【正文】 其在本項(xiàng)目項(xiàng)下的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等權(quán)利。 項(xiàng)目公司是社會(huì)資本合作方為實(shí)施設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、 運(yùn)營(yíng)、管理、移交項(xiàng)目而依法設(shè)立的企業(yè)法人。 第 3 條 . 聲明和保證 3． 1 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的聲明 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在此向社會(huì)資本合作方聲明，在生效日期： （ 1）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)已獲徐州市人民政府授權(quán)管理本項(xiàng)目，有權(quán)簽署本合同，并可以履行其在本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)； （ 2）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得應(yīng)在生效日期前獲得的所有批準(zhǔn)； （ 3）如果項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在此所作的聲明被證實(shí)在作出時(shí)存在實(shí)質(zhì)方面的不屬實(shí)，并且該等不屬實(shí)聲明嚴(yán)重影響本合同項(xiàng)下項(xiàng)目的順利進(jìn)行，社會(huì)資本合作方有權(quán)終止本合同。 第 4 條 . 合同生效條件 本合同報(bào)請(qǐng)市政府審核通過，并由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本合作方簽署。 獲得項(xiàng)目相關(guān)審批 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)保確保項(xiàng)目能夠順利實(shí)施，并將項(xiàng)目實(shí)施所需審批辦理完畢，使項(xiàng)目推進(jìn)不存在政策瑕疵。 項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂 社會(huì)資本合作方已與項(xiàng)目施工單位簽訂項(xiàng)目施工合同，并向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目施工承包合同復(fù)印件。 社會(huì)資本合作方為確保項(xiàng)目順利進(jìn)行向銀行申請(qǐng)出具項(xiàng)目建設(shè)期履約保函，同時(shí)該保函已獲銀行同意，并提交給項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。 第 5 條 . 合同構(gòu)成及優(yōu)先次序 本項(xiàng)目 PPP 合同包括合同正文、合同附件、補(bǔ)充協(xié)議和變更協(xié)議等。 合同附件包含股東協(xié)議、公司章程、施工總承包合同、 PPP 實(shí)施方案等。本條應(yīng)明確以下內(nèi)容： （ 1）政府主體基本情況： 本合 同政府主體 :經(jīng)徐州市人民政府授權(quán)作為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的行政單位，即徐州市交通運(yùn)輸局。 由于政府機(jī)構(gòu)改革造成政府實(shí)施主體的變更，但新的實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)： 1）具有承擔(dān)原項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的所有權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的能力，并重新得到政府的授權(quán)； 2）新項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)接受并完全承擔(dān)原項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在本合同項(xiàng)下義務(wù)的履行。 2）享有授權(quán)政府出資方入股權(quán)。項(xiàng) 目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司實(shí)施監(jiān)管，包括維護(hù)管理質(zhì)量，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況和安全防范措施，實(shí)施財(cái)政資金使用情況監(jiān)管，以及協(xié)助相關(guān)部門核算和監(jiān)控企業(yè)成本等。 5） 政府出資方在項(xiàng)目公司中屬于非控股方，但是 對(duì) 重大事項(xiàng) 的決策 享有一票否決權(quán)。 （二）義務(wù) 1）提供建設(shè)用地并辦理完成相關(guān)手續(xù)。 4）在合作期內(nèi)，協(xié)助項(xiàng)目公司辦理有關(guān)政府部門要求的各種與本項(xiàng)目有關(guān)的批準(zhǔn)和保持批準(zhǔn)有效。 6）依法給予項(xiàng)目公司獲得與項(xiàng)目有關(guān)的政府行政行收費(fèi)、稅收等方面可獲得的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，保證社會(huì)資本最低可接受的盈利能力。 （二）權(quán)力 8 1）對(duì)設(shè)計(jì)變更、工程方案等進(jìn)行審核，并報(bào)相關(guān)行政主管部門確認(rèn)。 2）對(duì)建設(shè)期選定監(jiān)理、試驗(yàn)檢測(cè)、樁基檢測(cè)、監(jiān)控、工程保險(xiǎn)等單位時(shí)進(jìn)行全過程監(jiān)督，并對(duì)選定過程中存在的不合理因素進(jìn)行糾正。 4）對(duì)項(xiàng)目公司及施工總承包方按照自行制定的考核辦法和相關(guān)法規(guī)進(jìn)行履約考核，履約考核結(jié)果提交上級(jí)交通行政主管部門。 （三）義務(wù) 1）負(fù)責(zé)組織政府審計(jì)部門進(jìn)行工程跟蹤審計(jì)，同步按月完成過程審計(jì)文件。 3）負(fù)責(zé)開工前提供工程地質(zhì)和地下管線的資料，提供水準(zhǔn)點(diǎn)、坐標(biāo)控制點(diǎn)及有關(guān)參照物和數(shù)據(jù)，并現(xiàn)場(chǎng)交底。 2. 社會(huì)資本合作方、項(xiàng)目公司權(quán)利及義務(wù) （一）權(quán)利 享有 通過項(xiàng)目政府付費(fèi)等獲得合理投資回報(bào) 的權(quán)利。 （ 2）項(xiàng)目公司不得違反 PPP 合同規(guī)定，對(duì)于所承建的項(xiàng)目進(jìn)行違法分包和違法轉(zhuǎn)包。 （ 4） 按照合同要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)度完成項(xiàng)目的投資、建設(shè)并提供運(yùn)營(yíng)維護(hù)服務(wù) 。 （ 6）按規(guī)定的時(shí)間將項(xiàng)目公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、年度報(bào)告、董事會(huì)決議等報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。 （ 8）根據(jù)本合 同的約定，社會(huì)資本合作方應(yīng)在合作期內(nèi)承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，并與項(xiàng)目公司按本合同約定進(jìn)行項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)，以及項(xiàng)目設(shè)施的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)；社會(huì)資本合作方應(yīng)按約定向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交建設(shè)期履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函，保證其自身及項(xiàng)目公司按本合同約定履行義務(wù)；社會(huì)資本合作方應(yīng)保證項(xiàng)目公司購(gòu)買建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期相應(yīng)的保險(xiǎn)（包括但不限于（ 貨物運(yùn)輸保險(xiǎn) 、 建筑工程一切險(xiǎn) 、 第三者責(zé)任險(xiǎn) ），保證項(xiàng)目公司履行在合作期間的融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交的義務(wù)，否則視為社會(huì)資本合作方對(duì)項(xiàng)日實(shí)施機(jī)構(gòu)違約，社會(huì)資本合作方應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)違約責(zé) 任。 （ 10）社會(huì)資本合作方及項(xiàng)目公司應(yīng)接受政府部門的行業(yè)監(jiān)管。 （ 11）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由建設(shè)法人（項(xiàng)目公司）在建設(shè)過程中應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)內(nèi)容均需由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)承擔(dān)。 項(xiàng)目公司注冊(cè)資本按以下最低要求實(shí)繳 到位： ① 中選社會(huì)資本方和政府方股東均應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP 合同前完成各自的首筆出資，社會(huì)資本方為 510 萬元，政府方股東代表為 490 萬元。 ③ 在項(xiàng)目建設(shè)期階段由總監(jiān)理工程師下達(dá)開工令后第 12 個(gè)月末，累計(jì)完成10 出資額度的 40%，雙方以各自的股權(quán)比例實(shí)繳。 ⑤ 在項(xiàng)目建設(shè)期階段由總監(jiān)理工程 師下達(dá)開工令后第 24 個(gè)月末，累計(jì)完成出資額度的 80%，雙方以各自的股權(quán)比例實(shí)繳。 住所： 組織形式：有限責(zé)任公司 （ 2）項(xiàng)目公司股東結(jié)構(gòu)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及決策機(jī)制安排。設(shè)置股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東會(huì)會(huì)議由股東 按出資比例行使表決權(quán)。 董事會(huì)構(gòu)成及議事機(jī)制 : 公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)為公司經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。 4 名董事由社會(huì)資本方委派或推薦， 1 名由政府方出資代表委派或推薦，董事長(zhǎng)由社會(huì)資本提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的 2/3 以上通過， 但制訂增加或者減少注冊(cè)資本方案，擬定公司合并、 分立、變更公司組織形式、解散方案，需經(jīng)全體董事一致通過。項(xiàng)目公司的法定代表人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。監(jiān)事由 3 名監(jiān)事組成。其中監(jiān)事會(huì)主席由政府方出資代表提名， 監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。 總經(jīng)理：由政府出資方提名，并由董事會(huì)聘任或解任。 對(duì)前款所列事項(xiàng)股東 以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)董事保留的一票否決權(quán) :詳見《第二章 合同主體》第 6 條。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制： 經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)或市政府書面同意，任何一方有權(quán)轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)，政府出資方保有選擇回購(gòu) 與否 的權(quán)利，根據(jù)當(dāng)時(shí)政府出資方的實(shí)際資金狀況而定。 經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)同意或市政府批準(zhǔn)后， 社會(huì)資本的期中退出安排，具體可采用以12 下兩種退出路徑： （ 1） 第一種退出路徑為，經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，社會(huì)資本可根據(jù) PPP 合同和公司章程的約定，采用以股權(quán)轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目公司其他股東的方式退出。 具體采用哪種方法由 PPP 合同簽署三方協(xié)商確定。 未經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)事先書面同意，項(xiàng)目公司股東任何一方均不得在其持有的項(xiàng)目公司的全部或部分股權(quán)或其他任何權(quán)益上設(shè)置任何抵押、質(zhì)押或其他第三方權(quán)利或以任何其他形式處置其持有項(xiàng)目公司的全部或者部分股權(quán)或任何其他權(quán)益，也不得用于本項(xiàng)目之外的任何擔(dān)保、抵押或質(zhì)押。 (b)項(xiàng)目貸款人為履行本項(xiàng)目融資項(xiàng)下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)的變更 。 B違反股權(quán)變更限制的后果 當(dāng)發(fā)生違反股權(quán)變更限 制的情形，將直接認(rèn)定為項(xiàng)目公司的違約行為，情節(jié)嚴(yán)重的，政府將在權(quán)因該違約而終止項(xiàng)目合同。 （ 5）為保證政府方股東履行監(jiān)管職能，項(xiàng)目公司成立后，政府方股東有權(quán)為項(xiàng)目公司指定法律顧問單位 (律師事務(wù)所 )，相關(guān)費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。 第三章 合作關(guān) 系 第 8 條 . 合作內(nèi)容 在合作期限內(nèi)，中標(biāo) 社會(huì)資本方與政府方出資代表共同組建 項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、移交等 13 詳見《第二章 合同主體》 （ 1）項(xiàng)目融資階段工作 ①在項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方簽訂本項(xiàng)目合同之日起三十（ 30）日內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)注冊(cè)成立，項(xiàng)目公司注冊(cè)成立之日起六十（ 60）日內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)完成融資交割。 ③如融資交割未能按期實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目公司可以向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬限期，該寬限期時(shí)間不超過六十（ 60）日，以經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面同意的時(shí)間為準(zhǔn)。 （ 2）項(xiàng)目建設(shè)階段工作 在整個(gè)建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)本項(xiàng)目并保證項(xiàng)目公司籌集建設(shè)費(fèi)用 (包括稅費(fèi) )。 （ 3）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、維護(hù)階段工作 在整個(gè)運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定，自行承擔(dān)費(fèi)用 (包括稅費(fèi) ) 和風(fēng)險(xiǎn)，管理、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。按照適用法律繳納所有稅金、關(guān)稅及行政性收費(fèi)。項(xiàng)目公司應(yīng)確保融資文件、股東之間的任何合同、項(xiàng)目公司章程、本合同項(xiàng)下的保險(xiǎn)單以及由項(xiàng)目公司簽訂的 與本項(xiàng)目有關(guān)的任何其它合同都能符合本合同的規(guī)定和都能夠履行本合同。承包商和其雇員及其代理人為本合同目的的所有作為或不作為視同社會(huì)資本合作方的作為或不作為。 項(xiàng)目公司不應(yīng)因項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)而造成周圍環(huán)境的污染。 14 但項(xiàng)目公司對(duì)于以下任何一種情 形不承擔(dān)責(zé)任 : 1）生效日期前己經(jīng)存在的或潛在的 。 或者 3) 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)導(dǎo)致的環(huán)境污染及安全隱患。 （ 2）未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得擅自改變項(xiàng)目用地使用權(quán)用途、性質(zhì)。 項(xiàng)目場(chǎng)地的移交 政府方應(yīng)在本合同生效后 20 日內(nèi)辦理項(xiàng)目場(chǎng)地移交。 第 9 條 . 合作期限 本項(xiàng)目合作期（含建設(shè)期） 13年。 建設(shè)期從監(jiān)理工程師發(fā)出開工令之日起至項(xiàng)目工程交工驗(yàn)收合格日止，運(yùn)營(yíng)期從工程交工驗(yàn)收合格日后至運(yùn)營(yíng)期限屆滿日。 期限的延長(zhǎng) 項(xiàng)目在以下情況下可以延 長(zhǎng)： （ 1）由于項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)原因，導(dǎo)致社會(huì)資本合作方在項(xiàng)目建設(shè)期或運(yùn)營(yíng)期暫?；蛑兄?； （ 2）在本合同簽署之后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)發(fā)生應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行； 期限的結(jié)束 本項(xiàng)目在雙方約定的合作期限到來時(shí)自動(dòng)結(jié)束。 15 第 11 條 . 合作履約擔(dān)保 本項(xiàng)目設(shè)建設(shè)期履約保函、運(yùn)營(yíng)維護(hù)保函。建設(shè)期保函金額為初始投資額的 10%。運(yùn)營(yíng)期保函金額為人民幣5000 萬元整。 履約保函的解除 在 PPP 合同約定的工程竣工驗(yàn)收之日起五（ 5）個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)解除建設(shè)履約保函；在 PPP 合同約定的合作期滿起五（ 5）個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)解除運(yùn)營(yíng)履約保函。 2）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在提取履約保函任何金額之前，應(yīng)向社會(huì)資本方發(fā)出書面通知并告知對(duì)方其提取的理由和擬取的履約保函金額。 恢復(fù)履約保函的數(shù)額 如果項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目合作期內(nèi)根據(jù)本合同的有關(guān)規(guī)定提取了履約保函，社會(huì)資本方應(yīng)確保在項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提取后的十 （ 10）個(gè)工作日內(nèi)，將履約保函的數(shù)額恢復(fù)到本合同約定的數(shù)額，且應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提供履約保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。 社會(huì)資本方未在前述期限內(nèi)補(bǔ)足或恢復(fù)履約保函相應(yīng)金額的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)16 有權(quán)發(fā)出催告，社會(huì)資本方應(yīng)在三十（ 30）日內(nèi)予以補(bǔ)足；社會(huì)資本方在前述期限內(nèi)仍未補(bǔ)足的，則項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)提取履約保函項(xiàng)下的余額，并有權(quán)提前終止項(xiàng)目合同。 項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目資本金 萬元，占項(xiàng)目總投資 30%。社會(huì)資本出資 萬元，占項(xiàng)目資本金 51%。 第 13 條 . 投資控制責(zé)任 歸于社會(huì)資本方責(zé)任造成的項(xiàng)目工程總投資的超支 責(zé)任由其全部承擔(dān)。 項(xiàng)目公司應(yīng)積極運(yùn)用境內(nèi)外適用和優(yōu)惠的融資工具為本項(xiàng)目獲得必要融資，以降低項(xiàng)目公司的融資成本。 本項(xiàng)目的融資利率不得超過中國(guó)人民銀行同期 5 年期以上基準(zhǔn)貸款利率，若政府方推薦的綜合融資成本和貸款期限優(yōu)于項(xiàng)目公司的綜合融資成本和貸款期限，項(xiàng)目公司須采用政府方推薦的融資方案。 非經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)事先書面同意，項(xiàng)目公司不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押或許可他人使用項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)，或設(shè)置抵押或其他擔(dān)保權(quán)益。 第 15 條 . 融資成本及政府提供的其他投融資支持 融資成本 是指“根據(jù)與銀行等金融機(jī)構(gòu)簽訂貸款協(xié)議，項(xiàng)目公司實(shí)際支付的貸款利息”、“中國(guó)人民銀行 5 年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”三者中的最低者。 ②如項(xiàng)目公司實(shí)際支付的貸款利息均高于“中國(guó)人民銀行 5年期以上貸款利率下的貸款利息”或“政府方推薦融資方案（如有） 下的貸款利息”，則項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)“中國(guó)人民銀行 5年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”二者中的較低者，在運(yùn)營(yíng)期向項(xiàng)目公司分年平均支付。 第 16 條 . 投融資監(jiān)管 1）項(xiàng)目公司應(yīng)對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行獨(dú)立核算，每季依照中國(guó)現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則編制工程財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少應(yīng)包括獨(dú)立核算的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等報(bào)表，應(yīng)當(dāng)于每季度終了日后十日內(nèi)，報(bào)送政府方備案審查。 3）項(xiàng)目工程竣工后，市政府按照規(guī)定對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行竣工財(cái)政決算審計(jì)。（歸于社會(huì)資本方責(zé)任造成的項(xiàng)目工程總投資的超支責(zé)任由其全部承擔(dān)） 項(xiàng)目總?cè)谫Y金額＝建設(shè)總投資 — 項(xiàng)目資本金。如果寬限期后仍不能完成融資，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)要求社會(huì)資本合作方按照 5 萬元 /天 的標(biāo)準(zhǔn)繳納違約金，并有權(quán)從履約保函中直接兌取該違約金，同時(shí)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)立即發(fā)出通知書解除本合同。 制定應(yīng)急預(yù)案 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 、項(xiàng)目公司參照《關(guān)于建立健全重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》相關(guān)文件，制定本項(xiàng)目應(yīng)急處置預(yù)案