信用社案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案-閱讀頁(yè)
2024-11-11 18:53本頁(yè)面
【正文】 事情。 值班值宿人員在守庫(kù)期間是否有酒后上崗、看電視、搞其他娛樂(lè)活動(dòng)等問(wèn)題。 1 是否堅(jiān)持雙人押運(yùn)、是否身穿防彈衣、頭戴鋼盔武裝押運(yùn)，押運(yùn)時(shí)證件是否齊全。 1 綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)備是否使用專(zhuān)用機(jī)器，專(zhuān)人管理與維護(hù)，是否安裝與本系統(tǒng)無(wú)關(guān)的軟件，有無(wú)亂 接電源、電線(xiàn)等問(wèn)題。 1 安全認(rèn)證系統(tǒng)管理終端是否設(shè)定開(kāi)機(jī)密碼或登錄密碼，是否安裝與本系統(tǒng)無(wú)關(guān)的軟件，是否與非生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)連接。 柜員卡是否僅限本人使用，是否存在一人多卡、一卡多人或出借柜員卡，借用他人柜員卡問(wèn)題。 柜員是否按規(guī)定使用和更換密碼，柜員業(yè)務(wù)范圍設(shè)置是否 合理。是否按規(guī)定辦理授權(quán)業(yè)務(wù)。 勾挑員是否履行崗位職責(zé)。 是否存在中間業(yè)務(wù)收入不入賬挪作 他 用問(wèn)題 。 10 各項(xiàng)中間業(yè)務(wù)的收 費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，是否按照標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行收費(fèi)，是否有違反收費(fèi)管理權(quán)限，自立收費(fèi)項(xiàng)目，自定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，擅自超過(guò)浮動(dòng)范圍提高或降低收費(fèi)水平，擴(kuò)大或縮小收費(fèi)范圍 等問(wèn)題 。 卡片是否按照重要空白憑證進(jìn)行管理，保管是否合規(guī)，保管地點(diǎn)是否安全。 是否存在銀行卡申領(lǐng)時(shí)未按申領(lǐng)環(huán)節(jié)進(jìn)行 領(lǐng)用、是否存在單位卡申領(lǐng)時(shí)無(wú)開(kāi)戶(hù)許可證、個(gè)人卡申領(lǐng)時(shí)無(wú)本人有效證件等問(wèn)題。 銀行卡進(jìn)行清算時(shí)是否及時(shí)對(duì)賬戶(hù)內(nèi)所結(jié)欠款項(xiàng)進(jìn)行追索，銀行卡進(jìn)行銷(xiāo)戶(hù)時(shí)是否符合銷(xiāo)戶(hù)條件。 ATM自助設(shè)備是否按照要求做到專(zhuān)人（營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）負(fù)責(zé)管理，操作崗位是否實(shí)行崗位制約； ATM 自助設(shè)備是否按照要求安 11 裝監(jiān)控設(shè)備，是否經(jīng)常對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查，保 證其正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 （二）規(guī)章制度落實(shí)情況排查 全面排查各級(jí)農(nóng)村信用社執(zhí)行 規(guī)章制度 情況 （具體見(jiàn)附件二 ）。 （三）監(jiān)管部門(mén)檢查整改要求落實(shí)情況 對(duì) 2020 年以來(lái)各級(jí)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)的案件風(fēng)險(xiǎn)提示、操作風(fēng)險(xiǎn)檢查整改要求落實(shí)情況進(jìn)行排查 （具 體見(jiàn)附件 三 ） 。檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否指定整改責(zé)任人限期整改，整改是否到位。 各級(jí)農(nóng)村信用社要 高度重視此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)， 成立 相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組，按要求 組織相關(guān)部門(mén)和人員 落實(shí)好轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)排查工作， 要敢于正視問(wèn)題和 勇于暴露問(wèn)題， 積極查找案件防控薄弱環(huán)節(jié)，有效堵塞漏洞， 確保案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作落到實(shí)處。 此次排查 各 縣聯(lián)社理事長(zhǎng) 為自查第一責(zé)任人， 各市地稽查分局局長(zhǎng)為抽查第一責(zé)任人，省聯(lián)社 稽查局 12 直屬分局局長(zhǎng)為重點(diǎn)抽查第一責(zé)任人， 并按照組織分工指定人員具體負(fù)責(zé)。嚴(yán)格落實(shí)主查人 責(zé)任制， 誰(shuí)主查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé) 。 （三）嚴(yán)格實(shí)施處罰。 涉及 案件 、重大違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和 線(xiàn)索的，要及時(shí)上報(bào)省聯(lián)社。 （四）上報(bào)具體要求。 抽查問(wèn)題為自查未查出問(wèn)題；重點(diǎn)抽查問(wèn)題為自查、抽查未查出問(wèn)題，問(wèn)題不得重復(fù)統(tǒng)計(jì)。自查 報(bào)告、報(bào)表由市地聯(lián)社、辦事處匯總，由市地聯(lián)社理事長(zhǎng)、辦事處主任簽發(fā)； 抽查 報(bào)告 、報(bào)表 由 市地稽查分局局長(zhǎng) 簽發(fā) ， 以正式文件形式 于 2020 年 3 月 1日前 上報(bào)省聯(lián)社稽 核部 ，并附帶電子
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