【正文】 控制部職責(zé)描述名稱風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)描述編 碼頁(yè) 次1/1版 本1．部門概述風(fēng)險(xiǎn)控制部是企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門，在企業(yè)授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，并向企業(yè)行政領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)不同的企業(yè)內(nèi)部需要，可下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)科、項(xiàng)目評(píng)審科、交易監(jiān)控科等。（2）擬定或協(xié)助擬定企業(yè)內(nèi)部控制制度，評(píng)價(jià)企業(yè)各部門內(nèi)部控制制度建設(shè)及其執(zhí)行情況。（4）監(jiān)督和控制企業(yè)自有資產(chǎn)的變動(dòng)情況。（6）借助先進(jìn)的信息技術(shù)、信息管理手段和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量工具對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)接近或超過(guò)警戒線的業(yè)務(wù)部門、管理部門的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)予以警示。（8）其他相關(guān)職責(zé)。（2）審定企業(yè)各部門運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，指出風(fēng)險(xiǎn)并監(jiān)督改善的權(quán)力。（4）部門內(nèi)部員工聘任、解聘的建議權(quán)。（6）要求相關(guān)部門配合相關(guān)工作的權(quán)力。5．部門核心工作目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)（1）為企業(yè)各部門擬定合理的內(nèi)部控制制度，防范企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）對(duì)于企業(yè)運(yùn)營(yíng)已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，共同協(xié)調(diào)解決。2．部門機(jī)構(gòu)設(shè)置信息技術(shù)部受行政總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，直接向行政總監(jiān)匯報(bào)工作。3．部門職責(zé)（1）負(fù)責(zé)制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度并組織實(shí)施。（3）根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)與計(jì)劃，制定信息技術(shù)工作計(jì)劃并組織實(shí)施。（5）負(fù)責(zé)企業(yè)信息技術(shù)人員的培訓(xùn)及考核工作。（7）審核企業(yè)信息技術(shù)硬件設(shè)備的購(gòu)置、報(bào)廢計(jì)劃和方案。（9）保障企業(yè)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部提供技術(shù)支持與服務(wù)。（11）負(fù)責(zé)企業(yè)各類信息技術(shù)文檔、資料的管理。（13）指導(dǎo)和監(jiān)督分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)部工作。（15）負(fù)責(zé)企業(yè)主頁(yè)與門戶網(wǎng)站的建立與維護(hù)。4．部門權(quán)限（1）建設(shè)企業(yè)信息系統(tǒng)，監(jiān)督各部門執(zhí)行系統(tǒng)要求，監(jiān)督數(shù)據(jù)來(lái)往備份的權(quán)力。（3）部門內(nèi)部員工考核的權(quán)力。（5）部門內(nèi)部工作開展的自主權(quán)。（7）其他相關(guān)權(quán)力。（2）軟硬件的購(gòu)置和報(bào)廢中合理使用企業(yè)預(yù)算，防止企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。（4）保持企業(yè)信息技術(shù)領(lǐng)先，及時(shí)推廣新技術(shù)。其主要任務(wù)是根據(jù)國(guó)家有關(guān)財(cái)經(jīng)工作的法律、法規(guī)、政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，認(rèn)真搞好財(cái)務(wù)管理，周密計(jì)劃，仔細(xì)運(yùn)籌，合理收支，準(zhǔn)確核算，及時(shí)分析，嚴(yán)格監(jiān)管，確保企業(yè)資產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)的效益和安全，保證各項(xiàng)工作的正常進(jìn)行和不斷發(fā)展。下設(shè)財(cái)務(wù)分析科、預(yù)算管理科、資金管理科和稅務(wù)管理科等。1）擬定并執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度。3）制定與調(diào)整修訂財(cái)務(wù)定額、費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期續(xù) 名稱財(cái)務(wù)部職責(zé)描述編 碼頁(yè) 次2/3版 本5）參與制定內(nèi)部?jī)r(jià)格。7）配置與調(diào)度資金。9）成本控制與管理。11）財(cái)務(wù)考核與獎(jiǎng)懲。（2）會(huì)計(jì)核算。2）負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制和報(bào)表分析。4）負(fù)責(zé)企業(yè)一級(jí)核算單位（總部）會(huì)計(jì)核算憑證填制、審核、日常賬務(wù)處理的報(bào)表編制，企業(yè)內(nèi)部的業(yè)務(wù)結(jié)算。6）負(fù)責(zé)對(duì)部門報(bào)表進(jìn)行審核，企業(yè)匯總報(bào)表的編制與報(bào)送。8）其他相關(guān)職責(zé)。1）擬定和執(zhí)行企業(yè)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)制度。3）負(fù)責(zé)對(duì)外統(tǒng)計(jì)報(bào)表的編報(bào)工作。5）預(yù)測(cè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況。7）編制企業(yè)經(jīng)營(yíng)預(yù)算。4．部門權(quán)限（1）參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，并為決策提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息的權(quán)力。（3）參與年度、季度、月度銷售計(jì)劃的制定，并提出意見和建議的權(quán)力。（5）維持企業(yè)預(yù)算匯總平衡的權(quán)力。（7）對(duì)其他部門實(shí)施財(cái)務(wù)考核的權(quán)力。（9）部門內(nèi)部員工聘任、解聘的建議權(quán)。（11）要求相關(guān)部門配合相關(guān)工作的權(quán)力。5．部門核心工作目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)（1）合理制定財(cái)務(wù)管理制度，落實(shí)財(cái)務(wù)預(yù)算和財(cái)務(wù)計(jì)劃，有效進(jìn)行成本控制。（3）合理管理企業(yè)稅務(wù)事項(xiàng)，避免企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（5）擬定和執(zhí)行企業(yè)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)制度。2．部門機(jī)構(gòu)設(shè)置內(nèi)部審計(jì)部受企業(yè)最高管理者領(lǐng)導(dǎo)，甚至由董事會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)。3．部門職責(zé)（1）擬定和執(zhí)行企業(yè)審計(jì)制度。（3）配合外部審計(jì)部門和審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作。（5）負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)各部門進(jìn)行日常業(yè)務(wù)的流程性審計(jì)和財(cái)務(wù)等結(jié)果性監(jiān)督。（7）其他相關(guān)職責(zé)。（2）對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，在報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后有處罰的權(quán)力。（4）要求相關(guān)部門配合相關(guān)審計(jì)工作的權(quán)力。（6）參與股份企業(yè)以及被審計(jì)部門的有關(guān)會(huì)議，參會(huì)研究和制定有關(guān)的規(guī)章制度的權(quán)力。（8）部門內(nèi)部員工聘任、解聘的建議權(quán)。（10）其他相關(guān)權(quán)力。（2）實(shí)施企業(yè)內(nèi)部審計(jì)，防范企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)各部門規(guī)范運(yùn)營(yíng)。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期 投資部職責(zé)描述名稱投資部職責(zé)描述編 碼頁(yè) 次1/1版 本1．部門概述投資部是企業(yè)負(fù)責(zé)可調(diào)配資金投資管理的部門，負(fù)責(zé)為企業(yè)進(jìn)行資產(chǎn)增值，合理規(guī)劃企業(yè)的資產(chǎn)組合。下設(shè)投資分析科、投資風(fēng)險(xiǎn)防范科等。（2）擬定企業(yè)股利分配制度，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。（4）負(fù)責(zé)投資監(jiān)管。（6）實(shí)施已決策的對(duì)外投資。（8）投資信息庫(kù)的建立與維護(hù)。4．部門權(quán)限（1）參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的權(quán)力。（3）對(duì)不符合投資回報(bào)原則的投資決策有提出否決報(bào)告的權(quán)力。（5）對(duì)重大投資風(fēng)險(xiǎn)有越級(jí)匯報(bào)的權(quán)力。（7）部門內(nèi)部員工聘任、解聘的建議權(quán)。（9）要求相關(guān)部門配合相關(guān)工作的權(quán)力。5．部門核心工作目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)（1）合理制定企業(yè)投資管理制度。（3）建立和維護(hù)投資信息庫(kù)。2．部門機(jī)構(gòu)設(shè)置人力資源部受人力資源總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，直接向人力資源總監(jiān)匯報(bào)工作。3．部門職責(zé)（1）人力資源規(guī)劃管理。2）組織擬定企業(yè)機(jī)構(gòu)人員編制，并經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。4）負(fù)責(zé)人力資源支出預(yù)算編制與成本控制。1）制定、修訂、更正和廢止人力資源管理制度。3）發(fā)放、管理人力資源管理制度，并對(duì)此進(jìn)行解釋和運(yùn)用。5）負(fù)責(zé)各單位職責(zé)、權(quán)限劃分的草案擬定，并經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。（3）人事管理。2）分析研究人事管理辦法。4）負(fù)責(zé)人事問(wèn)題的解決處理。（4）人事檔案管理。2）負(fù)責(zé)人事資料及報(bào)表的檢查、督辦。4）負(fù)責(zé)職務(wù)說(shuō)明書的編寫、報(bào)批、簽辦以及編號(hào)、核發(fā)和存檔工作。6）負(fù)責(zé)對(duì)人事異動(dòng)的調(diào)查、分析、研究、記錄。8）對(duì)外提供人事資料。1）負(fù)責(zé)新進(jìn)人員的錄用。3）負(fù)責(zé)在職人員遷調(diào)計(jì)劃的編制，并經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。5）查核、跟蹤遷調(diào)人員赴任工作情況。7）辦理人員解聘解雇等事項(xiàng)。1）擬定薪酬制度，并經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。3）辦理薪酬調(diào)整事項(xiàng)。1）負(fù)責(zé)人員請(qǐng)假、勤務(wù)事件登記辦理。3）負(fù)責(zé)員工動(dòng)態(tài)管理。5）負(fù)責(zé)各種例假、辦公時(shí)間的通知、變更等事項(xiàng)。1）勞動(dòng)合同的簽訂。3）勞動(dòng)安全方針、制度的擬定、修訂、研究和改進(jìn)。1）負(fù)責(zé)考評(píng)制度的研究和擬定。3）審核、簽辦考評(píng)結(jié)果。5）進(jìn)行獎(jiǎng)懲分析、報(bào)告。1）負(fù)責(zé)培訓(xùn)制度的研究和擬定。3）負(fù)責(zé)開展職前培訓(xùn)、進(jìn)修等工作。4．部門權(quán)限（1）參與企業(yè)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的制定的權(quán)力。（3）對(duì)企業(yè)員工調(diào)動(dòng)、任免給予建議的權(quán)力。（5）各級(jí)管理人員任免建議權(quán)。（7）部門內(nèi)部工作開展的自主權(quán)。（9）其他相關(guān)權(quán)力。（2）合理制定人力資源制度，監(jiān)督制度的執(zhí)行，防范制度執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)。（4）有效管理企業(yè)員工資料、檔案，防范員工個(gè)人信息遺失。（6）合理制定企業(yè)薪酬及考核制度，確保員工的激勵(lì)性。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期 品質(zhì)管理部職責(zé)描述名稱品質(zhì)管理部職責(zé)描述編 碼頁(yè) 次1/2版 本1．部門概述品質(zhì)管理部作為企業(yè)的職能部門，主要負(fù)責(zé)制定本企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量體系，并對(duì)本企業(yè)的原料、成品質(zhì)量進(jìn)行全方位的檢查、督促。下設(shè)原料檢驗(yàn)科、質(zhì)量控制科、成品檢驗(yàn)科、質(zhì)量體系認(rèn)證科等。（2）負(fù)責(zé)原料入廠質(zhì)量檢驗(yàn)及異常情況的處理。（4）負(fù)責(zé)成品質(zhì)量檢查與記錄。（6）協(xié)助外部質(zhì)量檢查、監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作的開展。（8）負(fù)責(zé)質(zhì)量異常事件的處理與追蹤。（10）執(zhí)行質(zhì)量管理的各種活動(dòng)。（12）推行質(zhì)量體系。（14）其他相關(guān)職責(zé)。（2）部門內(nèi)部員工考核的權(quán)力。（4）部門內(nèi)部工作開展的自主權(quán)。（6）重大質(zhì)量事故越級(jí)匯報(bào)的權(quán)力。5．部門核心工作目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)（1）合理建立質(zhì)量檢測(cè)體系，防范產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題造成企業(yè)重大損失。（3）分析常見質(zhì)量問(wèn)題，協(xié)助相關(guān)部門解決產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題。2．部門機(jī)構(gòu)設(shè)置物流管理部受生產(chǎn)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，直接向生產(chǎn)總監(jiān)匯報(bào)工作。3．部門職責(zé)（1）物料管理。2）負(fù)責(zé)退貨處理。4）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)物料消耗調(diào)查、研究、分析、報(bào)告。6）負(fù)責(zé)呆料、滯料、廢料報(bào)表編制，并經(jīng)批準(zhǔn)后處理。8）負(fù)責(zé)物料入庫(kù)、檢查，并進(jìn)行入庫(kù)記賬核算。10）負(fù)責(zé)物料出庫(kù)及出庫(kù)記賬核算。12）負(fù)責(zé)退貨的記賬核算。14）其他相關(guān)職責(zé)。1）做好生產(chǎn)計(jì)劃部、營(yíng)銷各部門的協(xié)調(diào)工作，確保成品需求和銷售信息鏈暢通。3）負(fù)責(zé)成品、半成品庫(kù)存調(diào)查工作。5）編制滯銷品、次品、廢品報(bào)表，并經(jīng)批準(zhǔn)后處理。7）負(fù)責(zé)成品、半成品入庫(kù)、檢查與記賬核算。9）負(fù)責(zé)成品、半成品出庫(kù)與出庫(kù)記賬核算。11）負(fù)責(zé)退庫(kù)成品的記賬核算。（3）運(yùn)輸管理。2）管理運(yùn)輸作業(yè)與運(yùn)送。4）負(fù)責(zé)外運(yùn)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系及合同洽談、簽訂，費(fèi)用結(jié)算。6）負(fù)責(zé)運(yùn)輸保險(xiǎn)與運(yùn)輸事故處理。8）與營(yíng)銷部門、各辦事處溝通協(xié)調(diào)，確保貨品安全、完整。（4）異地成品庫(kù)存管理。2）負(fù)責(zé)成品退庫(kù)處理。4）實(shí)施成品存量控制。6）編制成品存量表，并傳遞給物流管理部，由物流管理部處理。8）負(fù)責(zé)成品出庫(kù)辦理，出庫(kù)記賬核算，編制成品、半成品出庫(kù)日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)。10）其他相關(guān)職責(zé)。（2）參與公司產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略的制定的權(quán)力。（4）部門內(nèi)部員工考核的權(quán)力。（6）部門內(nèi)部工作開展的自主權(quán)。（8）其他相關(guān)權(quán)力。（2）合理進(jìn)行成品管理，防范成品需求和消耗信息不通暢。（4）合理進(jìn)行庫(kù)存管理，確保產(chǎn)品能夠合理調(diào)配，保持庫(kù)存數(shù)量合理。2．部門機(jī)構(gòu)設(shè)置總務(wù)后勤部受行政總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)，直接向行政總監(jiān)匯報(bào)工作。3．部門職責(zé)（1）負(fù)責(zé)基本建設(shè)規(guī)劃的擬定，并經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。（3）維護(hù)清潔衛(wèi)生，管理企業(yè)綠化與企業(yè)環(huán)境。（5）管理清潔用品、辦公用品、電器配件等物資的采購(gòu)與使用管理工作。（7）負(fù)責(zé)廠區(qū)、宿舍財(cái)產(chǎn)及員工安全的保障。（9）負(fù)責(zé)宿舍分配、水電管理等。（11）安全保衛(wèi)管理，消防管理，安全檢查。（13）休閑、文化娛樂(lè)設(shè)施管理。（15）災(zāi)害及其他突發(fā)事件處理。（17）其他相關(guān)職責(zé)。（2）對(duì)環(huán)境破壞行為依程序和制度實(shí)施處罰的權(quán)力。（4）部門內(nèi)部員工聘任、解聘的建議權(quán)。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期續(xù) 名稱總務(wù)后勤部職責(zé)描述編 碼頁(yè) 次2/2版 本（6）要求相關(guān)部門配合相關(guān)工作的權(quán)力。5．部門核心工作目標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)防范點(diǎn)（1）管理企業(yè)部分物資，防范企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失。（3）防范企業(yè)安全隱患，制定企業(yè)安全保護(hù)措施并有效執(zhí)行。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期 崗位設(shè)置、崗位編制、崗位評(píng)估與職責(zé)描述 崗位體系設(shè)計(jì)說(shuō)明名稱崗位體系設(shè)計(jì)說(shuō)明編 碼頁(yè) 次1/4版 本1．崗位的概念崗位是組織結(jié)構(gòu)中的基本單位，它是實(shí)現(xiàn)組織整體目標(biāo)所需承擔(dān)的局部職責(zé)的最小集合，是維系業(yè)務(wù)流程的基本單位，如圖28所示。2．崗位的特點(diǎn)（1）以績(jī)效為導(dǎo)向。沒(méi)有明確界定職責(zé)的崗位，無(wú)法有效地衡量其績(jī)效，因此也沒(méi)有存在的必要。當(dāng)一個(gè)員工流動(dòng)時(shí)，他帶走的是他的工作風(fēng)格、解決問(wèn)題的能力和績(jī)效表現(xiàn)水平，而留下來(lái)的是他所處崗位的“功用”、工作的范圍和應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期續(xù) 名稱崗位體系設(shè)計(jì)說(shuō)明編 碼頁(yè) 次2/4版 本圖28 崗位與組織關(guān)系圖（3）是動(dòng)態(tài)的而又是相對(duì)穩(wěn)定的。但是在一定時(shí)期內(nèi)，崗位應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)穩(wěn)定，以利于績(jī)效的充分發(fā)揮。（1）決策崗位。（2）管理崗位。他們的職責(zé)是管理一個(gè)小的單位。指部門科室、辦事處等崗位，執(zhí)行監(jiān)督工作，如審計(jì)部門、監(jiān)察部門，或其他受董事會(huì)或股東會(huì)委托，監(jiān)督企業(yè)各項(xiàng)工作的崗位。1）生產(chǎn)崗位。生產(chǎn)崗位的員工主要從事企業(yè)基本的生產(chǎn)業(yè)務(wù)。主要是指從事行政或者服務(wù)性工作的崗位。3）服務(wù)崗位。4．崗位體系設(shè)計(jì)流程企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是一個(gè)企業(yè)的基礎(chǔ)，是由自上而下的一組具有匯報(bào)關(guān)系的崗位組成的。以戰(zhàn)略目標(biāo)作為指導(dǎo)，在企業(yè)初步的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上進(jìn)行崗位設(shè)置、分析和評(píng)估，來(lái)達(dá)到優(yōu)化崗位配置及形成系統(tǒng)、科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)的目的。圖29 崗位體系設(shè)計(jì)流程組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的目的是規(guī)劃組織的人員管理，最大程度地發(fā)揮組織效能，最有效地利用組織資源，實(shí)現(xiàn)組織經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。（1）崗位設(shè)置。崗位作為一個(gè)組織的基本結(jié)構(gòu)單位，是企業(yè)的細(xì)胞，它通過(guò)崗位職責(zé)和價(jià)值的體現(xiàn)，承擔(dān)了企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的最終落實(shí)和實(shí)施。（2）崗位分析。相關(guān)說(shuō)明編制人員審核人員批準(zhǔn)人員編制日期審核日期批準(zhǔn)日期續(xù) 名稱崗位體系設(shè)計(jì)說(shuō)明編 碼頁(yè) 次4/4版 本（3）崗位評(píng)估。5．崗位體系設(shè)計(jì)在企業(yè)不同領(lǐng)域的作用我們只有結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，通過(guò)一系列的崗位設(shè)置、崗位分析與崗位評(píng)估，才能建立起一個(gè)切實(shí)有效的崗位體系。企業(yè)擁有一個(gè)完整且合理的崗位體系，能夠使企業(yè)更高效、更順利地開展各項(xiàng)工作。為應(yīng)聘者提供了明確