【正文】 線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 審核要點 】 ▲ 有無績效監(jiān)視和測量程序； ▲ 是否對職業(yè)安全健康運行控制準則等要求進行日 常定性和定量監(jiān)視和測量； ▲ 是否對用人單位的職業(yè)安全健康目標 ， 管理方案 的完成情況進行例行檢查； ▲ 是否對適用的法規(guī)要求的符合性進行定期檢查； ▲ 事故 、 疾病 、 事件和其他不良職業(yè)安全健康績效的歷史證據的統(tǒng)計監(jiān)視； ▲ 有沒有建立監(jiān)視設備的控制程序，對此類設備有沒有進行校準和維護，是否保存校準和維護活動及其結果的記錄 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 標準原文 】 事故、事件、不符合糾正和預防措施 用人單位應建立并保持程序 ， 用來規(guī)定有關的職責和權限 ，以滿足下列需要： （ 1） 處理和調查事故 、 事件或不符合； （ 2） 采取措施減少由事故 、 事件或不符合產生的影響； （ 3） 采取糾正和預防措施并予以完成； （ 4） 確認所采取的糾正和預防措施的有效性 。 任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預防措施 ， 應與問題的嚴重性和針對的職業(yè)安全健康風險相適應 。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 理解要點 】 （ 1） 術語 、 定義 不符合 ：任何能夠直接或間接造成人員傷亡 、 疾病 、 財產損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準 、 慣例 、 程序 、 規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差 。 事件：造成或可能造成事故的事情 。 對沒有造成死亡 疾病 、 傷害 、 財產損失或其它損失的意外事件可稱為 “ 未遂過失 ” 。 事故是指主觀上不希望看到的不良結果的意外情況 ， 其發(fā)生所造成損失可分為死亡 、 疾病 、 傷害 、 損害或其他損失 5類 ” 。 “ 事件 ” 為導致或可能導致事故的情況 。英 文中 ， 術語 “ incident”包含 “ nearmiss”。 糾正措施是對已發(fā)生的不符合 、 事故事件分析原因 ， 防止再次發(fā)生而采取的措施 。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） （ 3） 用人單位應建立有效的程序，以報告的評估、調查事故、事 件和不符合。 （ 4）事故、事件、不符合控制：處理 —— 調查原因 —— 采取糾正 措施 —— 確認措施的有效性 —— 必要時修改文件。 （ 6）糾正和預防措施在實施之前應先通過風險評價，防止由于糾正和預防措施行動而帶來的新的風險。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 標準原文 】 記錄和記錄管理 用人單位應建立和保持程序 ， 用來標識 、 保存和處置職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審結果 。 職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應便于查詢 ， 避免損壞 、 變質或遺失 。 記錄應以與體系和用人單位相適應的方式保存 ，用來證明符合本規(guī)范的要求 。 這點大家要記住 ， 不要與 。 從體系文件發(fā)布起 ， 就應該嚴格按規(guī)定進行相關活動的記錄 ， 這一要素是審核的重點 。 （ 3） 對 重大 的職業(yè)安全健康記錄應妥善保護或按法規(guī)要求加以保護，以防止損壞。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） （ 4） OSHMS運行應保持記錄 — 培訓記錄； — 職業(yè)安全健康檢查記錄； — 審核報告； — 協商與交流記錄； — 事故 /事件報告； — 事故 /事件跟蹤報告； — 職業(yè)安全健康會議紀要； — 醫(yī)療測試； — 健康監(jiān)視； — 風險評價記錄； — 應急響應演練； — 管理評審； — 危害辨識記錄； — 個體防護設備發(fā)放 — 風險控制記錄； 和維護記錄 等。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 標準原文 】 審核 用人單位應建立并保持定期開展職業(yè)安全健康管理體系審核 的方案和程序，目的是： （ 1） 判定職業(yè)安全健康管理體系是否： ① 符合職業(yè)安全健康管理計劃的安排 ， 包括本規(guī)范的要求； ② 得到了正確的實施和保持； ③ 有效地滿足用人單位的方針和目標 。 用人單位的審核方案應立足于用人單位活動的風險評價結果和 以前審核的結果 。 （這是要素中最后一條要建立并保持程序的要素） 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 理解要點 】 （ 1） 術語 審核：為獲得證據和客觀評價所確定的準則是否被滿足 的系統(tǒng) 、 獨立和文件化的驗證過程 。 體系的審核大致可以分為文件審核和現 場審核兩個階段 。 審核應由具備能力且獨立于受審核部門的內審員進行 。 審核程序應包括：審核的范圍 、 頻次 、 方法和能力 ， 以及實施審核的職責和要求 。 在試運行階段 ， 可以根據體系運行情況增加一次 。 （ 第 8講專門介紹 ） 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） （ 5） 審核一般包括下列活動： 1） 審核的策劃：審核前應對審核進行策劃 ， 包括確定審核的目的 、 范圍 、 日程安排的時間表 、 審核組人員以及分工 ， 編制審核計劃 、 檢查表等工作 。 3）糾正措施的跟蹤驗證：現場審核完后，用人單位對發(fā)現的不符合采取糾正措施，審核員對糾正措施的實施效果進行驗證。 （ 6） 內審是集中發(fā)現問題、集中解決問題的過程，是體系三級監(jiān)控 機制中的二級監(jiān)控，是由管理者代表負責、內審員實施的。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 標準原文 】 管理評審 用人單位的最高管理者應依據預定的時間間隔對職業(yè)安全健康管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。 管理評審應根據職業(yè)安全健康管理體系審核的結果 、 不斷變化的客觀情況和對持續(xù)改進的承諾 ， 指出方針 、 目標以及職業(yè)安全健康管理體系其他要素可能需要進行的修改 。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 管理評審與內部審核的區(qū)別 比較項目 人員 內容 類型 方式 結果 審核體系文件的符合程度，驗證體系運行的有效性、符合性 對內部審核結論評定，判斷能否達到目標，體系是否需要調整改變 內部或請外部 內部 現場 會議 提出不符合的糾正措施 提出體系改正措施 管代組織內審員 最高管理者親自主持，各部門參加 OHS管理體系內部審核 管理評審 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 【 理解要點 】 （ 1） “ 管理評審 ” 主要是 PDCA運行模式的 “ A改進階段 ” ，是職業(yè)安全健康管理體系運行的重要環(huán)節(jié) ， 是體系自我改進 、 自我完善的過程 ， 其評價結果是下一輪 PDCA運行模式的開始 。 管理評審也包括對職業(yè)安全健康方針適宜性的評審 ， 并可能推動方針的修改變化 。 必要時 ， 根據內外部要求的變化以及出現重大事故 、 不符合等情況臨時由最高管理者戰(zhàn)爭管理評審 。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） （ 4） 管理評審應由最高管理者主持 。 （ 5） 管理評審前應充分準備有關的信息資料： 1） 內部審核報告； 2） 方針 、 目標 、 計劃 （ 方案 ） 及其實施情況； 3） 事故調查 、 處理情況； 4） 事故 、 事件 、 不符合 、 糾正和預防措施實施情況； 5） 相關方的投訴 、 建議及其要求； 6）實施管理體系的資源 （ 人財 、 物 ） 是否適宜； 7） 體系要素及相應文件是否適宜 ， 是否需要修訂； 8） 對體系有效性 、 充分性的評價報告 ， 用人單位內外部環(huán)境 、 要求的變化 ， 現有管理體系要求的適宜性評價報告等 。 （ 7） 管理評審的完成并不意味著體系運行的終結 ， 而是下一個循環(huán)運行的開始 。 （ 8） 管理評審是體系三級監(jiān)控機制中的三級監(jiān)控 ， 是由最高組織 、實施的 。 在線內審員培訓 第二講 OSHMS標準（下） 小結 ? 17條要素學完了，現在再看一下要素運行圖，大家的感覺一定不一樣了。 ? 17條要素中，有 11條是標準中明確提出必須要建立并保持程序的。 ? 您知道控制危險危害因素的主要要素是什么嗎 ? 見 17要素相互關系圖中主干線上的 6條要素。請大家課后一定要復習這兩講的內容，這將對后面的學習有幫助。 謝謝大家！