【正文】 方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與 GB/T19001或 GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 ? 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 ? 審核證據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 ? 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 ? 受審核方 被審核的組織 ? 審核方案 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 ? 審核計(jì)劃 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 CCICCAS EMS 76 2 環(huán)境管理體系審核 ? 與審核有關(guān)的審核原則 ①獨(dú)立性 ②基于證據(jù)的方法 ? 環(huán)境管理體系審核的目的 1)通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性。 3）發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域。 CCICCAS EMS 77 環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則、特點(diǎn)、類型 ? 環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)則一般有以下三部分： 1) GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)； 2)受審核方的環(huán)境管理體系文件； 3)適用于受審核方的環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)及其他要求 。 CCICCAS EMS 78 審核委托方和受審核方 ? 審核委托方的主要作用包括： 1）決定是否需要審核； 2）與受審核方接觸以取得受審核方的充分合作并啟動(dòng)審核； 3）確定審核目的； 4）選擇審核機(jī)構(gòu)，必要時(shí)對(duì)審核組的組成予以確認(rèn)； 5）提供開展審核所需的資源； 6）與審核組長(zhǎng)商定審核范圍； 7）確認(rèn)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則； 8）確認(rèn)審核計(jì)劃； 9）接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。 CCICCAS EMS 79 環(huán)境管理體系審核的階段和主要活動(dòng) ? 依據(jù) GB/T19011《 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》和ISO/IEC導(dǎo)則 66《認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》環(huán)境管理體系第三方認(rèn)證審核可分為 1. 審核的啟動(dòng)、 2. 文件評(píng)審的實(shí)施、 3. 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備、 4. 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施、 5. 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施、 6. 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)、 7. 審核的完成、 8. 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 ? 注：審核后續(xù)活動(dòng)通常不視為審核的一部分 CCICCAS EMS 80 第 6章 文件評(píng)審的實(shí)施 ? ① 文件審核的目的 評(píng)價(jià)受審核方的環(huán)境管理體系文件是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求 。 ? ② 文件評(píng)審的要求 文件內(nèi)容是否覆蓋并符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素中的管理要求 ， 不應(yīng)回避和遺漏； 通過文件內(nèi)容描述的環(huán)境管理體系是否具備系統(tǒng)性 、 邏輯性及連貫性 ， 體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次 ， 給出相關(guān)文件的路徑； 初步審查文件的合理性； 環(huán)境管理體系文件是否現(xiàn)行有效 ， 符合文件控制要求； 名詞術(shù)語是否符合 GB/T24001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 ? 文件評(píng)審報(bào)告 審核組長(zhǎng)或其他審核員對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系文件進(jìn)行初步審核后，應(yīng)將文件評(píng)審的情況形成文件 評(píng)審 報(bào)告 CCICCAS EMS 82 小組活動(dòng) 4 文 件 評(píng) 審 CCICCAS EMS 83 第 5章 審核的啟動(dòng) GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于審核員、審核組和技術(shù)專家的定義是： ? ①審核員 有能力實(shí)施審核的人員 ? ②審核組 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。 ? ③技術(shù)專家 向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員 注 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 CCICCAS EMS 84 1 組成審核組 ? 組成審核組時(shí)應(yīng)考慮的因素包括： 1）審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級(jí)別要求的審核員。 3）由于審核分兩個(gè)階段進(jìn)行，所以兩個(gè)階段的審核組組成可以不同，但是參加第一階段審核的審核員一般應(yīng)參加第二階段的審核，組長(zhǎng)也應(yīng)為同一人。 5）審核組成員不應(yīng)與受審核方組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān)環(huán)境管理體系的咨詢服務(wù)。 CCICCAS EMS 86 2 確定審核范圍 ? 審核范圍 GB/T19011 審核的內(nèi)容和界限 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 ? 在確定審核范圍時(shí)通常需考慮下列因素： 1）申請(qǐng)認(rèn)證所涉及的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的類別和性質(zhì)； 2）與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的場(chǎng)所及場(chǎng)所的分布狀況和地理位置； 3）受審核方的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 4）環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 5）有關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其他引用文件； 6）受審核方的特殊要求，如是否有排除在審核范圍之外的場(chǎng)所和地點(diǎn)。 ? 在確定審核可行性時(shí) ， 應(yīng)當(dāng)考慮以下因素： ① 獲取策劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔? ② 受審核方的充分合作 ③ 充分的時(shí)間和資源 ? 對(duì)于一個(gè)受審核的組織而言 ， 其環(huán)境管理體系要獲得認(rèn)證 ， 必須滿足以下條件： 1. 組織建立的環(huán)境管理體系必須符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2. 組織環(huán)境管理體系全部要素必須有效運(yùn)行 ， 且體系運(yùn)行時(shí)間不得少于三個(gè)月； 3. 組織的環(huán)境行為必須符合國(guó)家或地方環(huán)境法律法規(guī)的要求 ， 且有持續(xù)改進(jìn)的行為； 4. 認(rèn)證必須由經(jīng) CNAB認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施 CCICCAS EMS 89 4 與受審核方建立初步聯(lián)系 ? 與受審核方進(jìn)行初步聯(lián)系的目的在于： ① 與受審核方代表建立溝通的渠道 ， 包括確定聯(lián)系人 、 通信地址以及電話 、 傳真等確保有效溝通所必要的手段 。 ③ 向受審核方建議審核的時(shí)間 、 期限 、 審核組作息時(shí)間以及審核組的成員等 ， 并征詢受審核方的意見 。 ⑤ 確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則 。 ⑥ 為審核做出安排 。 CCICCAS EMS 90 向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) ? GB/T19011對(duì)向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)作出了規(guī)定： 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組同行 ， 但不是審核組成員 ， 不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施 。他們的職責(zé)可包括： a)建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； b)安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問； c)確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序； d)代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證； e)在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。 6）保密要求 7）其他 CCICCAS EMS 93 審核工作量、 審核方式 ? 審核工作量通常用審核人日來表示。 2 資源的有效利用 審核組成員之間的工作量要均衡；在審核線路上應(yīng)考慮時(shí)間的合理利用；盡量安排具有相似性或關(guān)聯(lián)性的審核任務(wù)給同一審核人員等。糾正情況可以在第二階段審核時(shí)驗(yàn)證。 5. 第一階段審核應(yīng)在組織的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 ? CCICCAS EMS 100 可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 ? 可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件 1. 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且環(huán)境因素簡(jiǎn)單、明確； 2. 審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件。 CCICCAS EMS 101 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和方法 ? ①了解受審方環(huán)境管理體系情況 ? ②對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審查 ? ③現(xiàn)場(chǎng)審核中需要收集和評(píng)審的信息 ? 主要涉及： ? ④現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場(chǎng) 1）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) 2）動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng) 3）庫房 4）污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng) 5）固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng) 6）油品存放地 CCICCAS EMS 102 第一階段審核結(jié)論及報(bào)告 ? 第一階段審核結(jié)論 l） 受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的要求 2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 ? 審核報(bào)告的內(nèi)容 1）審核過程綜述 2）關(guān)于受審核方 EMS基本情況 3）目前存在的主要問題 4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論 5）第二階段審核的重點(diǎn) CCICCAS EMS 103 小組活動(dòng) 7 編制檢查表 CCICCAS EMS 104 第 9章 第二階段審核 ? 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方的 EMS的符合性和有效性 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了對(duì)重要環(huán)境因素的控制 ? 作出是否推薦認(rèn)證注冊(cè)的審核結(jié)論 ? 首次會(huì)議的目的： 1）向受審核方中高級(jí)管理者介紹審核組成員； 2）確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； 3）簡(jiǎn)要介紹審核中采用的方法和程序 4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道； 5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件； 6）確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 7）促進(jìn)受審核方的積極參與； 8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)安全和應(yīng)急程序。 CCICCAS EMS 107 信息的收集和驗(yàn)證，獲得審核證據(jù) ? 信息源可以包括： a)與員工及其他人員的面談； b)對(duì)活動(dòng) 、 周圍工作環(huán)境和條件的觀察； c)文件 d)記錄 e)數(shù)據(jù)的匯總分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)； f)受審核方抽樣方案的信息 g)其他方面的報(bào)告 h)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站 。 ? ③收集信息的方法和技巧 1．面談 2．觀察 3．查閱文件和記錄 4．需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量 CCICCAS EMS 108 審核活動(dòng)的控制 ? ①對(duì)實(shí)施審核計(jì)劃的控制 ? ②合理選擇樣本 ? ③注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題 ? ④注重收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? ⑤始終營(yíng)造良好的審核氣氛 ? ⑥審核活動(dòng)中典型情況應(yīng)對(duì)技巧 面談的技巧： ? ? ? ，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉? ? 工作開始 ? 獲取相應(yīng)的信息， ? ，g. 審核員應(yīng)仔細(xì)傾聽對(duì)方的陳述和 /或回答 ? 。 審核發(fā)現(xiàn)的記錄 ? （如場(chǎng)所、職能或過程），包括審核的線路； ? ，包括正面的和負(fù)面的以及支持的審核證據(jù)； ? 不符合的報(bào)告。 CCICCAS EMS 111 確定不符合項(xiàng)的原則和不符合報(bào)告 ? 確定不符合項(xiàng)的原則 ，以確定體系的缺陷 ，統(tǒng)一意見 的事實(shí) ? 不符合報(bào)告主要內(nèi)容： 1）受審核方名稱； 2）不符合事實(shí)描述； 3）不符合判據(jù)及條款號(hào)； 4）不符合性質(zhì)的判定； 5）審核員姓名及開具日期； 6）受審核方代表確認(rèn)及簽名； 7）要求完成糾正措施的日期。 ” ，但工程技術(shù)部無法提供 2021年 11月和 12月的有關(guān)檢查記錄。 2．受審核方文件： ECX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序 ? 不符合性質(zhì)： ?嚴(yán)重不符合 ? 一般不符合 CCICCAS EMS 113 評(píng)價(jià)以下不符合事實(shí)描述是否適宜？ ? 詢問質(zhì)保部林小平得知，公司體系運(yùn)行以來，沒有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)。 ? 在質(zhì)監(jiān)部發(fā)現(xiàn)有一臺(tái)測(cè)試儀沒有校準(zhǔn)證據(jù) 。 CCICCAS EMS 114 小組活動(dòng) 8 編寫不符合報(bào)告 CCICCAS EMS 115 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? ①評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當(dāng)信息 還需要考慮審核中收集的其他適當(dāng)?shù)男畔?，例如? （例如管理者代表）不在場(chǎng)，而其他代行其職責(zé)的人員對(duì)體系不夠熟悉，從而影響了審核取證活動(dòng)的開展。 ，包括行政部門監(jiān)督抽查或檢查的結(jié)果。 ? ②對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致 ? ③準(zhǔn)備建議性意見 ? ④討論審核后續(xù)活動(dòng) CCICCAS EMS 116 環(huán)境管理體系的總體評(píng)價(jià) ? EMS有效性的評(píng)價(jià) 1. EMS能保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo) 2. 對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能實(shí)施有效控制 3. 組織的 EMS形成了一套自我完善的機(jī)制 4. 員工提高了環(huán)境保護(hù)意識(shí)，并能遵守與本崗位有關(guān)的規(guī)定 ? EMS實(shí)施效果的評(píng)