證券交易程序ppt課件(2)-閱讀頁
2025-05-18 08:13本頁面
【正文】 2） 撤單的程序 在采用 證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下 ， 證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員 須即刻通知場內(nèi)交易員 ， 經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后 ， 立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶 。 對委托人撤銷的委托 ， 證券公司須及時(shí)將凍結(jié)的 資金或證券 解凍 。 1． 價(jià)格優(yōu)先 成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為： 較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào) ， 較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào) 。 即 ， 同價(jià)位申報(bào)競價(jià)依照申報(bào)時(shí)間決定優(yōu)先順序 。 上海證券交易所規(guī)定 ，每個(gè)交易日的 9： 15～ 9： 25為開盤集合競價(jià)時(shí)間 ， 9： 30～ 11： 13： O0～ 15： O0為連續(xù)競價(jià)時(shí)間 。 1． 集合競價(jià) 集合競價(jià) ， 是指對 在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi) 接受的買賣申報(bào) 一次性集中撮合 的競價(jià)方式 。 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的 ， 深圳證券交易所取 距前收盤價(jià)最近的價(jià)位 為成交價(jià)；上海證券交易所則規(guī)定使 未成交量最小的申報(bào)價(jià)格 為成交價(jià)格 ， 若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的 ， 其 中間價(jià) 為成交價(jià)格 。 集合競價(jià)未能成交的委托將 自動(dòng)進(jìn)入 連續(xù)競價(jià) 。 其特點(diǎn)是 ， 每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后 ， 當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交；不能成交者 等待機(jī)會成交 ；部分成交者則讓 剩余部分繼續(xù)等待 。 三 、 競價(jià)申報(bào)時(shí)的有效申報(bào)價(jià)格范圍 1． 實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定 ， 無論買入或賣出 ， 股票 （ 含 A、 B股 ） 、 基金類證券 在 1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過 10%， 其中 ST股票和 *ST股票 價(jià)格漲跌幅度不得超過 5%。 漲跌幅比例） 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券 ， 在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào) ， 超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào) 。 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定 ， 買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券 ， 集合競價(jià)階段 的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定： （ 1） 股票交易 申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的 900％ ， 并且不低于前收盤價(jià)格的 50％ 。 （ 3） 集合競價(jià)階段的 債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制 。 （ 2） 即時(shí)揭示中無買入申報(bào)價(jià)格的 ， 即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格 、 最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格 。 （ 4） 當(dāng)日無交易的 ， 前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格 。 （ 2） 債券 上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下 30％ ， 連續(xù)競價(jià) 、 收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 10％ ；非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下 10％ ， 連續(xù)競價(jià) 、 收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 10％ 。 買賣深圳證券交易所 無價(jià)格漲跌幅限制 的證券 ， 超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià) ， 可暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí) ， 交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào) ， 參加競價(jià) 。 五 、 交易費(fèi)用 （ 掌握 ） 投資者在委托買賣證券時(shí) ， 需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收 ， 如 傭金 、 過戶費(fèi) 、 印花稅 等 。 此項(xiàng)費(fèi)用由 證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 、 證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi) 等組成 。證券 經(jīng)紀(jì)商 向客戶收取的傭金 不得高于證券交易金額的 3‰ ， 也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等 。 上海證券交易所債券 （ 國債 、 企業(yè)債 、 可轉(zhuǎn)換公司債券 、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券 、公司債 、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃等 ） 的交易傭金不超過 成交金額的 ％ ， 起點(diǎn) 1元 ；深圳證券交易所國債 、 企業(yè)債 （ 公司債 ） 現(xiàn)貨的交易傭金不 超過成交金額的 ％ 。 2． 過戶費(fèi) （ 1） 含義 過戶費(fèi)屬于 中國結(jié)算公司 的收入 ， 由證券 經(jīng)紀(jì)商 在同投資者清算交收時(shí)代為扣收 。 對于 B股 ， 這項(xiàng)費(fèi)用稱為 “ 結(jié)算費(fèi) ” ， 在上海證券交易所為成交金額的 ‰ ；在深圳證券交易所亦為 成交金額的 ‰ ， 但最高不超過 500港元 。 3． 印花稅 （ 1） 含義 印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定 ， 在 A股和 B股 成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金 。 注意： 教材第 49~53頁上 ， 應(yīng)掌握上海證券交易所 A股 、 B股和基金開戶費(fèi) ， 分別是 A股個(gè)人 40元 ， 機(jī)構(gòu) 400元 ；基金都是 5元 ； B股個(gè)人 19美元 ， 機(jī)構(gòu) 85美元 。 上海證券交易所合并賬戶 （ A股 、 基金 ） 的手續(xù)費(fèi)是 10元 /戶 。
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