證券營(yíng)業(yè)部自查報(bào)告-閱讀頁(yè)
2024-11-20 08:38本頁(yè)面
【正文】 績(jī)效考評(píng)細(xì)則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi) 部檢查、工作動(dòng)態(tài)等各類工作，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，全年無客戶投訴事件發(fā)生。 2020 年 8月 10日 **中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請(qǐng)求，我部勝訴。積極配合，繼續(xù)做好我部社會(huì)治安綜合治理工作，一是強(qiáng)化對(duì)部我辦公樓的管理，聘請(qǐng)了專門的保衛(wèi)人員進(jìn)行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是 公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營(yíng)業(yè)部無 “法輪功 ”練習(xí)者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會(huì)治安綜治工作的各項(xiàng)宣傳活動(dòng)；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災(zāi)和交通安全責(zé)任事故。 11 證券股份有限公司 證券公司證券營(yíng)業(yè)部 二〇一二年十二月三十一日 篇三：證券營(yíng) 業(yè)部全面自查自糾情況報(bào)告 證券營(yíng)業(yè)部全面自查自糾的情況報(bào)告 根據(jù)貴部下發(fā)的要求各營(yíng)業(yè)部全面開展自查自糾工作的通知要求，我部針對(duì)營(yíng)業(yè)部的日常管理、交易管理、兩融業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售、非現(xiàn)場(chǎng)開戶、港股通、債券、客戶檔案管理、客戶適當(dāng)性管理、客戶服務(wù)管理、客戶回訪、客戶投訴與處理、日常薪酬管理、人員管理等方面，同時(shí)結(jié)合公司近期對(duì)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)主要問題的通報(bào)情況，如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所監(jiān)控設(shè)臵、反洗錢、融資類業(yè)務(wù)等，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了全面的自查自糾，具體自查自糾情況匯報(bào)如下： 一、監(jiān)控錄像保存情況 營(yíng)業(yè)部自查監(jiān)控錄像資料 的保存情況，保存期限為六個(gè)月，能夠正?；胤?。 二、投資者身份重新識(shí)別 營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照公司《反洗錢工作管理辦法》，執(zhí)行投資者身份重新識(shí)別。截止 2020年 5月底，本年我部柜臺(tái)累計(jì)辦理 74名客戶的身份證件信息更新。 三、權(quán)限管理情況 按照公司《關(guān)于加強(qiáng)公司信息系統(tǒng)權(quán)限管理的通知》的要求，營(yíng)業(yè)部設(shè)臵權(quán)限管理崗，各恒生柜臺(tái)系統(tǒng)權(quán)限管理員為營(yíng)業(yè)部信息崗 **；合規(guī)、風(fēng)控系統(tǒng)管理員為合規(guī)經(jīng)理 **； EMR系統(tǒng)、 HR 系統(tǒng)、用友系統(tǒng)、辦公 OA 系統(tǒng)的管理員是 **。營(yíng)業(yè)部今后如遇崗位變動(dòng)及人員入、離職，將嚴(yán)格按公司要求，建立臺(tái)賬、登記變動(dòng)流水。截止 13 于 2020年 5月底，本年度未有委托來源監(jiān)控記錄。營(yíng)業(yè)部將于 6 月份第一周完成兩融合同領(lǐng)用和庫(kù)存記錄等規(guī)范登記工作。但客戶轉(zhuǎn)銷戶流程信息及一碼通上線后的開戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息未能及時(shí)更新張貼，營(yíng)業(yè)部將于 6月份第一周完成更新并張貼。 （二）融資融券業(yè)務(wù)檔案 通過對(duì)融資融券業(yè)務(wù)檔案的自查，營(yíng)業(yè)部存在已簽署的《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料合訂本》中，《營(yíng)業(yè)部融資融券合同審批表》未填寫的情況；同時(shí)存在《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未簽署審核意見的情況；營(yíng)業(yè)部將于 6月底 14 之前完成整改。 （四）新業(yè)務(wù)協(xié)議簽署 營(yíng)業(yè)部抽查 20名 2020年辦理創(chuàng)新業(yè)務(wù)的客戶一戶一檔檔案，針對(duì)客戶簽署的港股通協(xié)議、股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議等創(chuàng)新業(yè)務(wù)材料進(jìn)行檢查，基本填寫規(guī)范且完整?？蛻舢惓＝灰椎群弦?guī)回訪數(shù)量不足。 九、反洗錢： 目前反 洗錢主要工作重點(diǎn)和難點(diǎn)集中在客戶身份重新識(shí)別，隨著第一批 10 年期限的二代身份證將集中于今明兩年陸續(xù)到期，營(yíng)業(yè)部后臺(tái)人員電話通知的工作壓力較大，而且留痕工作不清晰。 十、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理： 存在合規(guī)培訓(xùn)的業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的廣度和深度不足的問題。新業(yè)務(wù)的推出，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)增加，同時(shí)增加了合規(guī)管理的范圍，風(fēng)險(xiǎn)控制的廣度和 深度增加，對(duì)合規(guī)經(jīng)理的業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力提出了更高的
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