【正文】 多大比例屬于該基金名稱(chēng)所顯示的投資內(nèi)容（）．答案：DA．1個(gè)月B．2個(gè)月C．3個(gè)月D．6個(gè)月CA．基金持有人大會(huì)B．董事會(huì)C．基金總經(jīng)理D．投資決策委員會(huì)30．基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是（）．C．控制投資風(fēng)險(xiǎn)D．防止內(nèi)部人控制31．下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）．股東大會(huì)基本上是流于形式B．C．D．AA．基金設(shè)立B．基金投資C．基金發(fā)行D．風(fēng)險(xiǎn)管理33．基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是（）．高回報(bào)B．高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)為客戶(hù)尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱(chēng)的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶(hù)資產(chǎn)的安全34．基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于（）．答案：35．根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（）．答案：AA．50%B．40%C．30%D．20%37．我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為（）．答案：38．基金產(chǎn)品的特性是（）．答案：AA．基金營(yíng)銷(xiāo)B．基金個(gè)性C．基金業(yè)績(jī)D．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見(jiàn)度40．后端收費(fèi)屬于（），只不過(guò)在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收?。鸢福篈A．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B．按該股的市價(jià)估值C．按配股價(jià)估值D．暫不估值42．目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)．答案：BA．B．C．D．答案：BA．基金資產(chǎn)凈值公告B．開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)C．基金持有人大會(huì)決議D．澄清公告45．英國(guó)證券投資基金的監(jiān)管模式是：基金行業(yè)自律模式B．政府嚴(yán)格管理模式D．答案：AA．B．C．D．答案：47．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段（）．答案：48．資產(chǎn)組合理論的提出者是（）．法瑪AA．永久性資產(chǎn)配置B．突發(fā)性資產(chǎn)配置C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置50．保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡．這種策略稱(chēng)為（）．答案：B資本市場(chǎng)直線的Y軸截距代表_________。答案：A56．采用下列何種策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌賣(mài)入股票（）．答案：57．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利（）．答案：BA．B．預(yù)測(cè)的精度較高D．答案：A系數(shù)大于零表明（）．證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏低B．C．D．答案：DA．28%B．10%C．15%D．11．5%答案：61．在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是（）．它的含義是將未來(lái)的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率到期收益率的計(jì)算沒(méi)有考慮稅收的因素62．關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是（）．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)收益率曲線總是斜率大于零63．從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與（）連線的斜率．答案：DA．方差B．貝塔值C．標(biāo)準(zhǔn)差D．波動(dòng)率CA．全部風(fēng)險(xiǎn)B．不可控制風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)66．基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱(chēng)為（），反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)．答案：BA．已知價(jià)法B．未知價(jià)法答案：68．基金管理人選擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不得更換（）．答案：69．根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人提交自律承諾書(shū)的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于（）．答案：DA．10%以上B．20%C．30%D．50%二．多選題．組合投資、答案：BDA．開(kāi)放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化．C．與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金的信息披露要求較高E．開(kāi)放式基金具有獨(dú)立法人資格BDA．募集對(duì)象不固定B．涉及眾多投資人D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制答案：AC74．根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為（）．CEA．修改基金契約B．更換基金管理人E．與其它基金合并；BD76．我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事以下行為（）．B．從事任何形式的證券承銷(xiāo)或者以管理人自有資金從事除債券以D．從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易．答案：BD77．根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)（）．C78．封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來(lái)劃分，可分為（）．答案：DA．募集資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%B．募集資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模90%E．募集期到期A80．開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過(guò)程可分為（）．BA．證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值發(fā)生巨額贖回其他在基金契約、基金招募說(shuō)明書(shū)中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形．任何情況下都不可以．B82．基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于（）．所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B．C．D．答案：AC83．從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)基金管理公司大致有（）．隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司B．C．D．E．答案：C84．基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有（）．利益公平B．信譽(yù)可靠D．E．答案：AC85．投資決策委員會(huì)的功能是（）．為基金投資擬訂投資原則B．C．D．E．答案：AC86．公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括（）．員工自律部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管BDA．有效性原則獨(dú)立性原則D．成本效益原則BD88．基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（）．揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)B．C．維護(hù)基金持有者的利益控制投資風(fēng)險(xiǎn)B89．公司內(nèi)部控制制度由（）等部分組成．內(nèi)部控制大綱B．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章業(yè)務(wù)操作手冊(cè)E．答案：BDA．B．C．D．E．AC91．我國(guó)基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策要求有（）．基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公告BD92．下列關(guān)于基金投資限制的說(shuō)法中，正確的說(shuō)法有（）．基金之間可以相互投資B．C．D．E．答案：B93．基金托管人向基金管理人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的不定期報(bào)告有（）．臨時(shí)日?qǐng)?bào)B．提示函其他臨時(shí)報(bào)告E．答案：AC94．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)觀念的三個(gè)支柱是（）．客戶(hù)導(dǎo)向B．全公司努力D．產(chǎn)品質(zhì)量B95．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制包括估計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果，并采取正確的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)．控制過(guò)程包括四個(gè)步驟（）．管理部門(mén)先設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)；衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的業(yè)績(jī)；估計(jì)希望業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因；最后管理部門(mén)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距風(fēng)險(xiǎn)控制BDA．專(zhuān)業(yè)性C．易消失性E．答案：BDA．紅利再投資費(fèi)用C．贖回費(fèi)E．答案：AC98．依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金（）的基礎(chǔ)．申購(gòu)價(jià)格B．交易價(jià)格D．印花稅BA．每周計(jì)提并累計(jì)C．按月支付E．答案：A100．對(duì)（）買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入須征收營(yíng)業(yè)稅．答案：A101．加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)原則，推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面（）．A．有利于投資者的價(jià)值判斷防止信息濫用D．E．答案：CEA．通俗性B．真實(shí)性C．時(shí)效性D．全面性E．超前性BDA．基金托管人所在地C．有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)AC104．基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義是（）．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來(lái)保障交易的公平，使投資者都能夠平等保證交易價(jià)格形成的公平性發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中推進(jìn)市場(chǎng)的有效性和保證市場(chǎng)高透明度ACA．自律性監(jiān)管為主，政府監(jiān)管為輔的原則“三公”原則監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則CEA．對(duì)基金上市的管理C．對(duì)基金立法的管理對(duì)基金管理人違法行為進(jìn)行偵察和懲治CA．有限合伙企業(yè)C．股份有限公司E．答案：C108．基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）．實(shí)收資本不少于三億元B．無(wú)不良記錄屬于依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件BEA．銷(xiāo)售員素質(zhì)監(jiān)管C．D．銷(xiāo)售效率監(jiān)管CA．年檢登記制度B．定期檢查制度C．談話(huà)提醒制度D．持續(xù)教育制度答案：ACE 單選題(本大題共60小題，共30分。開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向(標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：投資者投資于開(kāi)放式基金時(shí)，他們可以隨時(shí)向基金管理公司或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)或贖回。)。b證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于英國(guó)的投資信托公司。)。b時(shí)間加權(quán)收益率反映了(標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(b基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括以下(d(2)基金管理人、基金托管人的基本情況。(4)(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。(7)基金管理(8)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是(標(biāo)準(zhǔn)答案：)。標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用中需要估計(jì)各單個(gè)證券的期望收益率、方差，以及每一對(duì)證券之間的協(xié)方差或相關(guān)系數(shù)。)個(gè)月內(nèi)進(jìn)行開(kāi)放基金的募集。A.d(c基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。(標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：基金托管的業(yè)務(wù)流程包括四個(gè)階段：簽署基金合同階段是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。基金運(yùn)作階基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。1)。標(biāo)準(zhǔn)答案：1)。A.～8年D.標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在3～5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會(huì)政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，也在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是(a我國(guó)基金管理公司全部為(標(biāo)準(zhǔn)答案：目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為(10000元標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：一些開(kāi)放式基金在認(rèn)購(gòu)時(shí)會(huì)設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)金額。下列基金類(lèi)型中，實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是(ETF標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：與一般的開(kāi)放式指數(shù)基金不同，ETF的申購(gòu)、贖回是采取實(shí)物形式。接購(gòu)買(mǎi))，可以有條件地允許部分成分股采用現(xiàn)金替代。1)。標(biāo)準(zhǔn)答案：解析：企業(yè)會(huì)計(jì)核算以企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體，證券投資基金會(huì)計(jì)則以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體。的基金管理公司與基金托管人，其中前者承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。1)看作均衡交易價(jià)格。c1