【正文】 ，稀缺要素 ) 福利后果。 (勞動(dòng)密集型，資本密集型 ) 國(guó)際投資。 (赫克歇爾 俄林模型、李嘉圖模型 ) 69 四、計(jì)算題 1．本國(guó)生產(chǎn) 1噸鋼需要 10單位勞動(dòng)和 54單位資本，生產(chǎn)1噸食品需要 2單位勞動(dòng)和 4單位資本。 (1)判斷外國(guó)生產(chǎn)的鋼與食品各為什么密集型產(chǎn)品？ (2)依據(jù)要素豐裕度標(biāo)準(zhǔn)，判定本國(guó)與外國(guó)各為什么類(lèi)型的國(guó)家？ (3)依據(jù) HO理論，本國(guó)與外國(guó)的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)分別是什么，它們可能的貿(mào)易方式是什么？ 70 五、思考題 預(yù)見(jiàn)在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生，那么，國(guó)際投資還有存在的合理性嗎？ —俄林理論與李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)自由貿(mào)易的合理性與可行性的解釋有何異同？ 71 答 案 二、錯(cuò) 錯(cuò) 對(duì) 錯(cuò) 三、出口 豐裕要素 長(zhǎng)期 勞動(dòng)密集型 替代 赫克歇爾 —俄林模型 四、 ， ， ， 則有： ， 因?yàn)椋? 所以，鋼為資本密集型產(chǎn)品， 食品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 10LSa ? 54KSa ? 2LFa ? 4KFa ?5 .4KSLSa a ? 2KFLFa a ?KSLSa a KFLFa a72 2.（１）已知， 則有： 因?yàn)椋? 所以，鋼為資本密集型產(chǎn)品， 食品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 5LSa ? 27KSa ? 2LFa ? 4KFa ?5 .4KSLSa a ? 2KFLFa a ?KSLSaaKFLFa a 73 (2)已知， K=100， L=100， K*=100， L*=110 則有， L/K=1， L*/K*= 因?yàn)椋?L/K L*/K* 所以，依據(jù)要素豐裕度原則，本國(guó)為資本豐裕國(guó)家，外國(guó)為勞動(dòng)力豐裕國(guó)家 (3)依據(jù) HO理論，本國(guó)與外國(guó)的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)分別是專(zhuān)業(yè)化于生產(chǎn)鋼鐵與食品，其貿(mào)易方式分別是：本國(guó)出口鋼鐵，進(jìn)口食品；外國(guó)出口食品，進(jìn)口鋼鐵。 新要素：課本 74頁(yè) 76 一、技術(shù)要素說(shuō) 。技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的生產(chǎn)要素投入量可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或者說(shuō)一定的產(chǎn)量只需要較少的投入量就可以生產(chǎn)出來(lái)。 77 （ ），他在 1959年提出了 技術(shù)差距論 (Innovation and Imitation Theory)，用來(lái)解釋技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。波斯納認(rèn)為，在生產(chǎn)要素稟賦理論中，技術(shù)被認(rèn)為是不變的，而實(shí)際上科技水平時(shí)刻都在不斷提高。技術(shù)差距使技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)?！? 專(zhuān) 欄 79 蛙跳效應(yīng) 一種新技術(shù)產(chǎn)生之初并不比舊技術(shù)有多大優(yōu)勢(shì)，對(duì)于一個(gè)以普遍使用舊技術(shù)而占據(jù)技術(shù)領(lǐng)先地位的國(guó)家而言，采納一項(xiàng)富有潛力的新技術(shù)，對(duì)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展無(wú)疑是有益的，但會(huì)使理性的單個(gè)企業(yè)在放棄原有技術(shù)優(yōu)勢(shì)、累積的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、初期新技術(shù)使用的低效率面前卻步，加之使用舊技術(shù)的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)工人的高工資水平，都會(huì)延滯技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家對(duì)新技術(shù)的采用。 80 二、人力資本說(shuō)（ Human Capital Theory） ? 人力資本說(shuō)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱能（ ）、鮑德溫 (Baldwin)、克拉維斯（ Kravis）以及基辛（ Kessing）等提出來(lái)的。前者為資本與物質(zhì)相結(jié)合而形成的實(shí)物資本（ Physical Capital），后者可以概括為 資本與勞動(dòng)力相結(jié)合而形成的人力資本（ Human Capital）。 ? 人力資本水平的高低對(duì)一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與流向有重要影響 ，如人力資本水平高的國(guó)家，出口熟練勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。舒爾茲：“人力資本即人的知識(shí)、能力、健康，這些方面質(zhì)量的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)資本和勞動(dòng)力數(shù)量的增加更為重要。 82 三、研究與開(kāi)發(fā)要素說(shuō) 該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，研究與開(kāi)發(fā)也是一種生產(chǎn)要素。在進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)，一般用研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用占國(guó)民生產(chǎn)總值或出口總值的比重等指標(biāo)來(lái)進(jìn)行。而且， 研究與開(kāi)發(fā)的資金投入的多少，可以改變一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生新的貿(mào)易比較利益 。 ? 作為生產(chǎn)要素的信息是指一切來(lái)源于生產(chǎn)過(guò)程之外并作用于生產(chǎn)過(guò)程的、能帶來(lái)利益的訊號(hào)的總稱(chēng)。 ? 在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越表現(xiàn)為商情戰(zhàn)，從微觀(guān)上講，每個(gè)企業(yè)獲取信息的快慢，擁有信息的多少，會(huì)決定著企業(yè)的命運(yùn)；從宏觀(guān)上講，一個(gè)國(guó)家利用信息的狀況則將影響該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，改變?cè)搰?guó)在國(guó)際貿(mào)易分工中的地位 。因而一國(guó)在該種產(chǎn)品生產(chǎn)上某種要素的比較優(yōu)勢(shì)是一直不變的。產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，由于技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散，產(chǎn)品的生命周期要先后經(jīng)歷四個(gè)不同的階段，在產(chǎn)品生命周期的不同階段，其 生產(chǎn)要素比例發(fā)生規(guī)律性的變化 ，從而使 比較利益從一類(lèi)國(guó)家轉(zhuǎn)向另一類(lèi)國(guó)家 。 ? 第二階段（產(chǎn)品成長(zhǎng)期） : 其他發(fā)達(dá)國(guó)家（如西歐、日本）的廠(chǎng)商開(kāi)始（模仿）生產(chǎn)這種新產(chǎn)品（ 技能－資本密集型產(chǎn)品 ）時(shí)期 ? 第三階段（產(chǎn)品成熟期） : 創(chuàng)新國(guó)以外的發(fā)達(dá)國(guó)家（如西歐、日本）成為該產(chǎn)品（ 資本密集型產(chǎn)品或資本－勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 ）的凈出口國(guó)，其產(chǎn)品與創(chuàng)新國(guó)在出口市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。而對(duì)要素稟賦相似國(guó)家間的貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、公司內(nèi)貿(mào)易等二戰(zhàn)后出現(xiàn)的 新貿(mào)易現(xiàn)象 無(wú)法做出解釋。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指是指 一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，在一段時(shí)間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象 ，也稱(chēng)為雙向貿(mào)易（ Twoway Trade）。 現(xiàn)實(shí)中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的重要性已超過(guò)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。從統(tǒng)計(jì)角度講，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易被定義為：按照聯(lián)合國(guó) 《 國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi) 》(SITC)，以第三層次 “組” 為分界線(xiàn) (SITC把產(chǎn)品分為類(lèi)、章、組、分組、基本項(xiàng)目五個(gè)層次 )， 屬于組以下的產(chǎn)品在國(guó)家之間的相互進(jìn)出口活動(dòng) 。SITC分 類(lèi)中前三位數(shù)相同的產(chǎn)品在國(guó)與國(guó)之間的交換，也即在一國(guó)的出口和進(jìn)口中都出現(xiàn)同類(lèi)、同章、同組的商品的貿(mào)易現(xiàn)象，就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 10大類(lèi)（ Section） , 67章（ Division）， 261個(gè)組（ Group）， 1033個(gè)分組（ Subgroup）， 3118個(gè)項(xiàng)目（ Item）。 ?SITC將國(guó)際貿(mào)易中的商品分為（ 1985年的修訂） ： 93 SITC編碼 描述 0 食品和活動(dòng)物 02 乳品和禽蛋 022 牛奶、奶油和乳制品（除黃油和奶酪） 0221 牛奶（包括脫脂牛奶）、奶油，非濃縮或加糖的 02212 含脂牛奶（含脂量 1%到 6%） SITC是以等級(jí)為基礎(chǔ)，以阿拉伯?dāng)?shù)字來(lái)描述商品的，一位數(shù)表示類(lèi)，二位數(shù)表示章，三位數(shù)表示組，四位數(shù)表示分組，五位數(shù)表示項(xiàng)目。以下是 SITC從最大范圍到最詳細(xì)描述的一列： 94 （ 1）特點(diǎn)： ①產(chǎn)品流動(dòng)具有雙向性 ②產(chǎn)品具有相似性，消費(fèi)具有可替代性 ③產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中使用相似的要素投入 （ 2）發(fā)展程度衡量（課本 82頁(yè)）： ①產(chǎn)業(yè)層次的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ②國(guó)家層次的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 95 解釋?zhuān)寒a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)量方法 經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常用 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ Index of Intra－ Industry Trade，I IT） 來(lái) 測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。 計(jì)算公式： 某個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) Xi—— 同一行業(yè)或同類(lèi)產(chǎn)品的出口值； Mi—— 同一行業(yè)或同類(lèi)產(chǎn)品的進(jìn)口值； i —— 個(gè)別產(chǎn)業(yè) 通常情況下：0IIT1 ? IIT值越接近 0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度 越低 ； ? IIT值越接近 1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度 越高 。 它表示一國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易總額中的比重。 20世紀(jì)后期開(kāi)始，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究主要集中在異質(zhì)產(chǎn)品的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的區(qū)分研究上。 ? 兩國(guó)邊境大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。 ? 季節(jié)性貿(mào)易 。另外，一些果蔬的季節(jié)性進(jìn)出口也屬于此類(lèi)。轉(zhuǎn)口貿(mào)易中，轉(zhuǎn)口國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目和出口項(xiàng)目中就出現(xiàn)了同類(lèi)產(chǎn)品，在統(tǒng)計(jì)上構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。不同國(guó)家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)，為了占領(lǐng)更多的市場(chǎng)，有可能在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)上傾銷(xiāo)自己的產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如果一個(gè)國(guó)家政府在對(duì)外貿(mào)易政策中實(shí)行出口退稅、進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)為了與進(jìn)口商品競(jìng)爭(zhēng)，就不得不以出口得到出口退稅，然后再進(jìn)口以享受進(jìn)口優(yōu)惠，這樣一來(lái)就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。跨國(guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易（ intrafirm trade）也稱(chēng)為公司內(nèi)貿(mào)易，指的是在母公司與子公司或者子公司與子公司之間產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易。 101 （ 2）異質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有 水平差異 的異質(zhì)產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)。水平差異產(chǎn)品在價(jià)格上是接近的。 102 垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有 垂直差異的異質(zhì)產(chǎn)品同時(shí)發(fā)生輸入和輸出的活動(dòng)。汽車(chē)行業(yè)中普遍地存在著這種差異。為了滿(mǎn)足不同層次的消費(fèi)需求， 高收入水平的國(guó)家就有可能進(jìn)口中低檔產(chǎn)品 來(lái)滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)低收入階層的需求；同樣， 中低收入水平的國(guó)家也可能進(jìn)口高檔產(chǎn)品 滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)高收入階層的需求，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)變化催生國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn) – 一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先是一種在本國(guó)消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，一國(guó)廠(chǎng)商不可能生產(chǎn)并出口一種在國(guó)內(nèi)沒(méi)有需求的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國(guó)內(nèi)需求。如果兩個(gè)國(guó)家需求結(jié)構(gòu)完全一樣，一個(gè)國(guó)家所有可能進(jìn)出口的商品也是另一個(gè)國(guó)家可能進(jìn)出口的商品，因而兩國(guó)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工業(yè)化國(guó)家的人均收入水平比較接近，消費(fèi)者的偏好相似程度比較高，這為發(fā)達(dá)國(guó)家相互之間工業(yè)制成品貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了廣闊的市場(chǎng)基礎(chǔ)。這種需求結(jié)構(gòu)的重疊程度決定著發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間 工業(yè)制成品貿(mào)易的流量和規(guī)模 。 108 二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論 以保羅 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的： 不完全競(jìng)爭(zhēng) 規(guī)模經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)品差異化 等方面來(lái)分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因，構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型和分析柜架，又稱(chēng)為“新”貿(mào)易理論。 ■ 不完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)，會(huì)引起有別于完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下的貿(mào)易理論的分析： － 不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的價(jià)格不能簡(jiǎn)單代替成本進(jìn)行國(guó)際成本比較 (運(yùn)輸費(fèi)用、貿(mào)易壁壘、戰(zhàn)爭(zhēng)或政變等，會(huì)影響成本 )，使 貿(mào)易關(guān)系相對(duì)復(fù)雜 ； － 不完全競(jìng)爭(zhēng)下的價(jià)格非市場(chǎng)化，會(huì)在極端情況下阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生，使得 貿(mào)易成因的研究更具多樣性 ； － 不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在會(huì)導(dǎo)致壟斷公司或寡占公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因而進(jìn)一步引致 貿(mào)易理論的動(dòng)態(tài)研究 。 ?內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指?jìng)€(gè)別廠(chǎng)商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又稱(chēng)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是指廠(chǎng)商的單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本在一定范圍內(nèi)隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而下降。 111 “新”貿(mào)易理論的主要思想 （ 1）貿(mào)易成因 新貿(mào)易理論 認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國(guó)商品價(jià)格差異除受要素報(bào)酬差異影響外，還受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素的影響。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)之間沒(méi)有要素稟賦差異，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷的原因，也可能出現(xiàn)貿(mào)易。在封閉條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異性產(chǎn)品的種類(lèi)成為一對(duì)矛盾。 開(kāi)展貿(mào)易后，兩國(guó)市場(chǎng)合一，資源限制放寬，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異性產(chǎn)品種類(lèi)這對(duì)矛盾可調(diào)和的空間變大，為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，各國(guó)則專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)幾種差異性產(chǎn)品，互不重合，然后，通過(guò)貿(mào)易，互相獲得對(duì)方生產(chǎn)的差異性產(chǎn)品，提高社會(huì)福利。 113 ② 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷因素下的逆要素稟賦模式 。各國(guó)利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件不同及壟斷因素存在的原因不同都會(huì)導(dǎo)致商品的價(jià)格差異。 114 （ 3）貿(mào)易規(guī)模 就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模而言，一方面，國(guó)家間要素稟賦越相似，貿(mào)易規(guī)模越大，另一方面，國(guó)家間規(guī)模越相似，貿(mào)易規(guī)模越大； 就產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言，國(guó)家間要素稟賦差異仍是決定貿(mào)易規(guī)模的主要因素，國(guó)家間要素稟賦越相似，貿(mào)易規(guī)模越小。 115 （ 4）貿(mào)易政策 建立在規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)貿(mào)易理論，是用國(guó)家之間的勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦等方面的差異來(lái)解釋貿(mào)易發(fā)生的，由于貿(mào)易能改善雙方的資源配置狀況并使雙方的國(guó)民待遇提高，因此，自由貿(mào)易是最佳的政策選擇。 116 新貿(mào)易理論對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的繼承與發(fā)展 (1)對(duì)比較利益思想的繼