(fā)現(xiàn)被檢查對象有嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的，立即責(zé)令其停止違紀(jì)違法行為，并依法取證，當(dāng)場制作現(xiàn)場筆錄，暫扣其證據(jù)、證照、票據(jù)、登記表以及其他可作為證據(jù)的原始物件（現(xiàn)金與票據(jù)應(yīng)清點(diǎn)看其是否相符），不宜暫扣的，應(yīng)對其行為詳細(xì)記錄或拍攝。對暗訪出來的問題，在未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)作出決定前，暗訪人員不得隨意表態(tài)、向外泄露和公開曝光。風(fēng)險④：為部門或個人利益本應(yīng)移送縣直單位