證券公司證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人制度實施細(xì)則-閱讀頁
2025-05-14 16:59本頁面
【正文】 托，禁止對客戶證券投資的收益或賠償投資的損失做出承諾； （三）禁止為創(chuàng)造交易量，指令或代替客戶頻繁買賣； （四）禁止將營業(yè)部存量客戶轉(zhuǎn)為自己客戶； （五）禁止在營業(yè)部內(nèi)攔截自然開戶客戶； （六）禁止證券經(jīng)紀(jì)人之間爭搶客戶。如可能對客戶和營業(yè)部造成損失的，營業(yè)部將暫扣未發(fā)放的報酬和風(fēng)險基金 ，用于彌補相關(guān)損失，并對不足部分保留追索權(quán)。風(fēng)險基金從證券經(jīng)紀(jì)人每月稅后收入中計提，專人專戶，計提比例原則上不低于浮動報酬的 10％，每年年終返還基金總數(shù)的 50％，余下的 50％將 在協(xié)議終止半年后返還。 第六章 附 則 第四十一條 本辦法未盡事宜 ，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 附件一： ＃＃ 證券股份有限公司營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人服務(wù)協(xié)議 附件二： ＃＃ 證券股份有限公司網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站經(jīng)紀(jì)人服務(wù)協(xié)議 附件三： ＃＃ 證券股份有限公司南京常府街證券營業(yè)部客戶服務(wù)承諾書 附件一 ＃＃ 證券股份有限公司營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人服務(wù)協(xié)議 甲方： ＃＃ 證券股份有限公司南京常府街證券營業(yè)部 地址：南京市常府街 85－ 7 號新大都廣場 乙方： 性別： 年齡： 家庭住址： 身份證號 碼： 甲乙雙方本著平等自愿、協(xié)商一致的原則，達(dá)成如下協(xié)議： 一、服務(wù)性質(zhì) 甲方作為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，為廣大證券投資者提供證券交易服務(wù)，乙方作為與甲方簽訂服務(wù)協(xié)議的自然人，發(fā)展證券投資者來甲方進(jìn)行 證券投資交易，并提供相關(guān)證券投資交易服務(wù)。 三、雙方的權(quán)利和義務(wù) （一）甲方的權(quán)利或乙方的義務(wù) 甲方授權(quán)乙方履行其如下服務(wù)職責(zé)： 負(fù)責(zé)發(fā)展證券投資者來甲方進(jìn)行證券投資交易；負(fù)責(zé)提供相關(guān)證券投資交易服務(wù)，包括：交易操作演示、交易軟件安裝、軟件維護(hù)等；提供客戶使用公司研究產(chǎn)品的服務(wù)，研究產(chǎn)品僅限于 ＃＃ 公司研究所提供的研究報告、股評等，乙方應(yīng)明確告知客戶上述研究報告、股評等僅供操作時參考，操作風(fēng)險仍應(yīng)由客戶自行承擔(dān)；向客戶介紹、推薦 ＃＃ 營業(yè)部交易 /網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，并為客戶提供有關(guān)網(wǎng)上交易技術(shù)咨詢。 甲方對乙方發(fā)展的證券投資者進(jìn)行相關(guān)安排，乙方應(yīng)當(dāng)配合。乙方在本協(xié)議被解除或終止后，應(yīng)將 有關(guān)甲方的材料歸還甲方，否則除扣留風(fēng)險基金外，對甲方造成其它損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。 乙方因違法、違規(guī)行為或違反本協(xié)議而造成甲方或其客戶經(jīng)濟(jì)損失的，必須予以全額賠償。 甲方可以為乙方配置專用工作區(qū)，在宣傳資料、通訊設(shè)施、名片制作等方面提供必要的便利。具體支付方式及風(fēng)險金計提方式如下： 按《 ＃＃ 證券股份有限公司南京常府街證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人制度實施細(xì)則（試行）》執(zhí)行。 （二）終止與續(xù)訂 本 協(xié)議期限屆滿，自行終止；經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，可以續(xù)訂。 （三）解除 在本協(xié)議期限內(nèi)，甲、乙雙方如有任何一方未履行自己的義務(wù)，對方均可提前十個工作日以書面形式通知另一方，提前解除本協(xié)議。如因乙方原因產(chǎn)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險的，甲方可不受上述時間約束并有權(quán)暫時拒付乙方自前次領(lǐng)取浮動報酬后至解除日應(yīng)得浮動報酬，待風(fēng)險損失及其彌補方式確定后再行支 付。 五、違約責(zé)任 （一）乙方違反法律及本協(xié)議規(guī)定的條件解除本協(xié)議，泄露甲方 商業(yè)機(jī)密而給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失的，乙方應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 六、其它 （一）本協(xié)議自甲、乙雙方蓋章和 /或簽字之日起生效，涂改或代簽均無效。 （三）本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙雙方協(xié)商解決。 甲方蓋章： 乙方簽字： 負(fù)責(zé)人簽字： 簽訂日期： 年 月 日
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