高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告-閱讀頁(yè)
2025-05-06 13:36本頁(yè)面
【正文】 完成支行自查工作。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入 點(diǎn)，突出“四個(gè)加強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識(shí)”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水 平，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即： 一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。采取集中學(xué)、 分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦 法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi) 容，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度?？h支行把支行行 長(zhǎng)、信貸主管和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。二是全面實(shí)施一線工作法。三 是強(qiáng)化工作紀(jì)律。 三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度，增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)。一是強(qiáng)化員工行為排 查。對(duì)職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐 筆建立臺(tái)賬，因戶(hù)制宜，分類(lèi)管理。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按月組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)座談，通過(guò) 各層面的查找和討論，隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是建立內(nèi)部曝 光制度。同時(shí)，建立舉報(bào) 制度，對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理；對(duì)堅(jiān)持 規(guī)章制度、勇于舉報(bào)的員工給予重獎(jiǎng)，營(yíng)造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的 良好氛圍。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，通過(guò) 向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個(gè) 人操作中的職 責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，杜絕違規(guī)行為。 三是深入開(kāi)展合規(guī)建設(shè)，充實(shí)專(zhuān)職合規(guī)人員，健全工作制度，有效 提升了合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。 郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話， 各單位員工可通過(guò)電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問(wèn)題。二是在執(zhí)行上級(jí)方針政策上，有 實(shí)用主義現(xiàn)象。之所以存在以上問(wèn)題， 從根本上說(shuō)是自 己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識(shí)和 組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。 報(bào)告人： XXX二〇一三年三月二十八日 第四篇：支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況報(bào)告 自市分行開(kāi)展“支行高管人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題教育”活動(dòng)以來(lái)，本人高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài)，仔細(xì)核對(duì)《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》中每項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合自身平時(shí)的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。 一、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的重要保障 支行領(lǐng)導(dǎo)重視親力親為起到模范表率作用 以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。在網(wǎng)點(diǎn)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不搞特權(quán)不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊(duì)辦理業(yè)務(wù)。 將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程 我支行把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程，定期召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行研究部署。 開(kāi)展層層 簽訂責(zé)任狀活動(dòng)明確干部員工責(zé)任意識(shí) 我支行根據(jù)市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實(shí)了案件防控責(zé)任，并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀，明確了員工的責(zé)任意識(shí)。通過(guò)對(duì)銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶(hù)等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，新進(jìn)員工了解了職業(yè)操守的基本知識(shí)和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)，使職工初步樹(shù)立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強(qiáng)了“誠(chéng)信”、“正直”行業(yè)精神 的培養(yǎng)，強(qiáng)化了職業(yè)道德教育。 開(kāi)展案例學(xué)習(xí)活動(dòng)提高員工遵規(guī)守法意識(shí)和反思能力 5 月份全行統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《個(gè)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范專(zhuān)題》、《電子渠道風(fēng)險(xiǎn)防范》、《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育》、《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范》、《關(guān)于小企業(yè)貸款營(yíng)銷(xiāo)、調(diào)查人員隱瞞客戶(hù)信息問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)提示》。 第五篇：防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職報(bào)告 防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職報(bào)告 對(duì)行內(nèi)現(xiàn)進(jìn)行的防范風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作實(shí)施活動(dòng)，我作為支行業(yè)務(wù)部的負(fù)責(zé)人對(duì)自己的學(xué)習(xí)以及認(rèn)真自查主要有以下幾點(diǎn)： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，廉潔自律。堅(jiān)持做到廉潔自律，以身作則，勤奮工作，堅(jiān)守職責(zé)，對(duì)自己負(fù)責(zé)管理的工作，做到讓領(lǐng)導(dǎo)放心。對(duì)自己所負(fù)責(zé)的工作，能積極主動(dòng)地思考問(wèn)題、解決問(wèn)題，勇于承擔(dān)責(zé)任，圓滿完成了各項(xiàng)工作。 工作中主動(dòng)思考，勇于創(chuàng)新，始 終堅(jiān)持事前預(yù)防與事后治理并重，把風(fēng)險(xiǎn)防范貫穿于業(yè)務(wù)的全過(guò)程。同時(shí) ,積極開(kāi)展推廣自查自糾工作，按照制度化、規(guī)范化、精細(xì)化的要求，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理和內(nèi)控建設(shè)，堅(jiān)決執(zhí)行從業(yè)人員行為規(guī)范，積極學(xué)習(xí)高管人員防范風(fēng)險(xiǎn)工作手冊(cè)，對(duì)手冊(cè)中的六大項(xiàng)違規(guī)行為均能做到認(rèn)真自查，確保自己與部門(mén)員工每條都不違規(guī)，目前，學(xué)習(xí)工作進(jìn)展順利，為全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展奠定了
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