【正文】 保 證 金 占 用 差 錯 10％平 均 每 日 三 項 共 3次 差 錯 100分 ，4次 80分5次 50分 超 過 0分季 度 每 日 差 錯 小 于等 于 3次 加 10分總經(jīng)理記錄，其他部門反映，客戶投訴減少客戶帳單差錯率，保證交易實施正常手續(xù)費收繳差錯次數(shù)季 度 硬 指 標(biāo)100分個人原因犯錯，剔除手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)變化、信息不全等原因25％ 每 月 1次 100分2次 70分3次 0分季 度 每 月 小 于 等 于 1次 加 10分總經(jīng)理記錄，客戶投訴減少差錯，提高服務(wù)質(zhì)量申報遞交審核及時性季 度 硬 指 標(biāo)100分有關(guān)請示申報在6 個工作時那必須報給領(lǐng)導(dǎo)審批完成完成25％ 每 月 延 遲 0次 100分3次 90分4次 70分5次 0分總經(jīng)理總經(jīng)理，上級主管，相關(guān)投訴減少差錯，保證交易順利進行工作流程規(guī)范性 季 度 硬 指 標(biāo)100分每日工作是否遺漏流程環(huán)節(jié) 10％經(jīng) 理 直 接 打 分整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分部門總經(jīng)理規(guī)范工作流程，合規(guī)經(jīng)營，避免因之帶來的損失36 / 69技術(shù)支持員KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的非 不 可 抗 力 造 成 系 統(tǒng)不 正 常季 度 硬 指 標(biāo)100分除 去 軟 件 、 服 務(wù)提 供 商 等 不 可 抗力 造 成 的 系 統(tǒng) 不正 常40% 季 度 1次 100分2次 80分3次 60分超 過 0分投訴,領(lǐng)導(dǎo)打分 保障交易系統(tǒng)正常運作，避免損失維護系統(tǒng)的響應(yīng)及時性季 度 硬 指 標(biāo)100分對總部系統(tǒng)問題的應(yīng)答速度,限期為半小時30% 季 度 1次 902次 703次 0投訴 保障交易系統(tǒng)正常運作，避免損失對網(wǎng)上交易客戶系統(tǒng)障礙反應(yīng)及時性季 度 硬 指 標(biāo)100分時間限期為半小時20% 季 度 1次 902次 703次 0投訴 保障交易系統(tǒng)正常運作，避免損失開 發(fā) 客 戶 或 保 證 金 收 入 季 度 硬 指 標(biāo)100分客戶數(shù)目或保證金數(shù)目達到要求10％ 5個 客 戶 或 25萬 100分每 少 1個 客 戶 或 每 少 5萬 減20分結(jié)算部 發(fā)展網(wǎng)上交易客戶規(guī)模37 / 69財務(wù)與稽核部（合規(guī)經(jīng)營部）崗位 KPI 組成表財務(wù)稽核部總經(jīng)理KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的融 資 額 季 度 硬 指 標(biāo)100分考核期內(nèi)融資額是否達到公司運營要求的數(shù)目10% 100%每 減 少 1%扣 1分70%以 下 計 為 0分財務(wù)數(shù)據(jù) 激勵總經(jīng)理主動工作完成公司要求的融資額指標(biāo)，保證現(xiàn)金流符合公司經(jīng)營要求重 組 進 度 40%合并重組 季 度 硬 指 標(biāo)100分部門合并重組的進度是否與公司要求進度合拍10%部 門 反 饋 60%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分副總裁工作記錄與總結(jié)材料激勵總經(jīng)理合理及時地完成合并重組任務(wù)，達到公司要求預(yù)算控制 季 度 硬 指 標(biāo)100分公司總體預(yù)算的是否控制在公司預(yù)期的數(shù)額范圍內(nèi)25%預(yù) 算 完 成 率 95%以 內(nèi) 100分100% 90分在 此 基 礎(chǔ) 上 ， 每 提 高 1%扣 10分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理積極有效地控制預(yù)算使用，達到公司成本控制目標(biāo)38 / 69經(jīng)營活動分析控制 季 度硬 指 標(biāo)100分根據(jù)每月超出預(yù)算的部門數(shù)量評分25%每 月 1個 部 門 100分2個 部 門 90分3個 部 門 70分超 過 3個 部 門 0分財務(wù)數(shù)據(jù)激勵總經(jīng)理主動監(jiān)管所有部門預(yù)算費用使用狀況，控制成本費用未審計出的重大問題次數(shù) 季 度硬 指 標(biāo)100分由非審計操作人員或部門發(fā)現(xiàn)的差錯出現(xiàn)次數(shù)15%0次 100分1次 80分2次 60分 超 過 0分主管副總裁工作記錄激勵總經(jīng)理工作細致主動，避免違規(guī)造成的損失合規(guī)失察 季 度 硬 指 標(biāo)100分為審查出公司不合規(guī)經(jīng)營活動造成損失的次數(shù)15%0次 100分1次 80分2次 60分 超 過 0分主管副總裁工作記錄激勵總經(jīng)理積極主動控制部門經(jīng)營規(guī)范，避免違規(guī)造成的損失39 / 69出納KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的票 據(jù) 差 錯 率 季 度 硬 指 標(biāo)100分與 外 部 工 作 環(huán) 節(jié)發(fā) 生 關(guān) 系 50%1%內(nèi) 100分2% 90分3% 70分3%以 上 0分0加 20四 舍 五 入銀行，收款方，部門經(jīng)理，其他渠道保證公司財務(wù)票據(jù)正確,減少不必要時間損耗,降低風(fēng)險銀行帳戶余額動態(tài)掌握差錯次數(shù) 季度硬指標(biāo)100 分透支、提供錯誤信息給資金調(diào)撥人20%1次 100分2次 90分3次 70分3次 以 上 0分對 照 比 較 幅 度 為 3萬 元每日出納上報的銀行帳戶余額表保證資金調(diào)撥正確會計資料差錯次數(shù) 季度 硬 指 標(biāo)100分所有由出納負責(zé)的會計資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、30%1次 100分2次 90分3次 70超 過 0分各帳務(wù)記錄 提高帳目正確率40 / 69會計（期貨業(yè)務(wù)）KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的會 計 核 算 差 錯 次 數(shù) 季 度 硬 指 標(biāo)100分各 種 會 計 處 理 的帳 目 核 算 在 其 他工 作 環(huán) 節(jié) 被 發(fā) 現(xiàn)出 錯40% 2次 100分3次 90分4次 70分4次 以 上 0分其他相關(guān)環(huán)節(jié)工作人員反映,經(jīng)理掌握提高帳目正確率,保障財務(wù)工作順利進行對外報送稅務(wù)報表延誤次數(shù)季度 硬 指 標(biāo)100分對外稅務(wù)報表 30% 0次 100分1次 70 分2次 0分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰其他往來清理催收差錯次數(shù)季度 硬 指 標(biāo)100分其他往來催款帳目清理、催收是否遺漏公司或出現(xiàn)錯誤20% 2% 100分3% 90分4% 80分超 過 0分經(jīng)理抽查 確保公司資金往來正常與安全會計資料差錯次數(shù) 季度 硬 指 標(biāo)100分所有由出納負責(zé)的會計資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、10%0次 100分1次 90分2次 70 超 過 0分各帳務(wù)記錄 保障財務(wù)工作順利進行41 / 69會計（非期貨業(yè)務(wù)）KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的會 計 核 算 差 錯 次 數(shù) 季度 硬 指 標(biāo)100分各 種 會 計 處 理 的帳 目20% 1次 100分2次 90分3次 70分3次 以 上 0分其他相關(guān)環(huán)節(jié)工作人員反映提高帳目正確率,保障財務(wù)工作順利進行對外報送稅務(wù)報表延誤次數(shù)季度 硬 指 標(biāo)100分對外稅務(wù)報表 20% 0次 100分1次 70 分2次 0分工商稅務(wù)通知避免發(fā)生工商處罰會計資料差錯次數(shù) 季度硬 指 標(biāo)100分所有由出納負責(zé)的會計資料是否丟失、正確、完整、合規(guī)、20%1次 100分2次 90分3次 70超 過 0分各帳務(wù)記錄 保障財務(wù)工作順利進行分析全面40%數(shù)據(jù)準(zhǔn)確30%非期貨類財務(wù)分析 季度 硬 指 標(biāo)100分每月每月 15 日之前 40% 建議合理30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分非期貨類財務(wù)分析總結(jié)材料準(zhǔn)確把握非期貨類業(yè)務(wù)財務(wù)狀況42 / 6943 / 69審計主管 KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的次 數(shù) 20%效 果 50%審 計 總 結(jié) 材 料 季 度 硬指標(biāo)100 分考 核 期 內(nèi) 被 考 評人 提 供 的 相 關(guān) 審計 情 況 總 結(jié) 材 料 ,包 含 考 核 期 內(nèi) 所作 審 計 項 目50％反 饋 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分審計總結(jié)材料確保審計，過程真實、結(jié)果正確，準(zhǔn)確掌握被審計部門情況作出正確判斷審計公正、真實性 季度 硬指標(biāo)100 分被投訴審計不公正、不真實的敗訴次數(shù)30％ 0次 100分1次 50分2次 0分相關(guān)方面投訴，部門總經(jīng)理確保審計真實性審計差錯次數(shù) 季度 硬指標(biāo)100 分 審計主管認定正確的內(nèi)容在別的工作環(huán)節(jié)被證實錯誤，計入錯誤被指出時所在考核期內(nèi)考評20％ 季 度 平 均 每 個 審 計 項 目0次 100分1次 80分2次 50分 超 過 為 0分 季 度 平 均 小 于 加 15分 其他工作環(huán)節(jié)，部門總經(jīng)理確保審計準(zhǔn)確性44 / 69投資管理主管KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的財 務(wù) 分 析 35%經(jīng) 營 分 析 35%調(diào) 研 總 季 度 硬指標(biāo)100 分對下屬企業(yè)投資經(jīng)營等狀況的總結(jié)材料20％合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分調(diào)研總結(jié)材料，部門總經(jīng)理切實把握下屬企業(yè)狀況計 劃 合 理 30%進 度 35%考核體系 季 度硬指標(biāo)100 分對下屬企業(yè)經(jīng)營者進行考核情況的總結(jié)材料20％執(zhí) 行 效 果 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分考核總結(jié)材料，部門總經(jīng)理激勵下屬企業(yè)工作數(shù) 據(jù) 全 面 30%狀 況 分 析 40%項目跟蹤分析 季 度硬指標(biāo)100 分對正在進行的投資項目進行分析的總結(jié)材料25％合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分項目跟蹤總結(jié)材料部門總經(jīng)理準(zhǔn)確把握進行中投資，修正方向，確保成功投 資 報 表 差 錯 次 數(shù) 季 度 硬 指 標(biāo)100分匯 總 非 期 貨 企業(yè) 上 報 的 經(jīng) 營報 表 時 發(fā) 生 的差 錯10％ 1次 100分2次 90分3次 70分4次 50分 超 過 0分投資報表 確保報表數(shù)據(jù)正確45 / 69數(shù)據(jù)全面 20%可 行 性 分 析50%投資申請可行性分析 季 度硬指標(biāo)100 分對下屬企業(yè)投資項目、融資、擔(dān)保、資產(chǎn)處置、股權(quán)變更等事項的研究審議工作總結(jié)材料25％合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80基 本 滿 意 60不 滿 意 0分投資申請可行性分析總結(jié)材料避免盲目投資46 / 69合規(guī)稽查主管KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的方 法 合 理 35%稽 核 效 果 35%抽 查 結(jié) 果 總 結(jié) 材 料 季 度 硬指標(biāo)100 分對 員 工 工 作 流 程是 否 合 規(guī) 進 行 抽查 分 析30%合 理 建 議 30%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分部門經(jīng)理 加強合規(guī)稽查的力度與效果程 序 合 理 40%堅 持 標(biāo) 準(zhǔn) 40%原則性 季度 硬指標(biāo)100 分工作中堅持原則性40%時 間 觀 念 20%整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分部門經(jīng)理 激勵員工在進行合規(guī)稽查管理時堅持原則合規(guī)經(jīng)營意見書 季度 硬指標(biāo)100 分對抽查總結(jié)材料反映情況的匯總分析30% 內(nèi) 容 代 表 30% 整 體 滿 意 100部 分 滿 意 80分部門經(jīng)理 完善經(jīng)營合規(guī)體系，增強公司經(jīng)營合歸觀念47 / 69分 析 準(zhǔn) 確 30%整 改 意 見 合 理 40%基 本 滿 意 60分不 滿 意 0分48 / 69人力資源與行政部 KPI 組成表人力資源部總經(jīng)理KPI 周期 考核標(biāo)準(zhǔn) KPI 說明 權(quán)重 計算方式 信息來源 考核目的招 聘 成 功 率 半 年 硬 指 標(biāo)100分成 功 轉(zhuǎn) 正 人 員 占