【正文】 的信托單位為優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位。每個(gè)委托人認(rèn)購(gòu)優(yōu)先 A A6… Ai 及優(yōu)先 B 級(jí) 信托單位 的信托資金規(guī)模由受托人另行確定并在該類級(jí)信托單位的開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確 。 本合同項(xiàng)下委托人認(rèn)購(gòu) 信托單位應(yīng)交付 的信托資金數(shù)額見本合同第 23 條的約定。 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的開放發(fā)行 開放募集期 受托人本次開放發(fā)行優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的開放募集期為 2020 年 4 月 12日 至 2020 年 5 月 10 日。 信托 單位的認(rèn)購(gòu) 認(rèn)購(gòu)資金的合法性要求 委托人保證交付給受托人的認(rèn)購(gòu)資金是其合法所有并有權(quán)支配的財(cái)產(chǎn)。在資金金額相同的情況下，按照認(rèn)購(gòu)資金到賬時(shí)間優(yōu)先的原則認(rèn)購(gòu)，即認(rèn)購(gòu)資金先到達(dá)信托募集賬戶的投資者優(yōu) 先獲得認(rèn)購(gòu)。 投資者認(rèn)購(gòu)信托單位，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《信托計(jì)劃說(shuō)明書》、《信托合同》和《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》。若授權(quán)他人辦理，被授權(quán)人除需持上述文件外，還需持授權(quán)委托書、被授權(quán)人有效身份證原件及復(fù)印件。若經(jīng)辦人不是法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，則經(jīng)辦人除需持上述文件外，還需持經(jīng)辦人身份證原件和由法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名并加蓋公章的授權(quán)委 托書原件 。 受托人 不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，委托人 須于簽署《信托合同》后三（ 3）日內(nèi)（以不晚于本次開放發(fā)行優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的開放募集期屆滿日為限） 將認(rèn)購(gòu)資金以轉(zhuǎn)賬方式劃入本信托計(jì)劃的信托募集賬戶， 且付款賬戶必須與《信托合同》中約定的信托利益分配賬戶一致， 并在備注中注明：“ XX（投資者姓名 /名稱）認(rèn)購(gòu)中融 隆晟 1 號(hào)結(jié)構(gòu)化集合資金信托計(jì)劃 XX（ 認(rèn)購(gòu)的信托單位份數(shù)）萬(wàn)份優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位，認(rèn)購(gòu)金額人民幣 XX 元”。委托人確保以其合法所有的資金 認(rèn)購(gòu)信托單位 ，若委托人因?yàn)橘Y金來(lái)源與他人發(fā)生法律糾紛的，在糾紛解決之前，受托人有權(quán)不予向?qū)?yīng)的受益人分配信托收益 /利益。 （ 2） 信托募集賬戶 受托人開立信托募集賬戶作為接受委托人認(rèn)購(gòu)資金的銀行賬戶，該賬戶內(nèi)的信托資金將于本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功日當(dāng)日劃入信托財(cái)產(chǎn)專戶。信托財(cái)產(chǎn)專戶在信托計(jì)劃期限內(nèi)不可撤銷。 （ 2）《信托合同》一式兩份。 （ 4）身份證明文件 復(fù)印件一份。 （ 6）自然人委托人應(yīng)在上述文件中簽字；如為機(jī)構(gòu)委托人，上述文件需加蓋公章并經(jīng)機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人蓋章，若授權(quán)他人簽章須提供授權(quán)委托書。 受托人于本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集期屆滿日確認(rèn)委托人認(rèn)購(gòu)成功的信托單位份數(shù)。 認(rèn)購(gòu)期利息的處理 委托人將認(rèn)購(gòu)資金劃付至信托募集賬戶之日（含該日）至本次優(yōu)先 19 A4 級(jí)信托單位的開放募集成功日（不含該日）期間產(chǎn)生的按照基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息 歸屬于 信托財(cái)產(chǎn) 。 受托人根據(jù)信托單位明細(xì)表制作信托單位認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書一式兩份，在信托計(jì)劃成立后，由受托人向委托人寄送信托單位確認(rèn)書正本一份。當(dāng)出現(xiàn)信托認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書與信托單位明細(xì)表不一致的情況時(shí)，委托人持有的信托單位份數(shù)由受托人與保管人共同蓋章的信托單位明細(xì)表確定。身份證明文件、信托利益分配賬戶銀行卡 /存 折等原件交受托人核驗(yàn)后由委托人持有，復(fù)印件由受托人和保管銀行各持有一份，分別在保管銀行和受托人處歸檔，委托人可在受托人處查詢。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)認(rèn)購(gòu)優(yōu)先 A4 級(jí)信托 單位 的委托人的申請(qǐng)退還其交付的信托資金的，不加計(jì) 按照基準(zhǔn)利率計(jì)算的 同期銀行存款利息，退還該等資金所發(fā)生的 銀行劃付費(fèi)等費(fèi)用從該等資金中直接扣除。認(rèn)購(gòu)次級(jí)信托單位的委托人不得申請(qǐng)撤銷其與受托人簽署的《信托合同》。亦即，本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的開放募集成功日即為本次發(fā)行的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的信托單位取得日。如該日為非工作日，順延至最近一個(gè)工作日。 受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃的管理情況，決定調(diào)整信托計(jì)劃的申購(gòu)開放日的設(shè)置方法，并有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃管理情況，決定在申購(gòu)開放日是否 暫停辦理信托單位的申購(gòu)。 申購(gòu)資格 滿足本合同 條規(guī)定條件的合格投資者可以申購(gòu)信托單位，但受托人將視申購(gòu)的具體情況，保留拒絕優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者申購(gòu)信托單位的權(quán)利。 申購(gòu)價(jià)格及申購(gòu)份額 申購(gòu)時(shí)信托單位的面值 1 元，申購(gòu)價(jià)格為 1 元。優(yōu)先A A6… Ai 級(jí)信托單位及優(yōu)先 B 級(jí)信托單位是否開放申購(gòu)及單次申購(gòu)的份額以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并由受托人在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 （ 2）申購(gòu)資金交付的方式參照本合同 執(zhí)行。 自然人委托人應(yīng)在上述文件中簽字；如為機(jī)構(gòu)委托人，上述文件需加蓋公章并經(jīng)機(jī)構(gòu)法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章，若授權(quán)他人簽章須提供授權(quán)委托書。受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況（包括但不限于信托計(jì)劃規(guī)模、信托計(jì)劃項(xiàng)下委托金額低于 300 萬(wàn)元人民幣的自然人委托人人數(shù)等情況），自行決定是否接受優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者申購(gòu)優(yōu)先級(jí)信托單位的申請(qǐng)。委托人在此確認(rèn)，受托人應(yīng)委托人的申 請(qǐng)退還其交付的申購(gòu)資金（如已交付）的，不加計(jì)利息，退還該等資金所發(fā)生的銀行劃付費(fèi)等費(fèi)用從該等資金中直接扣收。 申購(gòu)資金利息的處理 申購(gòu)成功的優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者將申購(gòu)資金劃付至受托人開立的信托 募集賬戶之日至對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開放日期間的利息 歸屬于 信托財(cái)產(chǎn) 。 （ 2）受托人根據(jù)信 托單位明細(xì)表制作信托單位申購(gòu)確認(rèn)書一式兩份， 在 開放日 后 ，由受托人向受益人寄送信托單位申購(gòu)確認(rèn)書正本一份。當(dāng)出現(xiàn)信托申購(gòu)確認(rèn)書與信托單位明細(xì)表不一致的情況時(shí)， 優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者 持有的信托單位份數(shù)由受托人與保管人共同蓋章的信托單位明細(xì)表確定 。 受托人不接受優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者的申購(gòu)申請(qǐng)的，受托人將于對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開放日后 10 日內(nèi)退還其已交付的申購(gòu)資金及該等資金劃入信托募集賬戶之日（含）至實(shí)際退還日（不含）之間按照基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息，銀行劃付手續(xù)費(fèi)直接從該等款項(xiàng)中扣收。 申購(gòu)文件的管理 《信托合同》正本 中的一份、《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》、身份證明文件復(fù)印件、信托利益分配賬戶復(fù)印件和入賬證明復(fù)印件由受托人持有。信托單位明細(xì)表作為《信托合同》的附件，分別在 24 保管人和受托人處歸檔，以備委托人或受益人查詢。 次級(jí)信托單位的申購(gòu) 信托計(jì)劃存續(xù)期間，次級(jí)受益人 /投資者可隨時(shí)申請(qǐng)申購(gòu)本信托計(jì)劃項(xiàng)下次級(jí)信托單位，申購(gòu)價(jià)格為人民幣 1 元 /份，需提交的申購(gòu)材料比照第 條的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)按照其屆時(shí)與受托人簽署的申購(gòu)文件的規(guī)定交付信托資金。 受托人根據(jù)第 條 規(guī)定向次級(jí)受益人發(fā)行次級(jí)信托單位的，若次級(jí)受益人為二人或二人以上，全體次級(jí)受益人應(yīng)對(duì)交付該等次級(jí)信托 25 單位對(duì)應(yīng)的信托資金承擔(dān)連帶責(zé)任，受托人有權(quán)要求任一次級(jí)受益人全部履行該等義務(wù)，任一次級(jí)受益人不得以其他次級(jí)受益人未履行或未按比例履行交付義務(wù)而向受托人提出任何異議。 α的數(shù)值以各優(yōu)先 A 級(jí)受益人簽訂的信托文件為準(zhǔn)。對(duì)于優(yōu)先 A5… Ai 級(jí)信托受益人（如有），α以屆時(shí)簽訂的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并由受托人在該類優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 在不損害優(yōu)先級(jí)受益人的利益的情況下，經(jīng)受托人許可，次級(jí)信托受益人可以申請(qǐng)贖回其持有的次級(jí)信托單位，但贖回后其持有的次級(jí)信托單位余額不得低于其于信托計(jì)劃成立時(shí) 認(rèn)購(gòu)的次級(jí)信托單位的金額，且每份次級(jí)信托單位的贖回價(jià)格即為其對(duì)應(yīng)的信托本金，不進(jìn)行信托收益分配。其他類型的優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的贖回開放日以該等類型的優(yōu)先 A 級(jí)信托單位的委托人與受托人簽署的信托合同約定為準(zhǔn)，并應(yīng)在其開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。次級(jí)受益人可以于本信托計(jì)劃的任一贖 26 回開放日申請(qǐng)贖回其持有的次級(jí)信托單位，但須滿足《信托合同》規(guī)定條件并經(jīng)受托人許可，且不得損害優(yōu)先級(jí)信托受益人的利益。部分贖回的，每次贖回的金額應(yīng)為 10 萬(wàn)元的整數(shù)倍，且贖回后優(yōu)先 A 級(jí)受益人所持有的該級(jí)信托單位余額不得低于 300 萬(wàn)份（本信托計(jì)劃推介期認(rèn)購(gòu)優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位總額 300 萬(wàn)份以下的，贖回后該優(yōu)先 A1 級(jí)受益人所持有的該級(jí)信托單位不得低于 100 萬(wàn)份）。對(duì)此受益人可以選擇不贖回或全部贖回；全部贖回的應(yīng)當(dāng)于截止日（定義見后）前向受托人重新提出贖回申請(qǐng)。次級(jí)受益人經(jīng)受托人許可贖回持有的次級(jí)信托單位的，贖回后其持有的次級(jí)信托單位余額不得低于其于信托計(jì)劃成立時(shí)認(rèn)購(gòu)的次級(jí)信托單位金額。書面申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容： （ 1）信托單位贖回申請(qǐng)書（以受托人提供的版本為準(zhǔn)）； （ 2）已簽署的《信托合同》 的簽署頁(yè)復(fù)印件； （ 3）申請(qǐng)人身份證正反面復(fù)印件，并簽署申請(qǐng)人姓名；如申請(qǐng)人為機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng)提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件及法定代表人（負(fù)責(zé)人）證明和身份證正反面復(fù) 27 印件； （ 4）申請(qǐng)人為購(gòu)買該等擬贖回之信托單位而交付信托資金的銀行匯款憑條復(fù)印件，但經(jīng)轉(zhuǎn)讓而取得該等信托單位的，可不提交該等匯款憑條復(fù)印件但應(yīng)提交信托單位轉(zhuǎn)讓文件復(fù)印件，并簽署姓名或加蓋公章； （ 5）受托人要求提交的其他文件。申請(qǐng)人為機(jī)構(gòu)的，復(fù)印件還應(yīng)當(dāng)加 蓋申請(qǐng)人的公章。若因受益人提供的文件有誤造成任何損失的，由受益人自行承擔(dān)，受托人不承擔(dān)任何責(zé)任。撤銷贖回申請(qǐng)最遲應(yīng)當(dāng)于對(duì)應(yīng)的贖回開放日前一工作日送達(dá)受托人，否則該撤銷贖回申請(qǐng)無(wú)效。符合本合同規(guī)定的贖回程序和條件的，于對(duì)應(yīng)的贖回開放日予以贖回。 贖回之優(yōu)先級(jí)信托單位信托利益的計(jì)算和支付 贖回的優(yōu)先級(jí)信托單位的預(yù)期信托利益的計(jì)算：經(jīng)受托人確認(rèn)贖回的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的預(yù)期信托利益的計(jì)算見本合同 ，經(jīng)受托人確認(rèn)贖回的其他優(yōu)先 A 級(jí)信托單位（如有）的預(yù)期信托利益的計(jì)算由申購(gòu)該等信托單位的委托人與受托人屆時(shí)簽訂的《信托合同》予以約定。保管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回的信托單位的信托利益付至優(yōu)先級(jí)受益人的信托利益分配賬戶。 5個(gè)工作日內(nèi)將贖回次級(jí)信托單位的信托利益的劃款指令交付保管人。 受托人確認(rèn)贖回的信托單位于對(duì)應(yīng)的贖回開放日退出信托計(jì)劃，不再存續(xù)；信托受益人與受托人之間的《信托合同》即行終止（持有的信托單位全部贖回）或應(yīng)予變更（持有的信托單位部分贖回）。 暫停贖回 發(fā)生下列情形時(shí)，受托人可以暫停接受受益人的贖回申請(qǐng)： （ 1）不可抗力的原因?qū)е滦磐杏?jì)劃無(wú)法正常運(yùn)作； （ 2）受托人認(rèn)為根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)管理需要應(yīng)暫停辦理贖回手續(xù)的； （ 3）因不 可抗力事件導(dǎo)致無(wú)法辦理信托單位贖回手續(xù)的； （ 4）因其他任何不可預(yù)知的原因?qū)е罗k理贖回可能損害現(xiàn)有受益人利益的； （ 5）法律法規(guī)的規(guī)定、信托計(jì)劃文件的規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。 受托人應(yīng)按照下述方式運(yùn)用和處分信托財(cái)產(chǎn) ： 信托資金由受托人以自己的名義集合管理、運(yùn)用和處分，堅(jiān)持穩(wěn)健投資原則下獲取利益最大化的理念，按照風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，通過投資股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)等方式，將信托資金投向礦產(chǎn)能源、民生工程等行業(yè)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項(xiàng)目 。本信托計(jì)劃將重點(diǎn)關(guān)注 礦產(chǎn)能源、民生工程等 行業(yè) ； (3) 主體資格標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)應(yīng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司或有限合伙企業(yè)，治理結(jié)構(gòu)完善，各項(xiàng)管理制度健全、經(jīng)營(yíng)管理運(yùn)作規(guī)范； (4) 財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)應(yīng)具有良好的成長(zhǎng)性和持續(xù)盈利能力，已經(jīng)形成一定規(guī)模并具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，信用狀況良好，會(huì)計(jì)制度健全，財(cái)務(wù)狀況良好； (5) 其他標(biāo)準(zhǔn)：如果涉及并購(gòu)項(xiàng)目，被投資企業(yè)所處行業(yè)還應(yīng)具有良好的市場(chǎng)前景與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、被并購(gòu)企業(yè)具有重要的市場(chǎng)地位，具有完整審慎的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)、成熟的企業(yè)文化和可靠的股東支持。 在信托財(cái)產(chǎn)具體運(yùn)用過程中，如發(fā)生交易對(duì)手、運(yùn)用方式、期限及相關(guān)條件發(fā)生重大變化時(shí)，受托人在不違背信托目的且風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用作適當(dāng)調(diào)整和變更而無(wú)需經(jīng)過受益人大會(huì)決議，同時(shí)按本合同規(guī)定進(jìn)行信息披露。 信托財(cái)產(chǎn)之管理原則 受托人應(yīng)當(dāng)將信托財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并將不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；不得將信托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)或使信托資金成為其固有財(cái)產(chǎn)的一部分。受托人管理、運(yùn)用、處分其他信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債務(wù)，不得與本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)相抵銷。 信托財(cái)產(chǎn) 之 投資管理 委托人同意，由受托人對(duì)本信托計(jì)劃投資的具體項(xiàng)目及投資方式進(jìn)行決策。 風(fēng)險(xiǎn)控制措施 股權(quán)投資 (1) 業(yè)績(jī)承諾：受托人可以要求被投資企業(yè)管理層或控股股東、實(shí)際控制人向受托人出具承諾函，對(duì)本信托計(jì)劃投資后被投資企業(yè)的業(yè)績(jī)目標(biāo)做出承諾； (2) 否決權(quán)：受托人 可以向被投資企業(yè)委派董事或代表，受托人委派的董事或代表可以對(duì)被投資企業(yè)的重大事項(xiàng)決策享有一票否決權(quán)； (3) 資 金監(jiān)管：受托人可以向被投資企業(yè)派駐資金監(jiān)管人員，共同保管企業(yè)的公章、法人章、財(cái)務(wù)專用章和合同專用章，保證信托資金封閉運(yùn)行； (4) 回購(gòu)承諾：信托計(jì)劃對(duì)被投資企業(yè)的股權(quán)投資將以向不特定第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、與上市公司重組、被投資企業(yè)公開發(fā)行股票并上市等方式退出，如信托計(jì)劃的投資不能以約定的方式如期退出或被投資企業(yè)業(yè)績(jī)目標(biāo)無(wú)法達(dá)到的，被投資企業(yè)股東或?qū)嶋H控制人，或約定的其他第三方應(yīng)以事先約定的條件回購(gòu)受托人以本信托計(jì)劃受托人身份持有的被投資企業(yè)股權(quán)； (5) 其他：如果涉及并購(gòu)項(xiàng)目，在上述風(fēng)控措施之外，受托人將采用更為嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控 制措施