【正文】 或鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)檢監(jiān)察部門而不移送。風(fēng)險③：調(diào)查取證不全，工作不細(xì)致，未能在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)查核實，或者是調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)；執(zhí)法辦案不作為或亂作為以權(quán)謀私，或在調(diào)查取證中避重就輕，放縱其違法違紀(jì)，或因特定原因中止調(diào)查的案件在特定原因結(jié)束后不恢復(fù)調(diào)查，或在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為不深入調(diào)查而以查無實據(jù)結(jié)案。決定立案的案件要提供立案的相關(guān)證據(jù)并依程序報批；行政效能投訴中心要根據(jù)線索登記不定期對除檢查中發(fā)現(xiàn)的線索外的舉報、投訴、轉(zhuǎn)辦案件進(jìn)行跟蹤回訪，督促查究問責(zé)人員按照時限辦結(jié)案件；要建立責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)查處而不查處，造成嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任。（四）行政效能室專項監(jiān)察工作程序及工作流程圖立項審批。制訂方案。發(fā)出通知。監(jiān)察機(jī)關(guān)檢查通知書應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。《檢查報告》應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：檢查或調(diào)查的基本情況；存在的問題及產(chǎn)生原因；有關(guān)部門及人員的責(zé)任；處理依據(jù)、意見或改進(jìn)工作建議?！侗O(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政效能監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果(包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理)等的情況，提請監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項。風(fēng)險②：調(diào)查過程中有索取被調(diào)查對象禮物、錢物、存在不廉潔現(xiàn)象，造成可以立案的而未能立案，結(jié)案不正確，處理不恰當(dāng)。防范措施：監(jiān)察人員必須熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，具備相應(yīng)的文化水平和專業(yè)知識；監(jiān)察機(jī)關(guān)對監(jiān)察人員執(zhí)行職務(wù)和遵守紀(jì)律實行監(jiān)督的制度；監(jiān)察人員執(zhí)行專項檢查事項與本人近親屬有利益關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。轉(zhuǎn)辦：轉(zhuǎn)辦是督查工作中對一般案件的辦理方式。立卷歸檔。風(fēng)險③：已轉(zhuǎn)辦的事項未及時做好督促檢查工作造成不良后果。防范措施：熟悉保密規(guī)程，嚴(yán)守保密紀(jì)律。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。二、權(quán)力行使依據(jù)（一）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》（二）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（三）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》（四）《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（五）《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》（六）《環(huán)境保護(hù)違法違紀(jì)行為處分暫行規(guī)定》（七）《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令）（八）《湖南省紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)察暫行辦法》（九）《湖南省重大安全責(zé)任事故行政責(zé)任追究規(guī)定》三、執(zhí)法監(jiān)察工作原則（一）依法行使職權(quán)，不受其他黨政部門、社會團(tuán)體和個人的干涉；（二）實事求是，重證據(jù)，重調(diào)查研究，在適用法律和紀(jì)律上人人平等；（三）教育與懲處、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合；（四）專門監(jiān)察與群眾監(jiān)督相結(jié)合。其中，對于重大以上事故，執(zhí)法監(jiān)察室參加市政府調(diào)查，參與管理組的調(diào)查。填寫立案審批表及初核呈批表。（2）進(jìn)入調(diào)查環(huán)節(jié)，通過調(diào)查、談話、取證、復(fù)印相關(guān)證據(jù)材料，搞清事故的事實。與相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行材料見面，并召開室務(wù)會議研究管理組報告。（2）案件審理室根據(jù)上下聯(lián)合審理、分級審核把關(guān)的原則，對事故情況進(jìn)行審理。接到批復(fù)后，7個工作日內(nèi)按程序下達(dá)處分決定書。經(jīng)分管副局長同意后，7日內(nèi)組卷移送審理調(diào)查取證中，隱瞞涉及調(diào)查對象違法行為的線索，規(guī)避追究其法律責(zé)任。風(fēng)險⑤：未及時報上級安監(jiān)部門、同級政府批復(fù)。，按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。嚴(yán)肅處理工作人員存在收受調(diào)查對象好處的情況給調(diào)查對象減輕責(zé)任，或在調(diào)查組會議上講情，提供虛假規(guī)避責(zé)任理由等行為。主要內(nèi)容包括開展某項執(zhí)法監(jiān)察的總體要求和工作目標(biāo)，監(jiān)督檢查的范圍和主要內(nèi)容，監(jiān)督檢查的方式方法、步驟、措施和工作要求，監(jiān)督檢查的政策尺度等?！秷?zhí)法監(jiān)察通知書》應(yīng)當(dāng)明確執(zhí)法監(jiān)察的內(nèi)容、時間安排、要求。組織力量，查清事實，找出原因，分清責(zé)任，提出建議。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，依據(jù)法規(guī)和規(guī)章，分別向被監(jiān)察對象下達(dá)《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，作出處理。承辦人撰寫《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項報告》，《監(jiān)察機(jī)關(guān)行政執(zhí)法監(jiān)察結(jié)項報告》的內(nèi)容包括：項目名稱、立項時間、完成時間、監(jiān)察結(jié)果（包括查處問題、建議、處理結(jié)果、建章立制、改進(jìn)管理）等的情況，提請監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否結(jié)項。如不宜通知監(jiān)察對象可直接進(jìn)入調(diào)查階段報委局審批風(fēng)險④：在執(zhí)法過程中自由裁量權(quán)過大，容易導(dǎo)致執(zhí)法人員滋生腐敗。、工作目的、工作任務(wù)、工作方式和立項的法律依據(jù)等。屬于其他范圍的，轉(zhuǎn)交信訪室。按照委局領(lǐng)導(dǎo)批示，交有關(guān)單位監(jiān)察部門調(diào)查或自行組織調(diào)查。一是直接組織調(diào)查。調(diào)查不清楚的，通知承辦單位補(bǔ)充調(diào)查或重新處理，必要時可直接調(diào)查。并驗收整改情況。事實清楚、情節(jié)簡單等一般性問題要在15個工作日內(nèi)辦結(jié)，重大問題要在30個工作日內(nèi)辦結(jié)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長。風(fēng)險②：受理后，未向監(jiān)察局領(lǐng)導(dǎo)請示，不予辦理或自行處理。風(fēng)險⑥：經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被調(diào)查人不僅違反黨紀(jì)政紀(jì)，還觸犯了刑律，未按有關(guān)規(guī)定和程序?qū)讣扑退痉C(jī)關(guān)。④嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不泄露案情。（4）縣直機(jī)關(guān)單位向市紀(jì)委考察局要求協(xié)助調(diào)查的。方案制定后立即組織實施，首先成立檢查組，對相關(guān)實施人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 （1）財務(wù)監(jiān)察的依據(jù)。 （3）被檢查單位財務(wù)收支的基本情況 (6 )在檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)在報告中如實反映。 （2）檢查組根據(jù)討論研究結(jié)果擬寫監(jiān)察決定或監(jiān)察建議。（四）財務(wù)監(jiān)察工作流程圖委局交辦風(fēng)險②：未嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，收受監(jiān)察對象賄賂等。防范措施：①嚴(yán)格立項程序。負(fù)責(zé)向本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有關(guān)部門移送、向下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。負(fù)責(zé)核查部分信訪舉報線索，辦理一些急待查明、易查易結(jié)的信訪舉報以及打擊報復(fù)舉報人的案件。信訪室（舉報中心）實行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接承辦的署實名信訪件調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi)將調(diào)查結(jié)果和處理意見向信訪人反饋。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：當(dāng)日來信未及時拆封，造成不良后果；信封上來信人的姓名、地址、郵編和郵戳未保持完整，造成沒辦法查證投信時間和地址的；隨信寄來的證件和物品丟失。風(fēng)險⑤：登記不及時，造成不良后果。①信封上寫明領(lǐng)導(dǎo)本人收閱的信件，由領(lǐng)導(dǎo)本人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記；信封上只寫領(lǐng)導(dǎo)人收，但未寫明領(lǐng)導(dǎo)姓名或?qū)懨骷o(jì)檢監(jiān)察組織收的信件，由紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部拆閱；其他工作人員收到的舉報信件，由收件人拆閱后交紀(jì)檢監(jiān)察信訪干部登記。裝訂。收信編號章一般蓋在來信首頁的右上角。登記。呈報。對初次署真實姓名，且寫明通訊方式的信件，應(yīng)在信件登記后5個工作日內(nèi)給予書面或電話回復(fù)。回復(fù)后應(yīng)作好工作記錄。防范措施：（一）個別來訪的接待、處理接談。歸納復(fù)述。疏導(dǎo)。對重復(fù)來訪的，也要認(rèn)真聽其陳述，看有沒有新的問題或要求，以及原來反映問題的解決情況，有針對性地做好工作。對來訪者提出的批評、建議、表揚(yáng)等，要明確表示歡迎、感謝。對經(jīng)過核實確系精神病患者的來訪，一般不予受理。對人數(shù)較多的集體上訪，可要求他們選出代表（代表人數(shù)5人以下）。對以上訪為由，干擾、妨礙正常的信訪秩序、工作秩序、社會秩序的行為，要會同公安等部門，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：對來電人反映業(yè)務(wù)范圍外的問題，沒有再電話中做好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映，導(dǎo)致來電人多次舉報。按“分級負(fù)責(zé)，歸口辦理”原則調(diào)查處理，并適時答復(fù)署真實姓名來電人。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：重要信訪舉報件未填寫《重要信訪件擬辦單》，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批示而直接處理的，造成不良后果。風(fēng)險⑤：將原件（或復(fù)印件）和帶人身攻擊、侮辱性語言的內(nèi)容轉(zhuǎn)給被監(jiān)督對象，造成被監(jiān)督對象打擊報復(fù)舉報人的事件。風(fēng)險⑨：市紀(jì)委未及時轉(zhuǎn)辦給基層的信訪件，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。對下列情況應(yīng)直接查處：（1）反映同級黨委管理的黨員干部，嚴(yán)重違法亂紀(jì)或黨內(nèi)不正之風(fēng)等問題；（2）上級機(jī)關(guān)交辦或領(lǐng)導(dǎo)批辦的重要信件；（3）情況緊迫，需立即查明并采取措施的問題；（4）基層已處理，但當(dāng)事人不服，確有異議的信件；（5）嚴(yán)重壓制民主或打擊報復(fù)事件；（6）其他不宜轉(zhuǎn)辦的，需要查處的問題。不準(zhǔn)將原件（或復(fù)印件）和帶人身攻擊、侮辱性語言的內(nèi)容轉(zhuǎn)給本人。做到辦鐵案的目的，做到堅持“三個堅持”，堅持黨委、政府的堅強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；堅持依紀(jì)依法，安全文明辦案；堅持“解決問題，查辦案件”的辦案思路；真正做到事實清楚、證據(jù)確鑿、結(jié)論正確、處理恰當(dāng)、材料齊全、程序合法。如檢舉、控告人或被檢舉、控告人提出不同意見，應(yīng)附有承辦單位對其不同意見的說明；（3）如果被檢舉、控告人有錯誤，組織上已令其檢討或給予組織處理的，應(yīng)附有本人檢討或組織處理決定和本人對處理決定的意見；（4）呈報機(jī)關(guān)審查的意見。實行雙向承諾。辦理情況需要公示的，也要注意為檢舉控告人保密。(七)信訪舉報督辦工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：在進(jìn)行派員督辦時，接受承辦單位的好處，存在不正之風(fēng)。2嚴(yán)格保守秘密，信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等不得泄露。臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度一、案件檢查室行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系1．負(fù)責(zé)聯(lián)系縣直各科局及全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，了解各科局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國家法律、法規(guī)、決定、命令及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，對上述人員中的違紀(jì)問題進(jìn)行案前調(diào)查及確定立案檢查。臨武縣紀(jì)委監(jiān)察局案件檢查室(案件管理室) 縣委反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室日常事務(wù)，辦理與公、檢、法等部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)和材料相互移送工作； 負(fù)責(zé)對上級機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)交辦件等重要案件的跟蹤督辦； 負(fù)責(zé)對本委各室辦案全過程的監(jiān)督檢查； 負(fù)責(zé)出具被調(diào)查人在縣紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查期間的表現(xiàn)證明； 負(fù)責(zé)外地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件協(xié)查工作；負(fù)責(zé)有關(guān)案件檢查工作的會議、計劃、總結(jié)等工作。（一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖接受違紀(jì)線索和材料風(fēng)險①對涉及正在進(jìn)行初步核實或立案調(diào)查有關(guān)人員的材料，應(yīng)迅速轉(zhuǎn)核（調(diào)）查組辦理對反映主要問題不具體，無法查證的，或是過去已經(jīng)做過核（調(diào)）查，并作出結(jié)論且沒有新問題的，應(yīng)將受理材料留存?zhèn)洳閷π枰榍逅从车闹饕獑栴}，以決定是否立案的受理線索和材料，提出初核（查）意見權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：無故不受理問題的線索和材料。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：無故不受理。（三）審批“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖（四）使用“兩規(guī)”“兩指”措施流程圖風(fēng)險④：未對陪護(hù)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)，陪護(hù)人員思想意識差，在陪護(hù)期間通風(fēng)報信，內(nèi)外勾結(jié)。風(fēng)險⑧：沒有按規(guī)定報批善自解除。權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①:責(zé)任分解不到位。風(fēng)險⑤:責(zé)任追究不嚴(yán)肅。風(fēng)險②：工作人員在調(diào)查期間，有泄露反映內(nèi)容，接受被調(diào)查人員或單位宴請、禮物、錢物的行為。（三）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況征求意見工作流程圖（四）領(lǐng)導(dǎo)干部廉政談話工作流程圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：對領(lǐng)導(dǎo)干部廉政情況了解不全面，影響談話對象和談話內(nèi)容的確定，造成不良反映。（六）領(lǐng)導(dǎo)干部個人廉政檔案管理流程圖（七）公務(wù)接待費(fèi)定額審批工作流程圖本級自辦案件受理后，一般案件在10個工作日內(nèi)審結(jié)，復(fù)雜案件在20個工作日內(nèi)審結(jié)，特別復(fù)雜的案件在30個工作日內(nèi)審結(jié)。行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請受理之日起七日內(nèi)，將行政復(fù)議申請書副本或者行政復(fù)議申請筆錄復(fù)印件一并發(fā)給被申請人。作為行政訴訟被告的監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)受訴人民法院沒有管轄權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在接到人民法院應(yīng)訴通知書之日起十日內(nèi)以書面形式向人民法院提出管轄異議。權(quán)利運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)：風(fēng)險①：受理案件超期。②提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，了解和掌握黨的路線、方針、政策，熟悉和正確運(yùn)用國家有關(guān)的法律法規(guī)，熟練掌握和準(zhǔn)確運(yùn)用紀(jì)檢監(jiān)察條規(guī)，嚴(yán)格按照“二十四字方針”辦理案件。風(fēng)險④：不及時向申訴人宣布復(fù)議復(fù)查結(jié)論，引發(fā)新的申訴或信訪問題。③嚴(yán)格執(zhí)照“二十四字”辦案要求審案。 風(fēng)險②審理：①確定審理方式；②指定承辦人； 執(zhí)行：①對于下一級人民政府提出變更或撤銷處分建議的，負(fù)責(zé)起草監(jiān)察建議，經(jīng)監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。風(fēng)險④ 風(fēng)險②：違反規(guī)定，幫助申訴人減輕或者逃避處罰，或發(fā)現(xiàn)案卷材料存在問題不及時匯報。①嚴(yán)格執(zhí)行《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》的規(guī)定。風(fēng)險③：辦理超期風(fēng)險防范措施：①嚴(yán)格執(zhí)行《行政監(jiān)察法》、《監(jiān)察機(jī)