【正文】 116 新貿(mào)易理論對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的繼承與發(fā)展 (1)對(duì)比較利益思想的繼承。 114 （ 3）貿(mào)易規(guī)模 就產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模而言，一方面，國(guó)家間要素稟賦越相似，貿(mào)易規(guī)模越大，另一方面，國(guó)家間規(guī)模越相似，貿(mào)易規(guī)模越大； 就產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言，國(guó)家間要素稟賦差異仍是決定貿(mào)易規(guī)模的主要因素，國(guó)家間要素稟賦越相似，貿(mào)易規(guī)模越小。 113 ② 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷因素下的逆要素稟賦模式 。在封閉條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異性產(chǎn)品的種類成為一對(duì)矛盾。 111 “新”貿(mào)易理論的主要思想 （ 1）貿(mào)易成因 新貿(mào)易理論 認(rèn)為，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，兩國(guó)商品價(jià)格差異除受要素報(bào)酬差異影響外，還受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素的影響。 ■ 不完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)，會(huì)引起有別于完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下的貿(mào)易理論的分析： － 不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的價(jià)格不能簡(jiǎn)單代替成本進(jìn)行國(guó)際成本比較 (運(yùn)輸費(fèi)用、貿(mào)易壁壘、戰(zhàn)爭(zhēng)或政變等，會(huì)影響成本 )，使 貿(mào)易關(guān)系相對(duì)復(fù)雜 ； － 不完全競(jìng)爭(zhēng)下的價(jià)格非市場(chǎng)化，會(huì)在極端情況下阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生，使得 貿(mào)易成因的研究更具多樣性 ； － 不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在會(huì)導(dǎo)致壟斷公司或寡占公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因而進(jìn)一步引致 貿(mào)易理論的動(dòng)態(tài)研究 。 108 二、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論 以保羅 工業(yè)化國(guó)家的人均收入水平比較接近，消費(fèi)者的偏好相似程度比較高，這為發(fā)達(dá)國(guó)家相互之間工業(yè)制成品貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了廣闊的市場(chǎng)基礎(chǔ)。 國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)變化催生國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的生產(chǎn) – 一種工業(yè)品要成為潛在的出口產(chǎn)品，首先是一種在本國(guó)消費(fèi)或投資生產(chǎn)的產(chǎn)品，一國(guó)廠商不可能生產(chǎn)并出口一種在國(guó)內(nèi)沒(méi)有需求的產(chǎn)品，即產(chǎn)品出口的可能性決定于它的國(guó)內(nèi)需求。汽車行業(yè)中普遍地存在著這種差異。水平差異產(chǎn)品在價(jià)格上是接近的?？鐕?guó)公司的內(nèi)部貿(mào)易（ intrafirm trade）也稱為公司內(nèi)貿(mào)易，指的是在母公司與子公司或者子公司與子公司之間產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易。不同國(guó)家生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的企業(yè)，為了占領(lǐng)更多的市場(chǎng)，有可能在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)上傾銷自己的產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，一些果蔬的季節(jié)性進(jìn)出口也屬于此類。 ? 兩國(guó)邊境大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 。 它表示一國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易總額中的比重。以下是 SITC從最大范圍到最詳細(xì)描述的一列： 94 （ 1）特點(diǎn)： ①產(chǎn)品流動(dòng)具有雙向性 ②產(chǎn)品具有相似性，消費(fèi)具有可替代性 ③產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中使用相似的要素投入 （ 2）發(fā)展程度衡量（課本 82頁(yè)）： ①產(chǎn)業(yè)層次的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ②國(guó)家層次的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 95 解釋：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的測(cè)量方法 經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常用 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（ Index of Intra－ Industry Trade，I IT） 來(lái) 測(cè)度一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度。 10大類（ Section） , 67章（ Division）， 261個(gè)組（ Group）， 1033個(gè)分組（ Subgroup）， 3118個(gè)項(xiàng)目（ Item）。從統(tǒng)計(jì)角度講，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易被定義為：按照聯(lián)合國(guó) 《 國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類 》(SITC)，以第三層次 “組” 為分界線 (SITC把產(chǎn)品分為類、章、組、分組、基本項(xiàng)目五個(gè)層次 )， 屬于組以下的產(chǎn)品在國(guó)家之間的相互進(jìn)出口活動(dòng) 。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指是指 一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，在一段時(shí)間內(nèi)，同一產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的現(xiàn)象 ，也稱為雙向貿(mào)易（ Twoway Trade）。 ? 第二階段（產(chǎn)品成長(zhǎng)期） : 其他發(fā)達(dá)國(guó)家（如西歐、日本）的廠商開(kāi)始（模仿）生產(chǎn)這種新產(chǎn)品（ 技能－資本密集型產(chǎn)品 ）時(shí)期 ? 第三階段（產(chǎn)品成熟期） : 創(chuàng)新國(guó)以外的發(fā)達(dá)國(guó)家（如西歐、日本）成為該產(chǎn)品（ 資本密集型產(chǎn)品或資本－勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 ）的凈出口國(guó)，其產(chǎn)品與創(chuàng)新國(guó)在出口市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。因而一國(guó)在該種產(chǎn)品生產(chǎn)上某種要素的比較優(yōu)勢(shì)是一直不變的。 ? 作為生產(chǎn)要素的信息是指一切來(lái)源于生產(chǎn)過(guò)程之外并作用于生產(chǎn)過(guò)程的、能帶來(lái)利益的訊號(hào)的總稱。在進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)，一般用研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用占國(guó)民生產(chǎn)總值或出口總值的比重等指標(biāo)來(lái)進(jìn)行。舒爾茲：“人力資本即人的知識(shí)、能力、健康，這些方面質(zhì)量的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)資本和勞動(dòng)力數(shù)量的增加更為重要。前者為資本與物質(zhì)相結(jié)合而形成的實(shí)物資本（ Physical Capital），后者可以概括為 資本與勞動(dòng)力相結(jié)合而形成的人力資本（ Human Capital）?！? 專 欄 79 蛙跳效應(yīng) 一種新技術(shù)產(chǎn)生之初并不比舊技術(shù)有多大優(yōu)勢(shì)，對(duì)于一個(gè)以普遍使用舊技術(shù)而占據(jù)技術(shù)領(lǐng)先地位的國(guó)家而言，采納一項(xiàng)富有潛力的新技術(shù)，對(duì)于一國(guó)的經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展無(wú)疑是有益的，但會(huì)使理性的單個(gè)企業(yè)在放棄原有技術(shù)優(yōu)勢(shì)、累積的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、初期新技術(shù)使用的低效率面前卻步，加之使用舊技術(shù)的現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)工人的高工資水平，都會(huì)延滯技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家對(duì)新技術(shù)的采用。波斯納認(rèn)為，在生產(chǎn)要素稟賦理論中，技術(shù)被認(rèn)為是不變的，而實(shí)際上科技水平時(shí)刻都在不斷提高。技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的生產(chǎn)要素投入量可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或者說(shuō)一定的產(chǎn)量只需要較少的投入量就可以生產(chǎn)出來(lái)。 (1)判斷外國(guó)生產(chǎn)的鋼與食品各為什么密集型產(chǎn)品？ (2)依據(jù)要素豐裕度標(biāo)準(zhǔn)，判定本國(guó)與外國(guó)各為什么類型的國(guó)家？ (3)依據(jù) HO理論，本國(guó)與外國(guó)的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)分別是什么，它們可能的貿(mào)易方式是什么？ 70 五、思考題 預(yù)見(jiàn)在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生，那么，國(guó)際投資還有存在的合理性嗎？ —俄林理論與李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)自由貿(mào)易的合理性與可行性的解釋有何異同？ 71 答 案 二、錯(cuò) 錯(cuò) 對(duì) 錯(cuò) 三、出口 豐裕要素 長(zhǎng)期 勞動(dòng)密集型 替代 赫克歇爾 —俄林模型 四、 ， ， ， 則有： ， 因?yàn)椋? 所以，鋼為資本密集型產(chǎn)品， 食品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 10LSa ? 54KSa ? 2LFa ? 4KFa ?5 .4KSLSa a ? 2KFLFa a ?KSLSa a KFLFa a72 2.（１）已知， 則有： 因?yàn)椋? 所以，鋼為資本密集型產(chǎn)品， 食品為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品 5LSa ? 27KSa ? 2LFa ? 4KFa ?5 .4KSLSa a ? 2KFLFa a ?KSLSaaKFLFa a 73 (2)已知， K=100， L=100， K*=100， L*=110 則有， L/K=1， L*/K*= 因?yàn)椋?L/K L*/K* 所以，依據(jù)要素豐裕度原則，本國(guó)為資本豐裕國(guó)家，外國(guó)為勞動(dòng)力豐裕國(guó)家 (3)依據(jù) HO理論，本國(guó)與外國(guó)的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)分別是專業(yè)化于生產(chǎn)鋼鐵與食品，其貿(mào)易方式分別是：本國(guó)出口鋼鐵，進(jìn)口食品；外國(guó)出口食品，進(jìn)口鋼鐵。 (勞動(dòng)密集型，資本密集型 ) 國(guó)際投資。 68 三、補(bǔ)充下列說(shuō)法中的空缺項(xiàng) 1. 依據(jù) HO理論，國(guó)家傾向于 那些使用其豐裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。 67 練習(xí)題 一、概念 要素稟賦、要素豐裕度、要素密集型產(chǎn)品、 HO理論、 SS定理、 HOS定理 二、判斷題 HO理論，國(guó)家傾向于進(jìn)口那些使用其豐裕要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。 66 三、簡(jiǎn)評(píng) 折點(diǎn)，引發(fā)了人們對(duì)要素稟賦理論的完善和修正，里昂惕夫本人的投入 —產(chǎn)出法對(duì)美國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的計(jì)算分析，開(kāi)辟了用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)全面檢驗(yàn)貿(mào)易理論的道路。 65 (五 )自然資源論 這一解釋是美國(guó)學(xué)者凡涅克 (J． Vanek)提出來(lái)的。外國(guó)如果也采取相反措施，為了保護(hù)本國(guó)工業(yè)的發(fā)展而對(duì)資本密集型產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，那么 美國(guó)資本密集型產(chǎn)品就難以進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)， 勞動(dòng)密集型產(chǎn)品卻相對(duì)容易出口。 ? 里昂惕夫認(rèn)為，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)進(jìn)口資本型產(chǎn)品，出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的原因，在于美國(guó)工人具有比其他國(guó)家 工人更熟練的技術(shù)和更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。根據(jù)這種解釋， 美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)可能用資本密集型生產(chǎn)，但在國(guó)外卻是以勞動(dòng)密集型生產(chǎn)，從美國(guó)的角度看，就會(huì)造成進(jìn)口以資本密集型產(chǎn)品為主的錯(cuò)覺(jué) ；相反，美國(guó)的出口商品在國(guó)內(nèi)可能是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在別國(guó)卻是資本密集型產(chǎn)品，用美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)衡量會(huì)造成出口是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的假象。 59 二、 里昂惕夫之謎的理論解釋 (一 ) 生產(chǎn)要素密集度變換論 （或生產(chǎn)要素密集度反向論） （二）要素非同質(zhì)論 （或勞動(dòng)熟練說(shuō)） （三）貿(mào)易壁壘說(shuō) （四）需求偏向論 （五）自然資源論 60 （一）生產(chǎn)要素密集度變換論（或生產(chǎn)要素密集度反向論） 按照生產(chǎn)要素稟賦理論，某種商品總是以某種要素密集型的方法生產(chǎn)的，例如，小麥總是用勞動(dòng)密集型方法生產(chǎn)的。 57 1947年 1951年 出口 商品 進(jìn)口 商品 出口 商品 進(jìn)口 商品 資本 (1974年的美元價(jià)格 ) 勞動(dòng) (人 /年 ) 平均每一人年的資本量 2550780 181 14015 3091339 170 18184 2256800 174 12977 2303400 168 13726 美國(guó)用平均每一人一年的資本表示的進(jìn)口商品的資本 /勞動(dòng)比率和出口商品的資本 /勞動(dòng)比率之比， 1947年為(18184/14015)， 1951年為 (13726/12977)，美國(guó)進(jìn)口商品生產(chǎn)部門每個(gè)工人所用資本比出口部門每個(gè)工人所用資本多出近 30%，即，美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的則是勞動(dòng)密集型商品。 54 第四節(jié) 里昂惕夫之謎及其解釋 （ The Leontief Paradox） 重點(diǎn)：什么是里昂惕夫之謎 55 一、里昂惕夫之謎 /里昂惕夫反論 按照赫克歇爾 ― 俄林理論，只要知道了一個(gè)國(guó)家的要素稟賦情況，就可以推斷出它的貿(mào)易方向。 —生產(chǎn)要素稟賦理論通過(guò)解釋 為什么比較成本 有差異 ，在理論上發(fā)展和創(chuàng)新了李嘉圖的比 較成本理論 53 —俄林把李嘉圖的 個(gè)量分析擴(kuò)大為總量分析 。羅賓遜（ Joan Robinson）的批駁較為具有代表性：“ 建造模型、深化認(rèn)識(shí)的藝術(shù)，就是盡可能地做出最為徹底的簡(jiǎn)化同時(shí)又不致排除掉對(duì)有關(guān)問(wèn)題至為重要的影響因素，一個(gè)模型如果把現(xiàn)實(shí)世界所有因素都考慮進(jìn)去，其用處不會(huì)超過(guò)一張比例尺為 1∶ 1的地圖 ”。 50 三、生產(chǎn)要素稟賦理論簡(jiǎn)評(píng) （一）積極意義 ★要素稟賦理論問(wèn)世后，無(wú)論在理論分析上還是在實(shí)際應(yīng)用中，取得巨大成功，成為從 20世紀(jì)前半葉到 20世紀(jì) 70年代末時(shí)期的 國(guó)際貿(mào)易理論的典范 ，至今仍然 在國(guó)際貿(mào)易理論中占據(jù)著主導(dǎo)地位 。 48 ● 要素價(jià)格均等化的阻礙因素： ① 各國(guó)生產(chǎn)完全專業(yè)化 ② 國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化 ③ 國(guó)際貿(mào)易價(jià)格（貿(mào)易條件）的變化 ④ 國(guó)際交換中壟斷因素的存在 ⑤ 各國(guó)外貿(mào)政策的影響 49 （１）每個(gè)區(qū)域或國(guó)家利用它相對(duì)豐富的生產(chǎn)諸要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位，而利用它相對(duì)稀少的生產(chǎn)諸要素從事生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。 45 (1)生產(chǎn)要素稟賦不同 生產(chǎn)要素價(jià)格不同 商品生產(chǎn)成本不同 商品價(jià)格差異 國(guó)際貿(mào)易 ★貿(mào)易基礎(chǔ)： 各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦不同 ★貿(mào)易模式： 出口在生產(chǎn)上大量使用該國(guó)比較豐裕的生產(chǎn)要素的商品，進(jìn)口在生產(chǎn)上大量使用該國(guó)比較稀缺的生產(chǎn)要素的商品。如果某種要素在某種特定的商品生產(chǎn)中投入所占比例最大，則稱該商品為該要素密集型產(chǎn)品 (Factor Intensive Commodity)。以相對(duì)供給數(shù)量衡量的要素豐裕度只考慮要素的供給，而以價(jià)格法衡量的要素豐裕既考慮了要素的供給同時(shí)又考慮了要素的需求，因而較為科學(xué)。但如果中國(guó)與越南或者柬埔寨相比，中國(guó)又變成“資本豐?！倍鴦趧?dòng)稀缺的國(guó)家了。這是一個(gè)絕對(duì)量的概念。也有人把技術(shù)知識(shí)、經(jīng)濟(jì)信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。薩繆爾森 (Paul A. Samuelson)進(jìn)一步完善，他推導(dǎo)出證明要素稟賦理論十分精確的數(shù)學(xué)條件。俄林，1899年 4月出生于瑞典， 1979年8月逝世。俄林（ Bertil Ohlin）在其博士畢業(yè)論文 《 區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易 》 中，對(duì)其老師赫克歇爾的理論作了清晰而全面的解釋， 1931年，他把自己的貿(mào)易理論體系進(jìn)一步加以充實(shí)、修改和提高后，以著作 《 區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易 》 形式發(fā)表